當(dāng)前位置：聚優(yōu)網(wǎng)>聚優(yōu)網(wǎng)>管理>簡述投資管理制度

簡述投資管理制度

時(shí)間：2022-06-29 09:32:06 管理我要投稿

相關(guān)推薦

簡述投資管理制度（精選11篇）

　　在充滿活力，日益開放的今天，制度起到的作用越來越大，制度是指一定的規(guī)格或法令禮俗。想學(xué)習(xí)擬定制度卻不知道該請(qǐng)教誰？以下是小編整理的簡述投資管理制度，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

簡述投資管理制度（精選11篇）

　　簡述投資管理制度篇1

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。

　　第二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。

　　第三條本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　第四條本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部)，其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

　　第二章項(xiàng)目的初選與分析

　　第五條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

　　第六條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：

　�。薄⑹袌�(chǎng)狀況分析；

　�。�、投資回報(bào)率；

　　３、投資風(fēng)險(xiǎn)(政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn))；

　�。�、投資流動(dòng)性；

　�。怠⑼顿Y占用時(shí)間；

　　６、投資管理難度；

　�。贰⒍愂諆�(yōu)惠條件；

　�。�、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；

　　９、投資的預(yù)期成本；

　　10、投資項(xiàng)目的籌資能力；

　　11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。

　　凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。

　　第七條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。

　　第三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)

　　第八條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：100萬元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬元以上200萬元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見報(bào)總經(jīng)理審批； 200萬元以上，1000萬元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。

　　第九條凡投資100萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目，應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。

　　第十條總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的'深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

　　經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。

　　第十一條投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。

　　第十二條各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　第十三條各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。

　　第四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施

　　第十四條各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：

　　１、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。

　�。�、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。

　　第五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理

　　第十五條項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　第十六條各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級(jí)企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評(píng)；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。

　　第十七條凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報(bào)告，年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。

　　第十八條公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)(未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

　　第十九條對(duì)于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定

　　第六章項(xiàng)目的變更與結(jié)束

　　第二十條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)

　　使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮孝后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。

　　第二十一條投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。

　　第二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。

　　第二十三條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。

　　第七章附則

　　第二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

　　第二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋

　　簡述投資管理制度篇2

　　為加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)過程中的投資管理和成本控制,特制定本辦法。本辦法由工程部負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

　　一、工程部應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度計(jì)劃編制工程年、季、月資金需求計(jì)劃,經(jīng)公司分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批后實(shí)施。

　　二、對(duì)施工單位提出的施工圖預(yù)算經(jīng)監(jiān)理單位審查,并經(jīng)工程部審核修改后報(bào)分管副總經(jīng)理審定。

　　三、對(duì)施工單位、監(jiān)理單位、工程部提出的優(yōu)化設(shè)計(jì)、優(yōu)化施工方案,由公司總工程師進(jìn)行審核,批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　四、對(duì)施工單位提出的各種材料、設(shè)備計(jì)劃,由工程部根據(jù)定額和市場(chǎng)信息進(jìn)行認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià),并及時(shí)反饋給材料設(shè)備采購人員,進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)合格后方可支付材料設(shè)備款。

　　五、對(duì)因設(shè)計(jì)變更簽證而超出施工圖預(yù)算的`各種費(fèi)用,由工程部進(jìn)行審核、公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行支付。

　　六、工程部對(duì)工程實(shí)施過程中的各項(xiàng)成本進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制,階段性地提供成本分析報(bào)告,報(bào)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

　　七、監(jiān)理單位上報(bào)的工程進(jìn)度款支付憑證,經(jīng)工程部審核并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后支付。

　　八、工程結(jié)(決)算,經(jīng)工程部審核確定,并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織有關(guān)審計(jì)部門進(jìn)行審計(jì),.并將審計(jì)結(jié)果通報(bào)有關(guān)部門。

　　九、正確處理違約索賠事宜,對(duì)監(jiān)理單位、施工單位的違約事項(xiàng)應(yīng)按合同有關(guān)約定及時(shí)辦理反索賠,同時(shí)積極預(yù)防被索賠事件的發(fā)生。

　　十、工程部對(duì)工程實(shí)施過程中的投資控制事宜進(jìn)行具體管理。

　　簡述投資管理制度篇3

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強(qiáng)本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的良好溝通平臺(tái)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競(jìng)爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融和市場(chǎng)營銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。

　　第三條、公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　第四條、投資者關(guān)系管理的目的

　　（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持。

　�。ǘ┙⒎€(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場(chǎng)支持。

　�。ㄈ┬纬煞⻊�(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。

　�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念。

　�。ㄎ澹┩ㄟ^充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

　　第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則

　�。ㄒ唬┏浞峙缎畔⒃瓌t。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

　　（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。

　�。ㄈ┩顿Y者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

　　（四）誠實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。

　�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

　　（六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

　　第六條、公司開展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。

　　第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式

　　第七條、投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：

　�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊(cè)和潛在投資者）。

　�。ǘ┳C券分析師及行業(yè)分析師。

　�。ㄈ┴�(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

　�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問。

　�。ㄎ澹┳C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門。

　　（六）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。

　　第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

　�。ㄒ唬┕镜陌l(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭戰(zhàn)略、市場(chǎng)戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等。

　�。ǘ┓ǘㄐ畔⑴都捌湔f明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說明會(huì)等。

　�。ㄈ┕疽婪ǹ梢耘兜慕�(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等。

　�。ㄋ模┕疽婪ǹ梢耘兜闹卮笫马�(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。

　�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。

　　（六）公司的其他相關(guān)信息。

　　第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

　�。ㄒ唬┌ǘㄆ趫�(bào)告和臨時(shí)公告。

　�。ǘ┠甓葓�(bào)告說明會(huì)。

　　（三）股東大會(huì)。

　�。ㄋ模┕揪W(wǎng)站。

　　（五）分析師會(huì)議和說明會(huì)。

　　（六）一對(duì)一溝通。

　　（七）郵寄資料。

　�。ò耍╇娫捵稍�。

　�。ň牛⿵V告、宣傳單或者其他宣傳材料。

　　（十）媒體采訪和報(bào)道。

　　（十一）現(xiàn)場(chǎng)參觀。

　　（十二）其他符合中國證監(jiān)會(huì)、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。

　　公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。

　　第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。

　　第十一條、公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分。可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

　　第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。

　　第十三條、公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。

　　第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施

　　第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長。公司董事會(huì)是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。

　　第十五條、董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

　　（一）全面了解公司各方面情況。

　　（二）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制。

　�。ㄈ┚哂辛己玫臏贤ê蛥f(xié)調(diào)能力。

　�。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸�、誠實(shí)信用。

　　（五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。

　　經(jīng)董事長授權(quán)，董事會(huì)秘書根據(jù)需要可以聘請(qǐng)專業(yè)的'投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。

　　第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：

　�。ㄒ唬┬畔贤ǎ焊鶕�(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過舉行分析師說明會(huì)及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。

　�。ǘ┒ㄆ趫�(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送工作。

　�。ㄈ┗I備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備會(huì)議材料。

　　（四）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。

　�。ㄎ澹贤ㄅc聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。

　�。┕碴P(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。

　�。ㄆ撸┟襟w合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道。

　�。ò耍┚W(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。

　　（九）危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

　�。ㄊ┯欣诟纳仆顿Y者關(guān)系的其他工作。

　　第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對(duì)公司經(jīng)營情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。

　　第十八條、對(duì)于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。接待來訪者前應(yīng)請(qǐng)來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請(qǐng)來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。

　　第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì)秘書審核后方能對(duì)外發(fā)布。

　　第二十條、主動(dòng)來到公司進(jìn)行采訪報(bào)道的媒體應(yīng)提前將采訪計(jì)劃報(bào)董事會(huì)秘書審核確定后方可接受采訪，擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會(huì)秘書審核后方可公開對(duì)外宣傳。

　　第二十一條、在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺(tái)。

　　第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

　　第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。

　　第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后10日內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會(huì)，公司董事長（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少1名）、董事會(huì)秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會(huì)，會(huì)議包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┕舅幮袠I(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)。

　　（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)。

　　（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢(shì)。

　�。ㄋ模┕驹跇I(yè)務(wù)、市場(chǎng)營銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

　　（五）投資者關(guān)心的其他問題。

　　公司應(yīng)至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開年度報(bào)告說明會(huì)的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間、召開方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

　　第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對(duì)公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)。

　　第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。

　　（二）投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容。

　�。ㄈ┪垂_重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。

　�。ㄋ模┢渌麅�(nèi)容。

　　第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

　　第二十八條、公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開重大信息。

　　第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并在下一個(gè)交易日開市前進(jìn)行正式披露。

　　第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者公開致歉：

　　（一）公司或其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)的。

　�。ǘ┙�(jīng)全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評(píng)信息披露不合格的。

　�。ㄈ┢渌樾�。

　　第三章、附則

　　第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條、本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。

　　第三十三條、本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效實(shí)施。

　　簡述投資管理制度篇4

　　第一條為規(guī)范大連康輝國際旅行社有限公司（以下簡稱"公司"）的投資、擔(dān)保，使投資、擔(dān)保行為規(guī)范化、制度化、科學(xué)化，規(guī)避和減少?zèng)Q策風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司和全體股東合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《大連康輝國際旅行社有限公司章程》（以下簡稱"《公司章程》"）的規(guī)定，制定本制

　　本制度的決策行為應(yīng)遵循以下基本原則：

　�。ㄒ唬┳袷貒曳煞ㄒ�(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；

　�。ǘ┚S護(hù)公司和全體股東的利益，爭取效益的最大化；

　�。ㄈ┓瞎景l(fā)展戰(zhàn)略，符合國家行業(yè)政策，發(fā)揮和加強(qiáng)公司的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)；

　　（四）采取審慎態(tài)度，規(guī)模適度，量力而行，對(duì)實(shí)施過程進(jìn)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理，兼顧風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡；

　�。ㄎ澹┮�(guī)范化、制度化、科學(xué)化，必要時(shí)咨詢外部專家。

　　第一章：投資管理制度

　　第二條投資行為：本制度所稱投資是指為獲取未來收益而預(yù)先支付一定數(shù)量的貨幣、實(shí)物或出讓權(quán)利的行為

　　企業(yè)的對(duì)外投資按投資回收期的長短可分為短期投資和長期投資。

　　短期投資，是指能夠隨時(shí)變現(xiàn)并且持有時(shí)間不準(zhǔn)備超過1年(含1年)的投資，包括股票、債券、基金等。

　　長期投資，是指除短期投資以外的投資，包括持有時(shí)間準(zhǔn)備超過1年(不含1年)的各種股權(quán)性質(zhì)的投資、不能變現(xiàn)或不準(zhǔn)備隨時(shí)變現(xiàn)的債券、長期債權(quán)投資和其他長期投資。

