證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 1

　　第一條為了加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)，制定本規(guī)定。

　　第二條證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。

　　前款所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。

　　第三條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　第四條證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。

　　證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

　　第五條證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。

　　第六條證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名;

　　(二)證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限;

　　(三)證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間;

　　(四)證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部;

　　(五)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍;

　　(六)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;

　　(七)證券經(jīng)紀(jì)人的報酬計算與支付方式;

　　(八)雙方權(quán)利義務(wù);

　　(九)違約責(zé)任。

　　證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。

　　第七條證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。

　　第八條證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。執(zhí)業(yè)注冊登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書由協(xié)會統(tǒng)一印制、編號。

　　第九條證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動的，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書收回，向協(xié)會變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記，并按照本規(guī)定第八條第二款辦理新證書的打印和頒發(fā)事宜。

　　證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　第十條取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

　　第十一條證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：

　　(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;

　　(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;

　　(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定;

　　(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;

　　(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;

　　(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

　　第十二條證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的.義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。

　　第十三條證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

　　(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;

　　(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;

　　(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

　　(四)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;

　　(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;

　　(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利;

　　(七)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;

　　(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;

　　(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　第十四條證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會的規(guī)定，組織對證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　第十五條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。

　　第十六條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按月或者按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。

　　第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。

　　第十八條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

　　第十九條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。證券公司應(yīng)當(dāng)保證在營業(yè)時間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站和證券營業(yè)部的營業(yè)場所公示。

　　證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評價范圍。

　　第二十條證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍。

　　第二十一條證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同。

　　證券經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門;涉嫌刑事犯罪的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報。

　　第二十二條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

　　第二十三條證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：

　　(一)本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況;

　　(二)本年度證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)量的變動情況，報告期末證券經(jīng)紀(jì)人的數(shù)量及在證券營業(yè)部的分布情況;

　　(三)本年度證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀(jì)人報酬支付和合法權(quán)益保障情況;

　　(四)本年度證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一年度的培訓(xùn)計劃;

　　(五)本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施。

　　第二十四條協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。

　　協(xié)會建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。

　　第二十五條證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

　　證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

　　第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行，證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案合理可行，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

　　證券營業(yè)部在啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案報所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項(xiàng)等內(nèi)容;證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)至少包括實(shí)施該制度的證券營業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序、實(shí)施該制度的基本步驟等內(nèi)容。

　　第二十七條證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

　　第二十八條本規(guī)定自20xx年4月13日起施行。

證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 2

　　第一章

　　第一條為了適應(yīng)證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，規(guī)范證券投資基金管理公司子公司（以下簡稱子公司）的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定所稱子公司是指依照《公司法》設(shè)立，由基金管理公司控股，經(jīng)營特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。

　　第三條基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)充分考慮自身的財務(wù)實(shí)力和管理能力，全面評估論證，合理審慎決策，不得因設(shè)立子公司損害基金份額持有人的利益。

　　第四條子公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)活動、監(jiān)督管理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第六條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

　　第二章

　　第七條經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。

　　參股子公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┰诩夹g(shù)合作、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或者營銷渠道等方面具備較強(qiáng)優(yōu)勢；

　�。ǘ�）有助于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭能力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展；

　�。ㄈ�）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到重大行政處罰或者刑事處罰；

　�。ㄋ模�沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

　　（五）具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等部門以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無重大不良記錄；

　�。�六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第八條子公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個人代持子公司的股權(quán)，任何機(jī)構(gòu)或者個人不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個人代持子公司的股權(quán)。

　　第九條基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資。子公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)不低于20xx萬元人民幣。

　　第十條設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　�。ㄒ唬└鞴蓶|對符合參股子公司各項(xiàng)條件及提交申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；

　�。ǘ�）申請報告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營范圍、設(shè)立方案、股東資格條件等，并應(yīng)由股東簽字蓋章；

　　（三）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；

　�。ㄋ模└鞴蓶|設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；

　�。ㄎ澹┰诨�金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機(jī)構(gòu)對該自然人參股子公司出具的無異議函；

　�。�六）各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

　�。ㄆ撸┗�金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突的制度安排；

　�。ò耍┳庸�司擬任高級管理人員的簡歷（參照證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請表填寫）、身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù)印件；

　�。ň牛┳庸�司章程草案；

　�。ㄊ�）子公司的主要管理制度；

　�。ㄊ�一）設(shè)立子公司準(zhǔn)備情況的說明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置方案，工商名稱預(yù)核準(zhǔn)情況等；