　　第三條投資權(quán)限：短期投資可由總經(jīng)理審定并批準(zhǔn)執(zhí)行，但金額超過200萬以上600萬以下的必須報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)，超過600萬的，由股東大會(huì)三分之二股東通過；長期投資一律由總經(jīng)理審定，上報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)，金額超過600萬以上的，由股東大會(huì)三分之二股東通過。

　　第四條投資前應(yīng)成立投資項(xiàng)目管理小組．管理小組由總經(jīng)理辦公室、財(cái)務(wù)部和相關(guān)專家組成，投資項(xiàng)目上必須有管理小組負(fù)責(zé)人的'簽字。

　　第五條公司對(duì)外短期投資應(yīng)遵守國家的法律、法規(guī)，充分利用企業(yè)閑置資金，投資總額不得超過企業(yè)資產(chǎn)的15%

　　第六條公司對(duì)外進(jìn)行長期投資應(yīng)遵守國家的法律、法規(guī)，但投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的30%。

　　第七條投資管理：短期投資由投資項(xiàng)目管理小組適當(dāng)做出投資報(bào)告說明可行性；進(jìn)行長期投資之前，應(yīng)由投資項(xiàng)目管理小組進(jìn)行投資立項(xiàng)的前期調(diào)查和可行性研究，包括投資環(huán)境、投資機(jī)會(huì)、投資收益和投資風(fēng)險(xiǎn)的分析。對(duì)每一個(gè)投資項(xiàng)目方案，均應(yīng)編制預(yù)期現(xiàn)

　　1.投資方案的凈現(xiàn)值

　　2.投資方案的內(nèi)部報(bào)酬率

　　3.投資方案的回收期

　　投資項(xiàng)目小組應(yīng)將投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)送公司總經(jīng)理審批后實(shí)施。公司章程規(guī)定需報(bào)經(jīng)公司董事會(huì)的，經(jīng)董事會(huì)討論后，由董事長簽字生效。公司章程規(guī)定由股東大會(huì)決金流量表，通過考核以下指標(biāo)，篩選出最佳投資方案：會(huì)議的，股東大會(huì)三分之二股東數(shù)通過。

　　第八條公司投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為投資項(xiàng)目的責(zé)任人,由公司總經(jīng)理任命。

　　第九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資實(shí)施方案,制定項(xiàng)目投資實(shí)施計(jì)劃,并嚴(yán)格按照計(jì)劃規(guī)定和要求實(shí)施。

　　第二章：擔(dān)保管理制度

　　第十條擔(dān)保行為：本制度所述的對(duì)外擔(dān)保系指公司以第三人的身份為債務(wù)人對(duì)于債權(quán)人所負(fù)的債務(wù)提供擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，由公司按照約定履行債務(wù)或者承擔(dān)責(zé)任的行為。

　　第十一條擔(dān)保權(quán)限：公司應(yīng)嚴(yán)格控制為他人提供擔(dān)保，必須提供擔(dān)保的事項(xiàng)需按照決策權(quán)限由股東大會(huì)或董事會(huì)審議批準(zhǔn)。公司股東大會(huì)可以在不違反現(xiàn)有法律法規(guī)的前提下，決定公司一切擔(dān)保事項(xiàng)。

　　第十二條本公司對(duì)外擔(dān)保一般可由董事會(huì)作出決議，須經(jīng)股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，包括下列情形：

　　一：公司對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％以后提供的任何擔(dān)保；

　　二：為資產(chǎn)負(fù)債率超過50%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

　　三：對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

　　四：公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額30％的

　　第十三條為減小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，由董事會(huì)做出擔(dān)保決議的，必須由出席董事會(huì)的董事三分之二通過；由股東大會(huì)做出擔(dān)保決議的，必須由出席股東大會(huì)的股東三分之二通過

　　第十四條擔(dān)保管理:任何擔(dān)保均應(yīng)訂立書面合同，并應(yīng)按照公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管。

　　第十五條公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部控制制度，未經(jīng)公司股東大會(huì)或者董事會(huì)決議通過，董事、總經(jīng)理以及公司的分支機(jī)構(gòu)不得擅自代表公司簽訂擔(dān)保合同

　　第十六條擔(dān)保決策做出前，應(yīng)當(dāng)充分掌握債務(wù)人的資信狀況，對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳盡分析，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，提交公司相關(guān)決策部門

　　第十七條擔(dān)保合同訂立后，應(yīng)及時(shí)通報(bào)董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)部門等。

　　第十八條擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)定期匯總，編制擔(dān)保清單，并定期跟蹤被擔(dān)保企業(yè)的經(jīng)營狀況。

　　第十九條當(dāng)出現(xiàn)被擔(dān)保人債務(wù)到期后十五個(gè)工作日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或是被擔(dān)保人破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔(dān)保人履行擔(dān)保義務(wù)等情況時(shí)，公司有義務(wù)及時(shí)了解被擔(dān)保人的債務(wù)償還情況，并在知悉后及時(shí)披露相關(guān)信息。

　　第二十條公司為債務(wù)人履行擔(dān)保義務(wù)后，應(yīng)當(dāng)采取有效措施向債務(wù)人追償，并將追償情況及時(shí)披露。

　　第二十一條公司董事、總經(jīng)理或其他人員未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂的擔(dān)保合同，對(duì)公司造成損害的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第二十二條公司對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)的信息披露違反法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)范性文件及公司有關(guān)規(guī)章制度規(guī)定的，公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　簡述投資管理制度篇5

　　第一章總則

　　第一條為保障股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)xxxx公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

　　第二條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。

　　第三條風(fēng)險(xiǎn)控制原則

　　公司的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

　�。�2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；

　�。�3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；

　�。�4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

　�。�5）適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立，嚴(yán)格防范因風(fēng)險(xiǎn)傳遞及利益沖突給基金帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二章風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

　　第四條風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

　　公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：董事會(huì)、董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)

　　董事會(huì)職責(zé)：

　　（1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的基本制度，決定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的人員組成，聽取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的報(bào)告；

　�。�2）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目；

　�。�3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

　�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

　　董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，其職責(zé)包括：

　�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；

　　（2）對(duì)單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審批的股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核；

　�。�3）監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)報(bào)告。

　　投資決策委員會(huì)職責(zé)：對(duì)單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，其職責(zé)包括：

　�。�1）獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作；

　�。�2）在項(xiàng)目決策過程中出具合規(guī)意見；

　�。�3）對(duì)投資協(xié)議進(jìn)行審核；

　�。�4）在出現(xiàn)重大問題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。

　　業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋項(xiàng)目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問題的職責(zé)。一般情況下，項(xiàng)目組配備一名具有項(xiàng)目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。

　　第六條為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺(tái)管理和監(jiān)督部門。

　　綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì)和投資決策委員會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。

　　財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　第三章風(fēng)險(xiǎn)控制流程

　　第七條風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

　　第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指對(duì)經(jīng)營活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來源進(jìn)行辨別。

　　第九條風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化。

　　第十條風(fēng)險(xiǎn)分析主要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評(píng)估其影響，提出避險(xiǎn)建議和措施。

　　第十一條風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。第十二條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報(bào)告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)的報(bào)告。

　　第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

　　第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。

　　公司運(yùn)營過程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。

　　第十四條政策風(fēng)險(xiǎn) 政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且會(huì)影響項(xiàng)目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損

　　第十五條合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　項(xiàng)目公司的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目公司的經(jīng)營管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)、國家政策的.要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十六條法律風(fēng)險(xiǎn)

　　與被投資方、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風(fēng)險(xiǎn)

　　股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施）、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯(cuò)、項(xiàng)目公司經(jīng)營管理不善、項(xiàng)目跟蹤缺失、項(xiàng)目公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十八條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實(shí)施或投資目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。其中，對(duì)以上市為退出方式的項(xiàng)目，證券市場(chǎng)整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是難以控制的。

　　第五章風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制第十九條公司對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十條公司通過以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：

　　（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　　（二）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合

　�。ㄈ┍O(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；

　�。ㄋ模┐_保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。第二十一條公司通過以下手段對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹�(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；

　�。ǘ⿲�(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通報(bào)；

　　（三）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。

　　第二節(jié) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上。第二十三條公司制訂項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池。項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對(duì)入選項(xiàng)目池的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。

　　第三節(jié) 法律風(fēng)險(xiǎn)的控制第二十五條風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)對(duì)公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十六條在項(xiàng)目運(yùn)作過程中，風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四節(jié) 操作風(fēng)險(xiǎn)的控制第二十七條公司制定專門的項(xiàng)目管理和投資決策制度，明確項(xiàng)目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條為維護(hù)公司的權(quán)益，項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒐举Y產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；

　　（二）不得將公司資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

　　（三）單筆投資額不得超過公司資產(chǎn)總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過被投資公司總股本的40；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；；

　�。┓煞ㄒ�(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；

　　第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制；

　�。�1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)；

　�。�2）項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須；

　�。�3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備；

　�。�4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)提交股東會(huì)審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；

　�。┓煞ㄒ�(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。

　�。�2）項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。

　�。�3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。

　　（4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。第三十條投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制

　�。�1）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見；

　�。�2）投資決策委員會(huì)可以根據(jù)需要委派專人或聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告；

　　（3）公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì)通過。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策委員會(huì)審議通過后，提交董事會(huì)審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制公司建立對(duì)已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制。

　�。�1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪項(xiàng)目公司；定期收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；定期對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評(píng)估等。

　　（2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月度、每半年度完成項(xiàng)目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項(xiàng)目情況報(bào)告》和《項(xiàng)目股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告》（每半年），并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交估值報(bào)告。

　　第三十二條公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置進(jìn)行決策。項(xiàng)目組在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)公司在項(xiàng)目公司中的權(quán)益發(fā)生變動(dòng)、或者項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化、虧損等重大事項(xiàng)的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。相關(guān)規(guī)則另行制定。第三十三條公司建立項(xiàng)目退出審批機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí)，項(xiàng)目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議。單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)和股東審議。

　　退出方案未通過審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。

　　第五節(jié) 其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第三十四條對(duì)財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專職的財(cái)務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開立銀行賬戶，不得與母公司共用銀行賬戶。

　　第三十五條對(duì)人員管理的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　公司高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，不得在母公司擔(dān)任職務(wù)。公司董事、監(jiān)事、投資委員會(huì)成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突。

　　第三十六條公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)公司與母公司之間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

　　第三十七條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類。第三十八條風(fēng)險(xiǎn)控制部定期對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)年度或半年度風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，為公司決策提供依據(jù)。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項(xiàng)的，風(fēng)險(xiǎn)控制部接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。

　　第四十條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。

　　第七章附則

　　第四十一條本辦法由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)解釋。第四十二條本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。

　　簡述投資管理制度篇6

　　第一章總則

　　第一條本辦法所稱項(xiàng)目公司，是指簽訂正式投資協(xié)議，并已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進(jìn)入投后管理期并經(jīng)公司授權(quán)由項(xiàng)目投資中心負(fù)責(zé)管理的公司。

　　第二條投資后管理

　　投資后管理（以下簡稱：投后管理），是指對(duì)項(xiàng)目公司及影響風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和分析，提供增值服務(wù)，處理突發(fā)重大事件的管理過程。包括投后監(jiān)督管理、管理咨詢、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及退出。

　　第三條投后管理負(fù)責(zé)人

　　1、由項(xiàng)目投資總監(jiān)指定具體投后經(jīng)理，負(fù)責(zé)所投項(xiàng)目公司的投后管理業(yè)務(wù)。

　　2、投后經(jīng)理在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請(qǐng)獲得咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的支持。

　　第四條投后管理內(nèi)容

　　1、監(jiān)督管理

　�、亠L(fēng)險(xiǎn)管理

　�、趫�(zhí)行投資合同中約定的權(quán)利；

　�、鄢鱿�(xiàng)目公司董事會(huì)議。

　　2、管理咨詢---增值服務(wù)

　　①協(xié)助項(xiàng)目公司招聘和解雇關(guān)鍵管理人員；

　　②對(duì)項(xiàng)目公司的日常運(yùn)作管理提供咨詢與建議；

　�、蹖�(duì)項(xiàng)目公司的發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢與建議，并協(xié)助其完成；

　�、軈f(xié)助項(xiàng)目公司與關(guān)鍵的原料供應(yīng)商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關(guān)系；

　�、輰�(duì)項(xiàng)目公司市場(chǎng)營銷策略提出建議；

　�、迣�(duì)項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)管理提供建議；

　�、邽轫�(xiàng)目公司提供融資方案與建議。

　　3、投資退出設(shè)計(jì)與實(shí)施

　�、偻顿Y退出設(shè)計(jì)

　　根據(jù)項(xiàng)目公司發(fā)展態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機(jī)會(huì)，選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)、選擇投資退出方式，依據(jù)最有利的方式設(shè)計(jì)投資退出方案。

　　②投資退出實(shí)施

　　a.已約定退出方式之投資退出實(shí)施。

　　b.未約定退出方式之投資退出實(shí)施。

　　第二章對(duì)接協(xié)調(diào)會(huì)

　　第五條投資完成，投資總監(jiān)負(fù)責(zé)組織召開項(xiàng)目公司和投后管理對(duì)接會(huì)，參加人員為投后管理經(jīng)理和項(xiàng)目公司的'高級(jí)管理人員，對(duì)接會(huì)上主要有以下兩項(xiàng)內(nèi)容：

　　1、闡述投資理念和投后管理的基本要求；

　　2、明確項(xiàng)目公司總經(jīng)理助理、行政部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（財(cái)務(wù)總監(jiān)）等人員作為日常對(duì)接人，建立日常對(duì)接的長效機(jī)制。

　　第三章日常性管理

　　第六條財(cái)務(wù)信息收集

　　1、投后管理部門定期收集匯總項(xiàng)目公司月報(bào)、季度財(cái)務(wù)報(bào)告和年度財(cái)務(wù)報(bào)告。月、季度報(bào)告應(yīng)在月度、季度結(jié)束后的15天內(nèi)完成收集，年度報(bào)告應(yīng)在年度結(jié)束后的30天內(nèi)完成收集，報(bào)告以紙質(zhì)版（需加蓋公章）+電子版進(jìn)行匯總。

　　2、投后管理部門對(duì)財(cái)報(bào)進(jìn)行簡單分析，根據(jù)實(shí)際情況編寫分析報(bào)告，提出改進(jìn)建議。

　　3、如財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變異，應(yīng)及時(shí)向投資總監(jiān)匯報(bào)并商討提出處理對(duì)策。

　　第七條定期走訪

　　1、投后管理經(jīng)理每季度走訪項(xiàng)目一次，并向投資總監(jiān)書面匯報(bào)項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況以及書面形式訪談紀(jì)要。

　　2、投后管理經(jīng)理應(yīng)拜訪項(xiàng)目公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等負(fù)責(zé)人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營以及市場(chǎng)等信息；對(duì)于中早期項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)積極參加項(xiàng)目公司的重要工作會(huì)議、產(chǎn)品推介或訂貨會(huì)等。

　　第八條突發(fā)或重大事項(xiàng)變異處理

　　如項(xiàng)目公司生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大突發(fā)事項(xiàng)或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，投后經(jīng)理應(yīng)立即向投資總監(jiān)報(bào)告，提出妥善處理對(duì)策，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后執(zhí)行。

　　如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項(xiàng)和重大違約：

　　1、項(xiàng)目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；

　　2、項(xiàng)目公司單項(xiàng)投資虧損超過100萬元(含100萬元)或雖不足100萬元但投資虧損額達(dá)到賬面投資額20％以上的；未能按照合同完成預(yù)定利潤目標(biāo)的60%以上的；

　　3、對(duì)投資額、資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整，致使項(xiàng)目公司負(fù)債過高，超出項(xiàng)目公司經(jīng)濟(jì)承受能力的；導(dǎo)致銀行到期資金不能歸還的；

　　4、參、控股股權(quán)比例發(fā)生重大變化，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；

　　5、項(xiàng)目公司嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害投資人利益的。

　　第九條項(xiàng)目競(jìng)爭分析

　　投后管理部門每年一次對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行國家政策變化、行業(yè)趨勢(shì)變化、競(jìng)爭格局變化研究，重點(diǎn)分析市場(chǎng)、技術(shù)變化和競(jìng)爭對(duì)手變化對(duì)項(xiàng)目公司產(chǎn)生的重大影響，與投資總監(jiān)共同探討解決方案然后反饋給項(xiàng)目公司。

　　第十條項(xiàng)目總體運(yùn)行狀況評(píng)估

　　投后管理經(jīng)理于項(xiàng)目投資完成后滿6個(gè)月對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總體運(yùn)行評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)際結(jié)果與年度經(jīng)營計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比分析，找出偏離原因；此后每年一次，出具書面的評(píng)估報(bào)告，并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的建議方案上報(bào)投資總監(jiān)。如出現(xiàn)重大變異，可即時(shí)上報(bào)公司最高層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

　　項(xiàng)目總體運(yùn)行評(píng)估基本指標(biāo)應(yīng)包括：

　　1、對(duì)項(xiàng)目可行性研究論證、決策、實(shí)施和運(yùn)營情況進(jìn)行全面回顧；

　　2、對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)和能力、項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；

　　3、對(duì)項(xiàng)目存在問題提出改進(jìn)意見和責(zé)任追究建議；

　　第四章決策性管理

　　第十一條公司派出董事、監(jiān)事代表公司出席項(xiàng)目公司董事會(huì)、股東會(huì)或監(jiān)事會(huì)，聽取審查項(xiàng)目公司經(jīng)營報(bào)告并行使權(quán)力參與項(xiàng)目公司的決策管理，具體由投后管理部門負(fù)責(zé)安排，要求項(xiàng)目公司提前通知會(huì)議時(shí)間地點(diǎn)并提交相關(guān)會(huì)議資料。

　　相關(guān)資料由投后管理部門牽頭對(duì)會(huì)議資料進(jìn)行討論，所有涉及要行使表決權(quán)的議案，都要經(jīng)過投資總監(jiān)審查決定；重大事項(xiàng)要提交合伙人會(huì)議（項(xiàng)目投資決策委員會(huì)）決定，出席會(huì)議必須按照會(huì)議精神履行投票決定權(quán)。

　　第十二條董事不方便參與，可指定投資總監(jiān)或投后經(jīng)理列席參加，代表本公司立場(chǎng)表達(dá)意見提出建議并按照公司會(huì)議精神行使投票權(quán)，所有與會(huì)人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)會(huì)議情況向投資總監(jiān)報(bào)告，所有會(huì)議資料應(yīng)留存投后管理部門歸檔備查。

　　第五章增值服務(wù)

　　第十三條投后管理經(jīng)理應(yīng)及時(shí)了解項(xiàng)目公司對(duì)增值服務(wù)的需求，并及時(shí)提交給公司。需管理層面出面跟項(xiàng)目公司高管溝通提供增值服務(wù)，投后管理經(jīng)理應(yīng)做好各種對(duì)接和準(zhǔn)備工作。

　　第十四條投后管理經(jīng)理應(yīng)當(dāng)積極參與推動(dòng)項(xiàng)目公司規(guī)范化工作以及再融資工作；每年須針對(duì)項(xiàng)目公司的具體情況提出有針對(duì)性的書面管理建議，作為對(duì)所負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。

　　第十五條建立雙方高層相互溝通的長效機(jī)制，以項(xiàng)目公司核心高管定期來公司或不定期電話溝通等形式進(jìn)行。

　　第六章檔案管理

　　第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報(bào)或提交投后中心，投后管理部門對(duì)每一個(gè)項(xiàng)目建立獨(dú)立檔案并妥善保管，便于公司或部門隨時(shí)查閱、跟蹤管理和評(píng)估。

　　第七章分級(jí)管理

　　第十七條為節(jié)省人力實(shí)現(xiàn)有限資源的最優(yōu)化配置，將項(xiàng)目公司分為A類（重點(diǎn)關(guān)注）和B類（一般關(guān)注）。特殊情況下，項(xiàng)目發(fā)生嚴(yán)重突發(fā)事項(xiàng)或重大違約程度，可召開會(huì)議討論將項(xiàng)目公司列入A類，A類項(xiàng)目公司投后管理采取個(gè)案?jìng)€(gè)議的模式討論確定；B類項(xiàng)目公司采取2-4章規(guī)定。

　　第八章投后管理部門匯報(bào)

　　第十八條投后管理部門每月組織召開投后管理運(yùn)營分析會(huì)，編制經(jīng)營分析報(bào)告，次月20日匯報(bào)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目投資總體情況、各項(xiàng)目公司經(jīng)營情況等內(nèi)容。