　�。ㄊ�二）基金管理公司出具的不與子公司進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；

　　（十三）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

　�。ㄊ�四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

　　第十一條設(shè)立子公司擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金銷售業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)同時按照《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》的相關(guān)要求報送申請材料。

　　第十二條中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對申請人的申請進(jìn)行審查，并自受理申請之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。

　　第三章

　　第十三條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營行為不得存在利益沖突。

　　第十四條基金管理公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東或者子公司客戶的合法權(quán)益。

　　第十五條基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險傳遞和利益沖突。

　　第十六條基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，合理確定子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營計劃。

　　基金管理公司應(yīng)當(dāng)指定相應(yīng)職能部門，定期評估子公司發(fā)展方向和經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況。

　　第十七條在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營自主權(quán)的前提下，基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享，建立覆蓋整體的風(fēng)險管理和內(nèi)部審計體系，提高整體運(yùn)營效率和風(fēng)險防范能力。

　　第十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略和子公司經(jīng)營需求，按照合規(guī)、精簡、高效的原則，指導(dǎo)子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)。

　　第十九條基金管理公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的研究、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。

　　第二十條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并在基金招募說明書、基金合同、基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告、基金管理公司年度報告以及監(jiān)察稽核年度報告等相關(guān)文件中及時進(jìn)行詳細(xì)披露。

　　第二十一條基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。

　　第二十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)對外公開披露其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司兼任職務(wù)或者領(lǐng)薪的情況，并在基金管理公司年度報告、監(jiān)察稽核年度報告中詳細(xì)說明。

　　第二十三條子公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立科學(xué)完善的公司治理，實(shí)施有效的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制機(jī)制，保持公司規(guī)范有序運(yùn)作。

　　第二十四條子公司應(yīng)當(dāng)參照《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內(nèi)容準(zhǔn)則》的要求，建立對高級管理人員和投資經(jīng)理的離任審計或者離任審查制度。

　　第二十五條子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，維護(hù)客戶利益和公司資產(chǎn)安全，不得從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動。

　　在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員可以投資本公司管理的資產(chǎn)管理計劃，與資產(chǎn)委托人共擔(dān)風(fēng)險、共享收益，并應(yīng)自投資之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會申報所投資資產(chǎn)管理計劃的名稱、時間、價格、數(shù)額等信息。

　　第二十六條子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權(quán)，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。

　　第二十七條子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)停止辦理新的特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)，并依法妥善處理客戶資產(chǎn)：

　�。ㄒ唬┗�金管理公司所持子公司股權(quán)被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施；

　　（二）基金管理公司被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；

　　（三）對子公司運(yùn)作產(chǎn)生重大不良影響的其他事項(xiàng)。

　　第四章

　　第二十八條子公司設(shè)立申請材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。

　　第二十九條中國證監(jiān)會可以對子公司的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險狀況以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　第三十條子公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在事前向中國證監(jiān)會和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：

　�。ㄒ唬┗�金管理公司轉(zhuǎn)讓所持有的子公司股權(quán)；

　�。ǘ�）變更持股25%以上的股東；

　　（三）變更經(jīng)營范圍；

　�。ㄋ模┕�司合并、分立或者解散；

　�。ㄎ澹┲袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　第三十一條子公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：

　�。ㄒ唬┳兏�名稱、住所；

　�。ǘ�）變更持股25%以下的股東；

　�。ㄈ�）變更注冊資本或者股東出資比例；

　�。ㄋ模┳兏�董事、監(jiān)事、高級管理人員和投資經(jīng)理；

　�。ㄎ澹┬薷墓�司章程；

　�。�六）以固有資金對外投資；

　�。ㄆ撸┌l(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；

　�。ò耍┕�司財務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化；

　　（九）公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；

　�。ㄊ�）對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

　　第三十二條基金管理公司向中國證監(jiān)會和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的公司年度報告、內(nèi)部控制評價報告、監(jiān)察稽核季度報告、監(jiān)察稽核年度報告、財務(wù)報表等資料，應(yīng)當(dāng)包含子公司的有關(guān)情況，必要時應(yīng)當(dāng)單獨(dú)報送反映子公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)營、財務(wù)狀況等情況的`資料。

　　第三十三條因子公司經(jīng)營而發(fā)生影響或者可能影響基金管理公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告。