　　第九章附則

　　第十九條本辦法由項(xiàng)目投資中心負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十條本辦法自審批通過之日起實(shí)施。

　　簡述投資管理制度篇7

　　1、根據(jù)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)情況、政府的相關(guān)政策等,結(jié)合企業(yè)的實(shí)際環(huán)境和條件,制定企業(yè)發(fā)展的總方向;

　　2、制定具體的短、中、長期戰(zhàn)略規(guī)劃,負(fù)責(zé)具體的規(guī)劃執(zhí)行情況,根據(jù)形勢(shì)的變化,隨時(shí)修正和調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃;

　　3、分析企業(yè)內(nèi)外界環(huán)境,全面了解和掌握變化的總趨勢(shì),對(duì)未來企業(yè)發(fā)展可能遇到的機(jī)遇和威脅做出揭示;

　　4、根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃,進(jìn)行各種招商活動(dòng),參加各種招商活動(dòng),負(fù)責(zé)獲取項(xiàng)目工作,制定項(xiàng)目協(xié)議,組織招商談判與方案確定工作;

　　5、負(fù)責(zé)指導(dǎo)相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究,并組織公司相關(guān)部門對(duì)提交的可行性報(bào)告進(jìn)行評(píng)審;

　　6、對(duì)總體實(shí)施情況進(jìn)行階段性總結(jié),提出發(fā)現(xiàn)的問題及解決問題的.具體方案;

　　7、在企業(yè)面臨新的投資或轉(zhuǎn)產(chǎn)等重大決策變更時(shí)進(jìn)行論證,為企業(yè)決策提供有力的支持意見;

　　8、研究公司的發(fā)展規(guī)劃,負(fù)責(zé)公司對(duì)外收購兼等工作,管理集團(tuán)下屬公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、增資、股份變更等業(yè)務(wù);

　　9、通過有效并正規(guī)渠道獲取與企業(yè)括展相關(guān)的信息資料,為公司尋找可以投資的商機(jī)或者可以開發(fā)的項(xiàng)目,包括宏觀調(diào)查和微觀取證,比如說各投資或者兼并收購,包括自身業(yè)務(wù)的拓展,并分析這些數(shù)據(jù)資料后提出具體的文字資料;

　　10、建立健全完善的管理機(jī)制,促進(jìn)公司的快速穩(wěn)定發(fā)展;

　　12、完成上級(jí)交辦的其他工作。

　　簡述投資管理制度篇8

　　第一條為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強(qiáng)決策科學(xué)性，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，參照《上市公司治理準(zhǔn)則》，公司特設(shè)立董事會(huì)戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)，并制定本管理制度。

　　第二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。

　　第三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)由五名董事構(gòu)成。

　　第四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)委員由董事長或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　第五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)設(shè)主任委員一名，主任委員負(fù)責(zé)召集委員會(huì)會(huì)議。主任委員由董事長在委員中任命產(chǎn)生。

　　第六條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)委員任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。委員任職期間，如果委員喪失董事資格，則該委員自動(dòng)失去委員資格，委員會(huì)應(yīng)根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補(bǔ)充委員人數(shù)。

　　第七條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)職責(zé)權(quán)限如下:

　　(一)對(duì)公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議;

　　(二)對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議;

　　(三)對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議;

　　(四)對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議;

　　(五)對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查;

　　(六)董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。

　　第八條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)可以在舉行會(huì)議前，邀請(qǐng)有關(guān)行業(yè)專家和專業(yè)顧問進(jìn)行深入細(xì)致的研究、規(guī)劃，提供公司規(guī)劃發(fā)展決策項(xiàng)目。

　　第九條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)應(yīng)會(huì)同或責(zé)成公司有關(guān)部門對(duì)重大投資融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營等項(xiàng)目的意向，編制初步可行性報(bào)告以及合作方的基本情況等，簽發(fā)立項(xiàng)意見書等書面意見，以供戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議審議。

　　第十條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議分為常規(guī)會(huì)議和特別會(huì)議，常規(guī)會(huì)議每年召開兩次，特別會(huì)議可根據(jù)需要由委員提議隨時(shí)召開。

　　第十一條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議在召開前三天通知全體委員，由三分之二以上委員參加方可召開會(huì)議;委員會(huì)會(huì)議由委員會(huì)主任招集，委員會(huì)主任無法招集，可以委托其他委員負(fù)責(zé)招集;每一名委員有一票的'表決權(quán);會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。

　　第十二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開。

　　第十三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議，可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。

　　第十四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事會(huì)秘書做會(huì)議記錄，會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書保存。委員會(huì)成員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。

　　第十五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議通過的議案和表決結(jié)果應(yīng)以書面提案的形式上報(bào)董事會(huì)供董事會(huì)審議。

　　第十六條董事會(huì)根據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)提案召開會(huì)議，進(jìn)行審議，并將審議結(jié)果，同時(shí)反饋給戰(zhàn)略委員會(huì)。

　　第十七條出席戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)的委員對(duì)所議事項(xiàng)負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自披露有關(guān)信息。

　　第十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自董事會(huì)批準(zhǔn)頒布之日起實(shí)施。

　　簡述投資管理制度篇9

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財(cái)行為，促進(jìn)投資理財(cái)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》)等，參照中國銀監(jiān)會(huì)等七部委下發(fā)的《融資性擔(dān)保公司管理暫行制度》，結(jié)合全市實(shí)際，制定本制度。

　　第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立投資理財(cái)類公司及分支機(jī)構(gòu)，從事投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本制度。

　　第三條本制度所稱投資理財(cái)業(yè)務(wù)是指以自有資金對(duì)外投資、融資咨詢、投資顧問、資金中介等行為。

　　本制度所稱投資理財(cái)類公司是指依法設(shè)立，經(jīng)營投資理財(cái)類業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。

　　第四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠實(shí)守信的經(jīng)營原則，建立市場(chǎng)化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。

　　第五條投資理財(cái)類公司開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。

　　投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無關(guān)或有損客戶利益的活動(dòng)。

　　第六條投資理財(cái)類公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭的原則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭。

　　第七條投資理財(cái)類公司由各級(jí)政府實(shí)施屬地管理。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)是本轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范處置的第一責(zé)任人。

　　第八條市政府成立市投資理財(cái)類業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議(以下簡稱市級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的政策制訂和督導(dǎo)檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級(jí)法院、市檢察院等部門為成員單位;市金融辦為牽頭部門，負(fù)責(zé)日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。

　　各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)也要成立相應(yīng)的聯(lián)席會(huì)議(以下簡稱縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司的管理與服務(wù)。

　　第九條投資理財(cái)類公司建立行業(yè)自律組織，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，督促會(huì)員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營，并自覺接受市級(jí)聯(lián)席會(huì)議的指導(dǎo)。

　　第二章設(shè)立、變更和終止

　　第十條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

　　(二)有符合本制度規(guī)定的注冊(cè)資本。

　　(三)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備金融、信貸、擔(dān)保、投資或理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷。

　　(四)有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所。

　　第十一條投資理財(cái)類公司的注冊(cè)資本不得低于500萬元;其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。

　　第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)在當(dāng)?shù)毓ど滩块T登記注冊(cè)，具有法人資格。

　　(二)法定代表人無犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(三)有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力和盈利能力。

　　(四)入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(五)法人股東持股比例不得低于30%。

　　第十三條自然人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　　(一)有完全民事行為能力，無犯罪記錄，信用記錄良好。

　　(二)堅(jiān)持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。

　　(三)有持續(xù)出資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

　　(四)具備一定的經(jīng)濟(jì)金融知識(shí)和投資理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國家、省市有關(guān)投資理財(cái)行業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定。

　　第十四條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)向工商部門提交下列文件、資料：

　　(一)申請(qǐng)書。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的投資理財(cái)類公司名稱、住所、注冊(cè)資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。

　　(二)章程草案。

　　(三)工商部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

　　(四)股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。

　　(五)法人股東的企業(yè)信用報(bào)告，個(gè)人股東的個(gè)人信用報(bào)告、資金來源證明;法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無犯罪記錄證明。

　　(六)主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員基本情況。

　　(七)營業(yè)場(chǎng)所證明材料。

　　(八)工商部門要求提交的其他文件、資料。

　　第十五條工商部門收到投資理財(cái)類公司的設(shè)立申請(qǐng)后，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，對(duì)符合上述條件的辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì)議其他成員單位。

　　第十六條投資理財(cái)類公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)經(jīng)工商部門批準(zhǔn)后，提交聯(lián)席會(huì)議重新備案：

　　(一)變更名稱。

　　(二)變更注冊(cè)資本。

　　(三)變更公司住所。

　　(四)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。

　　(五)變更主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員。

　　(六)變更持有5%以上股權(quán)的股東。

　　(七)分立或者合并。

　　(八)其他變更事項(xiàng)。

　　第十七條市轄區(qū)內(nèi)投資理財(cái)類公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需按新設(shè)立公司的要求向擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財(cái)類公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　第十八條投資理財(cái)類公司有重大違法經(jīng)營行為，嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　第十九條投資理財(cái)類公司解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計(jì)劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)�？h級(jí)聯(lián)席會(huì)議監(jiān)督其清算過程。

　　第三章業(yè)務(wù)范圍

　　第二十條投資理財(cái)類公司經(jīng)工商部門登記注冊(cè)，可以經(jīng)營下列部分或全部業(yè)務(wù)：

　　(一)以自有資金對(duì)外投資。

　　(二)融資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(三)投資顧問業(yè)務(wù)。

　　(四)資金中介業(yè)務(wù)。

　　(五)金融管理部門批準(zhǔn)的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。

　　第二十一條投資理財(cái)類公司不得從事下列活動(dòng)：

　　(一)吸收存款。

　　(二)發(fā)放貸款。

　　(三)受托發(fā)放貸款。

　　(四)受托投資。

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定的.其他非法活動(dòng)。

　　第四章經(jīng)營規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。

　　第二十三條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)配備或聘請(qǐng)經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專業(yè)人才。

　　第二十四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

　　第二十五條投資理財(cái)類公司所收取的各種費(fèi)用，可根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，與當(dāng)事人協(xié)商確定，但不得違反國家有關(guān)規(guī)定。

　　第二十六條投資理財(cái)類公司與當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔(dān)責(zé)任的方式。

　　第二十七條投資理財(cái)類公司與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)債務(wù)人的信用輔導(dǎo)和監(jiān)督，共同維護(hù)各方的合法權(quán)益。

　　第二十八條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)每季度將公司治理情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、資本金構(gòu)成及運(yùn)用情況、業(yè)務(wù)開展情況等信息報(bào)送至當(dāng)?shù)亟鹑诠芾聿块T。

　　第五章監(jiān)督管理

　　第二十九條市級(jí)聯(lián)席會(huì)議對(duì)全市投資理財(cái)類公司履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：

　　(一)負(fù)責(zé)起草有關(guān)規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。

　　(二)負(fù)責(zé)全市投資理財(cái)類公司信息統(tǒng)計(jì)工作。

　　(三)指導(dǎo)全市投資理財(cái)類行業(yè)自律組織建設(shè)。

　　第三十條明確市級(jí)聯(lián)席會(huì)議成員單位職責(zé)。市金融辦負(fù)責(zé)搞好組織協(xié)調(diào);市工商局負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更和終止;市公安局負(fù)責(zé)受理有關(guān)部門移交和群眾舉報(bào)的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管分局負(fù)責(zé)對(duì)涉及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管，及時(shí)向聯(lián)席會(huì)議反饋有關(guān)監(jiān)測(cè)情況。市工商局、市公安局負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管，其中對(duì)有合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負(fù)責(zé)監(jiān)管和查處;對(duì)無合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負(fù)責(zé)查處。

　　第三十一條各縣(市、區(qū))，經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范與處置，具體履行以下職責(zé)：

　　(一)負(fù)責(zé)審核備案投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更、終止以及設(shè)定業(yè)務(wù)范圍。

　　(二)負(fù)責(zé)對(duì)投資理財(cái)類公司負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。

　　(三)負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告和應(yīng)急管理，及時(shí)向同級(jí)人民政府和市級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)告本轄區(qū)投資理財(cái)類行業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況。

　　第三十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)年度檢驗(yàn)制度》的規(guī)定及時(shí)向工商部門報(bào)送經(jīng)營報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、合法合規(guī)報(bào)告等文件和資料;提交的各類文件和資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。工商部門審核后抄送縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議其他部門。

　　第三十三條縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議根據(jù)監(jiān)管需要，有權(quán)要求投資理財(cái)類公司提供專項(xiàng)資料，或約見其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明或進(jìn)行必要的整改。

　　第三十四條縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議根據(jù)監(jiān)管需要，每半年對(duì)轄內(nèi)投資理財(cái)類公司現(xiàn)場(chǎng)檢查一次，投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。

　　現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向投資理財(cái)類公司出示檢查通知書和相關(guān)證件。

　　第三十五條投資理財(cái)類公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)案件，金額可能達(dá)到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員涉及嚴(yán)重違法、違規(guī)等重大事件時(shí)，縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施，并向市級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)告。

　　第三十六條投資理財(cái)類公司的經(jīng)營活動(dòng)涉嫌違規(guī)經(jīng)營的，由相關(guān)部門進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)將案件線索移交司法機(jī)關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜案件，公安機(jī)關(guān)可以邀請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)介入偵查。

　　第三十七條行政執(zhí)法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)辦理。

　　第六章附則

　　第三十八條本制度由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十九條本制度自公布之日起施行。

　　簡述投資管理制度篇10

　　第一章總則

　　第一條為了加強(qiáng)xxxx股份有限公司（以下簡稱“xxxx公司”或“公司”）基本建設(shè)項(xiàng)目管理，規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)程序和行為，提高投資項(xiàng)目質(zhì)量和效益，根據(jù)集團(tuán)公司《基本建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》，結(jié)合公司實(shí)際，制訂本制度。

　　第二條本辦法適用于公司石油勘探、產(chǎn)能建設(shè)、xxxx地面建設(shè)工程（包括集油站、注水工程、管輸工程、變配電工程、信息化工程、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)）及廠區(qū)配套、職工住宅建設(shè)以及技術(shù)改造等項(xiàng)目的管理。

　　第三條投資項(xiàng)目管理是指從項(xiàng)目前期規(guī)劃與計(jì)劃、項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究、工程設(shè)計(jì)、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等階段的全過程管理工作。

　　第四條公司投資項(xiàng)目管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則，制定統(tǒng)一的管理制度，明確統(tǒng)一的管理職責(zé)和權(quán)限。

　　第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

　　第五條公司黨政聯(lián)席會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、相關(guān)職能部門、項(xiàng)目實(shí)施單位在投資項(xiàng)目管理中的主要職責(zé)是：

　�。ㄒ唬h政聯(lián)席會(huì)是公司投資項(xiàng)目的決策管理機(jī)構(gòu)，行使所有投資項(xiàng)目的決策管理權(quán)，負(fù)責(zé)審查公司中長期發(fā)展規(guī)劃及年度分批投資計(jì)劃。

　�。ǘ┛偨�(jīng)理辦公會(huì)是公司中長期發(fā)展規(guī)劃編制、投資項(xiàng)目方案編制和實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定公司年度投資計(jì)劃及重大投資項(xiàng)目方案，并提請(qǐng)黨政聯(lián)席會(huì)審定。

　　（三）公司項(xiàng)目評(píng)審領(lǐng)導(dǎo)小組是公司擬建項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)方案監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司擬建項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)審查工作。

　�。ㄋ模┩顿Y管理部是投資項(xiàng)目的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、年度投資計(jì)劃編制、下達(dá)、落實(shí)及調(diào)整工作，建立設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫；負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書及立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目實(shí)施過程跟蹤檢查管理、項(xiàng)目結(jié)算初審及其他重要事項(xiàng)的審查、申報(bào)工作；負(fù)責(zé)組織完成xxxx公司限上項(xiàng)目的預(yù)驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收與后評(píng)價(jià)工作；負(fù)責(zé)限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)審查意見備案工作；負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目管理中的責(zé)任追究與獎(jiǎng)罰提出意見等。

　　（五）勘探部負(fù)責(zé)石油勘探項(xiàng)目建設(shè)所需資源的界定、資源配置、礦權(quán)獲取工作；負(fù)責(zé)組織年度勘探方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)。

　　（六）開發(fā)部負(fù)責(zé)xxxx開發(fā)方案編制；負(fù)責(zé)組織年度開發(fā)實(shí)施方案編制，并監(jiān)督、指導(dǎo)其實(shí)施、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)；參與注水及相關(guān)工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作。

　　（七）工程管理部負(fù)責(zé)限上項(xiàng)目的施工圖審查，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本管理工作；負(fù)責(zé)xxxx地面工程、配套建設(shè)等項(xiàng)目的工程監(jiān)理管理工作；負(fù)責(zé)限上項(xiàng)目開工報(bào)告的審批。參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查；參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)等工作。

　　（八）財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目資金的籌措與落實(shí)，工程財(cái)務(wù)決算；參與項(xiàng)目投資調(diào)研決策及相關(guān)方案設(shè)計(jì)審查、竣工驗(yàn)收和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等工作。

　�。ň牛┕こ淘靸r(jià)管理中心負(fù)責(zé)估算、概算、預(yù)算、結(jié)算計(jì)價(jià)定額、指標(biāo)及其他相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的制定；負(fù)責(zé)限上工程建設(shè)項(xiàng)目投資估算、概算、工程招標(biāo)最高限價(jià)、概算調(diào)整審查。

　�。ㄊ⿲徲�(jì)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金到位與使用的監(jiān)督、工程結(jié)（決）算審計(jì)，負(fù)責(zé)對(duì)初步設(shè)計(jì)、項(xiàng)目開工手續(xù)、施工圖預(yù)算、招標(biāo)議標(biāo)、項(xiàng)目合同簽訂及建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收程序等工作進(jìn)行審查和監(jiān)督。

　　（十一）安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)公司限上項(xiàng)目的質(zhì)量、安全、環(huán)保、節(jié)能和職業(yè)衛(wèi)生專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、立項(xiàng)、審批、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理；督促和指導(dǎo)所屬各單位按照國家相關(guān)規(guī)定開展投資項(xiàng)目“三同時(shí)”工作；參與限上項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和后評(píng)價(jià)。

　�。ㄊ┪镔Y裝備部負(fù)責(zé)設(shè)備購置專業(yè)范疇內(nèi)的論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的全過程管理。

　�。ㄊ┛萍寂c信息化管理部負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目（包括中試、示范項(xiàng)目及新技術(shù)推廣項(xiàng)目）論證、實(shí)施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗(yàn)收和效果評(píng)價(jià)。

　　（十四）勘探開發(fā)技術(shù)研究中心負(fù)責(zé)勘探、開發(fā)、注水、油氣儲(chǔ)運(yùn)等的投資項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)研究論證；負(fù)責(zé)信息工程專業(yè)范疇內(nèi)的項(xiàng)目論證、檢查、驗(yàn)收和投資控制的管理。

　�。ㄊ澹┥a(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)項(xiàng)目試生產(chǎn)、投運(yùn)和達(dá)產(chǎn)達(dá)效標(biāo)定工作，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收等；負(fù)責(zé)輸變電工程、建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和工藝技術(shù)方案的專業(yè)審查工作；負(fù)責(zé)鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)審核，參與鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)計(jì)劃落實(shí)。

　�。ㄊ┱袠�(biāo)辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督所屬各單位（部門）在授權(quán)范圍內(nèi)組織項(xiàng)目招投標(biāo)工作，包括工程、設(shè)備物資、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及其他服務(wù)的招標(biāo)；組織監(jiān)督招標(biāo)文件資料的統(tǒng)計(jì)分析與建檔歸檔工作。

　　（十七）保衛(wèi)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目中與消防相關(guān)的布局、設(shè)施、裝備、器材方案審查；協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)的消防建審，參與項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收工作。

　�。ㄊ耍┓墒聞�(wù)部負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目合同管理，以及合同爭議、糾紛申報(bào)處理等專業(yè)管理工作。

　�。ㄊ牛┘o(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)基建項(xiàng)目的招投標(biāo)、實(shí)施、資金使用等進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中的違紀(jì)行為提出處理建議。

　�。ǘn案館負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)投資項(xiàng)目的檔案資料管理工作，參與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收工作。

　�。ǘ唬┕舅鶎俑鲉挝皇蔷唧w項(xiàng)目的實(shí)施單位，承擔(dān)項(xiàng)目建設(shè)方的職責(zé)，實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制和工程項(xiàng)目質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)編制、辦理需國家和地方政府主管部門核準(zhǔn)、備案項(xiàng)目所需的相關(guān)文件以及報(bào)批工作。完成公司下達(dá)的項(xiàng)目前期工作和施工建設(shè)任務(wù)。

　　第三章管理權(quán)限

　　第六條根據(jù)集團(tuán)公司管理權(quán)限層級(jí)，投資項(xiàng)目分為限額以上項(xiàng)目和限額以下項(xiàng)目（簡稱“限上項(xiàng)目”和“限下項(xiàng)目”）。