　　第三十四條違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：

　　（一）設(shè)立申請材料存在虛假信息或者重大遺漏；

　�。ǘ�）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股權(quán)；

　�。ㄈ�）子公司違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；

　�。ㄋ模┳庸�司未按照本規(guī)定第三十條、第三十一條的要求及時報告有關(guān)事項(xiàng)；

　�。ㄎ澹┳庸�司從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動；

　�。�六）子公司違反勤勉盡責(zé)義務(wù)或者規(guī)避監(jiān)管的其他行為。

　　第三十五條子公司及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　第三十六條子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危及市場秩序、損害基金份額持有人及其他客戶利益的，中國證監(jiān)會可以采取暫停子公司業(yè)務(wù)或責(zé)令基金管理公司清理、撤銷子公司等行政監(jiān)管措施。

　　第三十七條有下列情形之一，中國證監(jiān)會責(zé)令基金管理公司限期整改，整改期間暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請，并可以對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：

　�。ㄒ唬┪唇�(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，擅自設(shè)立子公司；

　�。ǘ�）未經(jīng)事前向中國證監(jiān)會報告，擅自處置子公司股權(quán)；

　�。ㄈ�）違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；

　�。ㄋ模┪窗凑毡疽�(guī)定第二十條的要求披露關(guān)聯(lián)交易；

　　（五）違反本規(guī)定第二十一條進(jìn)行交易；

　　（六）未按照本規(guī)定第二十二條披露和報告其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司任職或者領(lǐng)薪的情況；

　�。ㄆ撸┪窗凑毡疽�(guī)定第三十二條、第三十三條的要求報送有關(guān)材料，或者報送的材料存在虛假記載、重大遺漏；

　　（八）子公司出現(xiàn)本規(guī)定第三十四條、第三十五條和第三十六條所列違規(guī)行為；

　�。ň牛┑∮趯ψ庸�司的管理，導(dǎo)致子公司的治理和運(yùn)營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險的其他情形。

　　第三十八條基金管理公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股子公司的，適用本規(guī)定。

　　基金管理公司在境外設(shè)立子公司的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十九條本規(guī)定自20xx年11月1日起施行。

證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定 3

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)對證券交易所的管理，明確證券交易所的職權(quán)和責(zé)任，維護(hù)證券市場的正常秩序，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券交易所。

　　第三條本辦法所稱證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的'職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

　　第四條證券交易所由中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）監(jiān)督管理。

　　證券交易所設(shè)立的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受證監(jiān)會的監(jiān)督管理。

　　第五條證券交易所的名稱，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券交易所”字樣。其他任何單位和個人不得使用“證券交易所”的名稱。

　　第二章證券交易所的設(shè)立和解散

　　第六條設(shè)立證券交易所，由證監(jiān)會審核，報國務(wù)院批準(zhǔn)。

　　第七條申請設(shè)立證券交易所，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交下列文件：

　�。ㄒ唬┥暾垥�；

　�。ǘ�）章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案；

　　（三）擬加入會員名單；

　�。ㄋ模├硎聲�候選人名單及簡歷；

　�。ㄎ澹﹫龅亍⒃O(shè)備及資金情況說明；

　�。�六）擬任用管理人員的情況說明；

　�。ㄆ撸┳C監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　第八條證券交易所章程應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

　�。ㄒ唬┰O(shè)立目的；

　�。ǘ�）名稱；

　　（三）主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地；

　�。ㄋ模┞毮芊秶�；

　�。ㄎ澹�會員的資格和加入、退出程序；

　�。�六）會員的權(quán)利和義務(wù)；

　�。ㄆ撸�對會員的紀(jì)律處分；

　�。ò耍┙M織機(jī)構(gòu)及其職權(quán)；

　�。ň牛└呒壒芾砣藛T的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

　�。ㄊ�）資本和財務(wù)事項(xiàng)；

　�。ㄊ�一）解散的條件和程序；

　　（十二）其他需要在章程中規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第九條解散證券交易所，經(jīng)證監(jiān)會審核同意后，報國務(wù)院批準(zhǔn)。

【證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定】相關(guān)文章：

設(shè)備外修管理暫行規(guī)定09-15

科研經(jīng)費(fèi)管理暫行規(guī)定02-05

銀行承兌匯票管理暫行規(guī)定11-26

健康管理暫行規(guī)定（通用12篇）11-10

農(nóng)村經(jīng)紀(jì)人管理安排意見09-16

中學(xué)自行車管理暫行規(guī)定09-01

理工大學(xué)進(jìn)修管理暫行規(guī)定08-30

食品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理暫行規(guī)定09-24

房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)人管理辦法04-02

大學(xué)大型活動安全管理工作暫行規(guī)定09-22