　�。ㄒ唬┮韵马�(xiàng)目為集團(tuán)公司限上項(xiàng)目：油、氣(頁巖氣)資源新區(qū)勘探項(xiàng)目；油、氣(頁巖氣)xxxx產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目；投資在3500萬元以上(含3500萬元)的xxxx地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路(新建、擴(kuò)建)等項(xiàng)目；投資在1000萬元以上(含1000萬元)的技術(shù)改造項(xiàng)目；投資在200萬元以上(含200萬元)的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排、信息化建設(shè)項(xiàng)目；職工住宅建設(shè)、辦公、科研、培訓(xùn)用房，職工文化、體育活動(dòng)場(chǎng)所及食堂、倒班宿舍等非生產(chǎn)項(xiàng)目；未列入年度投資計(jì)劃新增的所有生產(chǎn)類投資項(xiàng)目。

　　（二）以下項(xiàng)目為xxxx公司限上項(xiàng)目：投資在1000萬元(含1000萬元)以上3500萬元以下的xxxx地面工程所屬集輸、注水、變配電工程、油區(qū)道路等項(xiàng)目；投資在500萬元(含500萬元) 以上1000萬元以下的技術(shù)改造項(xiàng)目;投資在50萬元(含50萬元) 以上200萬元以下的科技項(xiàng)目、安全環(huán)保隱患治理、節(jié)能減排; 200萬元以下的信息化建設(shè)項(xiàng)目。

　　（三）上述項(xiàng)目以外的投資項(xiàng)目均為限下項(xiàng)目。

　　以上投資項(xiàng)目管理限額，xxxx公司可以根據(jù)集團(tuán)公司及所屬單位的業(yè)務(wù)發(fā)展與管理需要予以調(diào)整。

　　第七條集團(tuán)公司限上項(xiàng)目由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)審批和重要事項(xiàng)管理。

　　第八條 xxxx公司限上項(xiàng)目由xxxx公司負(fù)責(zé)審批，項(xiàng)目所屬單位負(fù)責(zé)具體管理和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施。

　　第九條限下項(xiàng)目實(shí)行備案制（特殊要求的除外），由xxxx公司授權(quán)所屬各單位管理和實(shí)施。

　　第四章項(xiàng)目前期工作

　　第十條投資項(xiàng)目前期工作包括項(xiàng)目中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)開工報(bào)告等環(huán)節(jié)。

　　第十一條中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃。應(yīng)當(dāng)確定投資方向和結(jié)構(gòu)，明確重大投資項(xiàng)目、投資規(guī)模和投資效益預(yù)期。根據(jù)集團(tuán)公司及xxxx公司相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃，以每2-3年滾動(dòng)編制，并建立xxxx公司投資項(xiàng)目儲(chǔ)備庫。經(jīng)公司投資管理部綜合平衡，提請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)審查、黨政聯(lián)席會(huì)審議通過后，上報(bào)集團(tuán)公司列入中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃投資項(xiàng)目庫。

　　公司投資管理部每年以集團(tuán)公司投資項(xiàng)目庫為基礎(chǔ)開展項(xiàng)目前期（在立項(xiàng)之前開展的前期調(diào)研、論證工作以及評(píng)價(jià)）工作。未納入集團(tuán)公司、xxxx公司前期工作計(jì)劃或本年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目，原則上不得組織立項(xiàng)審批。

　　第十二條項(xiàng)目建議書。根據(jù)集團(tuán)公司和xxxx公司中長期業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際需要，各項(xiàng)目建設(shè)單位提出項(xiàng)目建議書。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書需報(bào)xxxx公司進(jìn)行初步論證并提出意見，報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)；其他項(xiàng)目（不分xxxx公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由xxxx公司審查通過后，提請(qǐng)xxxx公司黨政聯(lián)席會(huì)審定，并在提交xxxx公司年度投資建議計(jì)劃時(shí)一同上報(bào)集團(tuán)公司，作為集團(tuán)公司備案和列入集團(tuán)公司年度投資建議計(jì)劃的依據(jù)。

　　石油勘探、xxxx開發(fā)項(xiàng)目以勘探、開發(fā)部署方案、整體開發(fā)方案作為項(xiàng)目建議書。審查通過后的石油勘探、xxxx開發(fā)方案，列入集團(tuán)公司、xxxx公司年度投資計(jì)劃后組織實(shí)施。

　　凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項(xiàng)目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實(shí)質(zhì)性工作的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十三條可行性研究報(bào)告。是投資項(xiàng)目決策的主要依據(jù)，重點(diǎn)研究項(xiàng)目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場(chǎng)、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭能力，論證項(xiàng)目的可行性。

　　項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目實(shí)施單位即可委托編制可行性研究報(bào)告。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目可行性研究報(bào)告報(bào)xxxx公司初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司，xxxx公司限上項(xiàng)目按本辦法第八條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目可行性研究報(bào)告由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)xxxx公司備案。

　　可行性研究報(bào)告投資項(xiàng)目的項(xiàng)目效益標(biāo)準(zhǔn)及資本金比例：勘探、xxxx開發(fā)項(xiàng)目內(nèi)部收益率達(dá)到12%以上，資本金比例為60%；內(nèi)部配套的安全、環(huán)保、節(jié)能、信息化建設(shè)等項(xiàng)目，原則上內(nèi)部收益率達(dá)到5%以上。

　　可行性研究報(bào)告的投資估算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的項(xiàng)目建議書投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制項(xiàng)目建議書并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，其投資主體、建設(shè)規(guī)模、場(chǎng)址選擇、工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、原材料方案、投資估算與經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十四條初步設(shè)計(jì)。初步設(shè)計(jì)是在可行性研究報(bào)告確定的工藝技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行工程化的一個(gè)工程設(shè)計(jì)階段，是為確定項(xiàng)目所有的技術(shù)原則和技術(shù)方案，提高工程質(zhì)量、控制工程投資、確保建設(shè)進(jìn)度提供條件。

　　可行性研究報(bào)告審查批準(zhǔn)后，各項(xiàng)目建設(shè)單位即可進(jìn)行初步設(shè)計(jì)編制。集團(tuán)公司限上項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)xxxx公司進(jìn)行初步論證并提出初步論證意見報(bào)集團(tuán)公司，xxxx公司限上項(xiàng)目按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批，限下項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目建設(shè)單位審查，報(bào)xxxx公司備案。初步設(shè)計(jì)未經(jīng)批準(zhǔn)，不得簽訂設(shè)備購置合同。若遇特殊情況，可以對(duì)引進(jìn)訂貨部分先行審定。

　　對(duì)于超出設(shè)計(jì)批復(fù)的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計(jì)范圍和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，以及項(xiàng)目建設(shè)過程中涉及技術(shù)方案、關(guān)鍵設(shè)備選型與選用、主要材料選用及設(shè)計(jì)變更、引進(jìn)范圍變化、概算投資和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等內(nèi)容發(fā)生重大變化，或批準(zhǔn)超過兩年未開展實(shí)質(zhì)性工作的，應(yīng)當(dāng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批或取消。

　　第十五條初步設(shè)計(jì)概算。是在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)階段對(duì)工程造價(jià)的概略計(jì)算。投資概算是項(xiàng)目投資控制的依據(jù)，經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算即為項(xiàng)目計(jì)劃總投資，計(jì)劃總投資就是該項(xiàng)目投資的最高限額。

　　初步設(shè)計(jì)投資概算原則上應(yīng)當(dāng)控制在按本制度規(guī)定權(quán)限批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告投資估算之內(nèi)。超出批復(fù)的可行性研究報(bào)告投資估算10%以上的，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)重新編制可行性研究報(bào)告并按本制度規(guī)定權(quán)限重新報(bào)批。

　　第十六條初步設(shè)計(jì)概算審查。審查重點(diǎn)是審查工程量是否真實(shí)反映工程內(nèi)容，計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和概算編制方法是否符合規(guī)定。初步設(shè)計(jì)概算審查按照以下程序執(zhí)行：

　　（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由集團(tuán)公司依據(jù)有關(guān)專家對(duì)初步設(shè)計(jì)的審查意見進(jìn)行復(fù)核，并提供書面確認(rèn)意見，由集團(tuán)公司投資管理部會(huì)同有關(guān)部門予以批復(fù)。

　�。ǘ﹛xxx公司限上項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由投資管理部會(huì)同財(cái)務(wù)資產(chǎn)部，根據(jù)有關(guān)專家對(duì)初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按本辦法第六條規(guī)定進(jìn)行審批。

　�。ㄈ┫尴马�(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)概算，由各項(xiàng)目責(zé)任單位預(yù)算管理部門根據(jù)有關(guān)專家對(duì)初步設(shè)計(jì)和概算的審查意見進(jìn)行確認(rèn)并提供書面意見，按照項(xiàng)目管理權(quán)限報(bào)xxxx公司投資管理部備案。

　　第十七條已批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資概算一般不得進(jìn)行調(diào)整。符合下列條件之一的，可按照本辦法第十六條的規(guī)定程序進(jìn)行調(diào)整：

　　（一）超出原初步設(shè)計(jì)范圍的重大變更（如工藝技術(shù)路線、產(chǎn)品方案、設(shè)備選型、主材規(guī)格、項(xiàng)目選址、原材料方案和建設(shè)規(guī)模等內(nèi)容發(fā)生變化的）；

　�。ǘ┮虿豢煽咕艿闹卮笞匀粸�(zāi)害或其他不可抗力因素導(dǎo)致工程變動(dòng)或費(fèi)用增加的；

　�。ㄈ┮驀艺咦兓ㄖ饕ǘ~、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)修訂、外匯匯率較大調(diào)整、貸款利率較大變動(dòng)等）導(dǎo)致投資費(fèi)用發(fā)生變化的；

　　（四）因市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，特別是主要材料、設(shè)備價(jià)格變動(dòng)導(dǎo)致工程費(fèi)用變化的。

　　第十八條投資概算的調(diào)整程序是：對(duì)于因本辦法第十七條第一款所引起的概算調(diào)整，應(yīng)當(dāng)先由建設(shè)單位內(nèi)部預(yù)審，與原設(shè)計(jì)單位取得一致意見后編制變更報(bào)告，報(bào)xxxx公司投資管理部重新審查，按本辦法第五條及第六條規(guī)定進(jìn)行審批。在未獲批準(zhǔn)前不得實(shí)施投資調(diào)整方案。

　　第十九條施工圖設(shè)計(jì)。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，施工圖預(yù)算應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制在初步設(shè)計(jì)概算以內(nèi)。

　　第二十條現(xiàn)場(chǎng)開工報(bào)告。已批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)的投資項(xiàng)目具備開工條件后，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)和資金情況，及時(shí)編制現(xiàn)場(chǎng)開工報(bào)告，按照管理權(quán)限審批通過后，適時(shí)啟動(dòng)建設(shè)。投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)具備的開工條件是：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目法人或委托法人已經(jīng)設(shè)立，項(xiàng)目組織管理機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度健全，項(xiàng)目經(jīng)理和管理機(jī)構(gòu)成員已經(jīng)到位，項(xiàng)目經(jīng)理已經(jīng)過培訓(xùn)，具備承擔(dān)所任職工作的條件；

　�。ǘ╉�(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)已批復(fù)；

　�。ㄈ╉�(xiàng)目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)，資金來源符合國家有關(guān)規(guī)定，承諾手續(xù)完備；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　　（五）項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)大綱已編制完成；

　�。╉�(xiàng)目主體工程(或控制性工程)的施工單位已通過招標(biāo)選定，施工承包合同已簽訂；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目法人或委托法人與項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位已簽訂設(shè)計(jì)圖紙交付協(xié)議；

　�。ò耍╉�(xiàng)目施工監(jiān)理單位已通過招標(biāo)選定；

　�。ň牛╉�(xiàng)目征地、拆遷和施工場(chǎng)地“四通一平”(即供電、供水、運(yùn)輸、通訊和場(chǎng)地平整)工作已經(jīng)完成，有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件已簽訂協(xié)議；

　　（十）項(xiàng)目建設(shè)需要的`主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨，項(xiàng)目所需建筑材料已落實(shí)來源和運(yùn)輸條件，并已備好連續(xù)施工3個(gè)月的材料用量。需要進(jìn)行招標(biāo)采購的設(shè)備、材料，其招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)落實(shí)，采購計(jì)劃與工程進(jìn)度相銜接。

　　第二十一條當(dāng)各種施工條件完備時(shí)，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照計(jì)劃批準(zhǔn)的開工項(xiàng)目向工程所在地縣級(jí)以上政府建設(shè)行政主管部門辦理施工許可證手續(xù)，領(lǐng)取施工許可證。未取得施工許可證的不得擅自開工。

　　第二十二條現(xiàn)場(chǎng)開工報(bào)告審批程序是：

　　（一）集團(tuán)公司限上項(xiàng)目開工前準(zhǔn)備工作就緒后，由項(xiàng)目實(shí)施單位上報(bào)開工申請(qǐng)報(bào)告，xxxx公司工程管理部復(fù)核，報(bào)集團(tuán)公司審批。

　�。ǘ﹛xxx公司限上項(xiàng)目開工申請(qǐng)報(bào)告由xxxx公司工程管理部審批。

　�。ㄈ┫尴马�(xiàng)目開工申請(qǐng)報(bào)告由基層項(xiàng)目管理部門審批，報(bào)xxxx公司工程管理部備案。

　　第二十三條投資項(xiàng)目前期工作必須按照本辦法第五條相關(guān)歸口管理部門職能，嚴(yán)格執(zhí)行審批程序。嚴(yán)禁任何單位超越程序和管理權(quán)限擅自審批項(xiàng)目，對(duì)xxxx生產(chǎn)急需建設(shè)的項(xiàng)目，可以加快工作節(jié)奏，但不能超越規(guī)定程序。

　　第二十四條建設(shè)單位在xxxx公司設(shè)立的設(shè)計(jì)單位準(zhǔn)入資源庫內(nèi)選擇相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，通過招標(biāo)程序進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究、初步設(shè)計(jì)及施工圖設(shè)計(jì)。

　　第五章年度投資計(jì)劃

　　第二十五條年度投資計(jì)劃是指為全面落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的勘探開發(fā)、工程建設(shè)、技措技改、科技、安全（含消防）、環(huán)保、節(jié)能、信息化、設(shè)備購置、股權(quán)和債權(quán)投資等計(jì)劃。

　　第二十六條年度綜合計(jì)劃按時(shí)間順序分為框架計(jì)劃、建議計(jì)劃、實(shí)施計(jì)劃和調(diào)整計(jì)劃。依照《綜合計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理制度》執(zhí)行。

　　第二十七條列入年度實(shí)施計(jì)劃的條件是，項(xiàng)目已按規(guī)定審查程序獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)，未完成前期工作的項(xiàng)目原則上不得列入年度實(shí)施計(jì)劃。完成前期工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)視年度資金籌措及市場(chǎng)情況，按照效益擇優(yōu)列入年度投資計(jì)劃。

　　第二十八條專項(xiàng)投資項(xiàng)目計(jì)劃（節(jié)能、科研技措、設(shè)備購置、輸變電工程、信息化工程）實(shí)行歸口集中管理。由各專業(yè)管理部門提出計(jì)劃意見，由投資管理部復(fù)審后，納入xxxx公司年度投資計(jì)劃。鉆前費(fèi)、鉆前轉(zhuǎn)征費(fèi)由基層單位提出計(jì)劃，經(jīng)生產(chǎn)運(yùn)行部審核，提出審核意見，報(bào)投資管理部復(fù)審后，納入xxxx公司年度投資計(jì)劃。

　　第六章項(xiàng)目實(shí)施管理

　　第二十九條嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、集團(tuán)公司《招投標(biāo)管理暫行辦法》《招投標(biāo)監(jiān)督管理暫行辦法》及xxxx公司招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定，對(duì)投資項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及主要設(shè)備、材料采購等進(jìn)行招標(biāo)。

　　第三十條推行工程項(xiàng)目監(jiān)理制（包括石油勘探、xxxx開發(fā)項(xiàng)目）。投資項(xiàng)目必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程監(jiān)理，并嚴(yán)格執(zhí)行工程監(jiān)理規(guī)范。

　　第三十一條集團(tuán)公司、xxxx公司限上項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目長負(fù)責(zé)制。由項(xiàng)目長對(duì)項(xiàng)目策劃、建設(shè)實(shí)施、工程質(zhì)量與安全、生產(chǎn)投運(yùn)的全過程負(fù)責(zé)。

　　第三十二條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)質(zhì)量控制。與施工單位共同建立項(xiàng)目質(zhì)量責(zé)任制和考核評(píng)價(jià)辦法，并按照以下要求嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)采取“計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理”循環(huán)工作方法，不斷改進(jìn)過程控制，滿足工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)和相關(guān)施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

　�。ǘ╉�(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從工序、分項(xiàng)工程、分部工程到單位工程的分步控制,也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)從資源投入到工程完工的全過程控制；

　�。ㄈ┦┕み^程均應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行自檢、互檢。隱蔽工程、指定部位和分項(xiàng)工程未經(jīng)檢驗(yàn)或已檢驗(yàn)定為不合格的，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)入下道工序；分項(xiàng)工程完成后，必須經(jīng)監(jiān)理單位檢驗(yàn)和認(rèn)可。

　　第三十三條施工單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目過程控制。必須按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定進(jìn)行施工，嚴(yán)格遵守技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程，建立健全施工質(zhì)量檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格工序管理，對(duì)建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的不得使用；做好隱蔽工程的檢查和記錄，隱蔽工程在隱蔽前，必須通知建設(shè)單位和質(zhì)量監(jiān)督部門進(jìn)行隱蔽工程驗(yàn)收，并對(duì)本單位施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。

　　第三十四條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目成本控制。嚴(yán)格按照初步設(shè)計(jì)規(guī)定的建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)施工。建設(shè)單位必須嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目管理程序，杜絕先建后報(bào)、邊建邊報(bào)，擅自提高標(biāo)準(zhǔn)、增加內(nèi)容，或擅自改變?cè)O(shè)計(jì)內(nèi)容，降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，致使項(xiàng)目建成后其使用功能及安全無法滿足設(shè)計(jì)要求。同時(shí)與施工單位共同完成以下任務(wù)：

　�。ㄒ唬⿲�(duì)各分部工程、分項(xiàng)工程訂立成本控制目標(biāo)和要求,落實(shí)到成本控制的責(zé)任者,并對(duì)成本控制措施、方法進(jìn)行檢查和整改；

　�。ǘ﹫�(jiān)持節(jié)約支出、全面控制、責(zé)權(quán)利相結(jié)合原則，采用目標(biāo)管理的方法，對(duì)實(shí)際施工成本的發(fā)生過程進(jìn)行有效控制；

　�。ㄈ└鶕�(jù)成本控制要求，做好施工采購和施工策劃。通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置、合理利用和動(dòng)態(tài)管理，有效控制實(shí)際成本。

　　第三十五條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度控制。項(xiàng)目進(jìn)度控制應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)合同約定的竣工日期為最終目標(biāo)。項(xiàng)目進(jìn)度控制總目標(biāo)可以按單位工程分解為交工分目標(biāo)，也可以按承包的專業(yè)或施工階段分解為時(shí)間目標(biāo)。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位根據(jù)工藝、組織、搭接關(guān)系、起止時(shí)間、勞動(dòng)力、材料、機(jī)械及其他保證性計(jì)劃等因素，綜合確定施工進(jìn)度計(jì)劃和進(jìn)度控制流程，明確項(xiàng)目建設(shè)的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

　　當(dāng)項(xiàng)目工程進(jìn)度出現(xiàn)偏差時(shí)(不必要的提前或延誤)，建設(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，并不斷預(yù)測(cè)未來進(jìn)度狀況。

　　項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)全部完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)責(zé)成施工單位提交進(jìn)度控制總結(jié)報(bào)告。

　　第三十六條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目安全管理。基建項(xiàng)目必須堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，按照國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司、xxxx公司有關(guān)制度建立安全管理體系，實(shí)行全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴(yán)肅安全事故處理。

　�。ㄒ唬┦┕挝槐仨毥⑹┕ぐ踩a(chǎn)培訓(xùn)制度。未經(jīng)施工安全生產(chǎn)培訓(xùn)的人員不得上崗作業(yè)。專業(yè)性較強(qiáng)和處于危險(xiǎn)環(huán)境的工程和工序，應(yīng)當(dāng)編制專項(xiàng)安全施工方案及技術(shù)措施。

　�。ǘ┙ㄔO(shè)單位和施工單位應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，采取有效措施，控制和處理施工現(xiàn)場(chǎng)的各種污染和危害，保護(hù)施工現(xiàn)場(chǎng)范圍內(nèi)公共設(shè)施及毗鄰建筑物的安全。

　　第三十七條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理。投資項(xiàng)目包括前期、建設(shè)期和竣工驗(yàn)收的所有技術(shù)文件、專項(xiàng)審批手續(xù)及批復(fù)文件、各階段會(huì)議紀(jì)要和施工紀(jì)錄等資料的收集、整理、匯總、編號(hào)、歸檔以及管理，由項(xiàng)目建設(shè)單位指定專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照工程建設(shè)檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并接受集團(tuán)公司、xxxx公司相關(guān)檔案管理部門的監(jiān)管。

　　第三十八條投資項(xiàng)目完成月報(bào)的統(tǒng)計(jì)報(bào)送截止日為每月25日。各單位應(yīng)當(dāng)于統(tǒng)計(jì)截止日前向xxxx公司報(bào)送項(xiàng)目投資完成情況并附簡要分析材料。

　　第三十九條項(xiàng)目實(shí)施過程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)和施工規(guī)范。由各級(jí)工程管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)，及時(shí)處理項(xiàng)目建設(shè)中的問題。

　　第七章項(xiàng)目驗(yàn)收、投用與后評(píng)價(jià)

　　第四十條項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按月組織施工、監(jiān)理等單位，核實(shí)工程進(jìn)度和完成投資額，依據(jù)財(cái)務(wù)相關(guān)規(guī)定和要求，督促施工單位于次月10日前報(bào)財(cái)務(wù)部門辦理入賬手續(xù)，為工程進(jìn)度款支付和財(cái)務(wù)核算提供可靠依據(jù)。

　　第四十一條投資項(xiàng)目具備竣工驗(yàn)收條件的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家、行業(yè)及集團(tuán)公司《建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》進(jìn)行竣工驗(yàn)收。投資項(xiàng)目驗(yàn)收按照預(yù)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收兩個(gè)步驟進(jìn)行。

　　第四十二條項(xiàng)目預(yù)驗(yàn)收是指項(xiàng)目基本建成，為使項(xiàng)目建成投用而進(jìn)行的預(yù)先審查工作。

　　（一）對(duì)集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由集團(tuán)公司組織進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　　（二）對(duì)xxxx公司限上項(xiàng)目，在各單項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)辦理完成后，由xxxx公司投資管理部組織，會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行整體預(yù)驗(yàn)收。

　�。ㄈ┫尴马�(xiàng)目及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，并形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十三條需要預(yù)驗(yàn)收的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行安全、環(huán)保、消防、職業(yè)衛(wèi)生、壓力容器、防雷接地檢測(cè)、特種設(shè)備使用、工程質(zhì)量評(píng)定等專項(xiàng)驗(yàn)收，并在政府相關(guān)部門辦理各項(xiàng)專項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)，獲得同意試生產(chǎn)的批復(fù)。

　　第四十四條預(yù)驗(yàn)收完成并由立項(xiàng)審批單位確認(rèn)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作能適應(yīng)試投產(chǎn)的需要后，方可開展試生產(chǎn)工作。

　　第四十五條項(xiàng)目試生產(chǎn)的規(guī)定如下：

　�。ㄒ唬┘瘓F(tuán)公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營部負(fù)責(zé)組織，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　�。ǘ﹛xxx公司限上項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由xxxx公司生產(chǎn)運(yùn)行部負(fù)責(zé)組織，投資管理、工程管理、安質(zhì)、保衛(wèi)等部門參與，項(xiàng)目建設(shè)單位具體實(shí)施；

　　（三）xxxx公司限下項(xiàng)目試生產(chǎn)工作由基層生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)成立專門的試生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)人員培訓(xùn)、試生產(chǎn)方案編寫、操作規(guī)程制訂、原材料準(zhǔn)備等工作。試生產(chǎn)階段所需的備品、備件等費(fèi)用，除設(shè)計(jì)文件中列入的投資外，其余均按照單項(xiàng)列入建設(shè)單位當(dāng)年生產(chǎn)運(yùn)行費(fèi)用。

　　第四十六條投資項(xiàng)目必須達(dá)到以下要求后，方可實(shí)施竣工驗(yàn)收：

　�。ㄒ唬┰O(shè)計(jì)文件和合同約定的各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)已經(jīng)實(shí)施完畢，達(dá)到設(shè)計(jì)要求并能夠正常投入使用；

　�。ǘ┚幹仆瓿煽⒐Q算報(bào)告，完成各項(xiàng)財(cái)務(wù)、物資以及債權(quán)債務(wù)的清理工作；

　　（三）具有完整并經(jīng)核定的工程竣工資料，并符合驗(yàn)收規(guī)定；

　�。ㄋ模┚哂锌辈�、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位簽署確認(rèn)的質(zhì)量合格文件及質(zhì)量監(jiān)督部門的竣工驗(yàn)收意見書；

　�。ㄎ澹┯邢�、環(huán)保、人防、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項(xiàng)驗(yàn)收合格文件；

　　（六）建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際用地已經(jīng)國土資源管理部門核查；

　　（七）建設(shè)項(xiàng)目的檔案資料齊全、完整，符合國家有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收規(guī)定；

　�。ò耍┥a(chǎn)性項(xiàng)目的主要工藝設(shè)備和配套設(shè)施經(jīng)聯(lián)動(dòng)負(fù)荷試車合格，經(jīng)標(biāo)定能夠形成生產(chǎn)能力，生產(chǎn)出設(shè)計(jì)文件所規(guī)定的產(chǎn)品。

　　第四十七條項(xiàng)目竣工驗(yàn)收程序如下：

　�。ㄒ唬⿲�(duì)集團(tuán)公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由集團(tuán)公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書。

　�。ǘ⿲�(duì)xxxx公司限上項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收由xxxx公司投資管理部負(fù)責(zé)組織，建設(shè)單位負(fù)責(zé)準(zhǔn)備各項(xiàng)所需材料，驗(yàn)收完成后由xxxx公司投資管理部下發(fā)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收結(jié)果通知書，同時(shí)報(bào)集團(tuán)公司備案。

　�。ㄈ⿲�(duì)限下項(xiàng)目，竣工及所有鉆前井場(chǎng)道路、油區(qū)道路、區(qū)隊(duì)建設(shè)由基層計(jì)劃部門組織驗(yàn)收，形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)公司投資管理部備案。

　　第四十八條項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是指在項(xiàng)目建設(shè)完成并投入使用或運(yùn)營一定時(shí)間后，對(duì)照項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及審批文件的主要內(nèi)容，與項(xiàng)目建成后所達(dá)到的實(shí)際效果進(jìn)行對(duì)比分析，找出差距及原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出相應(yīng)對(duì)策建議，以不斷提高投資決策水平和投資效益。根據(jù)需要，也可以針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的某一問題進(jìn)行專題評(píng)價(jià)。

　　第四十九條集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目先由建設(shè)單位組織項(xiàng)目預(yù)后評(píng)價(jià)，由xxxx公司編制預(yù)后評(píng)價(jià)報(bào)告并報(bào)集團(tuán)公司審查。其他項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)根據(jù)工作需要，由xxxx公司投資管理部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門完成。

　　第五十條開展后評(píng)價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)從以下范圍中選擇：

　　（一）對(duì)xxxx公司發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、做大做強(qiáng)有重大指導(dǎo)意義的項(xiàng)目；

　�。ǘ⿲�(duì)節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)xxxx可持續(xù)發(fā)展有重大影響的項(xiàng)目；

　　（三）對(duì)優(yōu)化xxxx公司資源配置和產(chǎn)業(yè)布局、調(diào)整投資方向有重要作用的項(xiàng)目；

　�。ㄋ模┎捎眯录夹g(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新型投融資和運(yùn)營模式，以及其他具有特殊示范意義的項(xiàng)目；

　�。ㄎ澹﹛xxx公司認(rèn)為需要開展后評(píng)價(jià)工作的項(xiàng)目。

　　第五十一條開展后評(píng)價(jià)工作的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目前期工作、建設(shè)實(shí)施和運(yùn)營效益等方面的文件資料完備；

　�。ǘ╉�(xiàng)目完工投產(chǎn)后經(jīng)過審計(jì)部門審計(jì)和竣工驗(yàn)收；

　　（三）項(xiàng)目正式投產(chǎn)運(yùn)營1～3年。

　　第五十二條 xxxx公司每年年初研究確定需要開展后評(píng)價(jià)工作的具體項(xiàng)目（包括項(xiàng)目的名稱、專業(yè)類別、詳略程度、實(shí)施單位），制定項(xiàng)目后評(píng)價(jià)年度計(jì)劃及費(fèi)用，根據(jù)項(xiàng)目管理職責(zé)和權(quán)限，確定實(shí)施部門及單位。

　　第五十三條按照投資項(xiàng)目的專業(yè)類別和建設(shè)規(guī)模，以及后評(píng)價(jià)工作內(nèi)容的廣度和深度，根據(jù)詳略程度不同分為簡化后評(píng)價(jià)和詳細(xì)后評(píng)價(jià)。

　�。ㄒ唬┖喕笤u(píng)價(jià)由建設(shè)單位按照xxxx地面工程簡化后評(píng)價(jià)模版和格式編寫報(bào)告。

　�。ǘ┰敿�(xì)后評(píng)價(jià)由xxxx公司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)任務(wù)，但不得委托參加過同一項(xiàng)目前期工作和建設(shè)實(shí)施工作的工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)該項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)任務(wù)。

　　第五十四條對(duì)不能按期建成（超過設(shè)計(jì)工期1年以上）或建成后長期（1年以上）不能投產(chǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織開展階段評(píng)價(jià)工作。

　　第五十五條 xxxx公司建立后評(píng)價(jià)與新上項(xiàng)目掛鉤機(jī)制。所有新上項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有集團(tuán)公司或xxxx公司后評(píng)價(jià)管理部門出具的意見，其中改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)有對(duì)原項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)報(bào)告，作為改擴(kuò)建項(xiàng)目立項(xiàng)審批的重要依據(jù)。

　　第八章財(cái)務(wù)和資金管理

　　第五十六條各級(jí)財(cái)務(wù)部門在項(xiàng)目開工前應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目資金籌措情況進(jìn)行落實(shí)，審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)資金到位情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　第五十七條財(cái)務(wù)部門根據(jù)年度項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃籌措資金，工程管理部門根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)合同和實(shí)際進(jìn)度編制工程進(jìn)度款資金計(jì)劃，財(cái)務(wù)部門按照計(jì)劃撥付工程進(jìn)度款并監(jiān)督使用，同時(shí)負(fù)責(zé)編報(bào)集團(tuán)公司下達(dá)的年度實(shí)施計(jì)劃中標(biāo)定的重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　第五十八條投資項(xiàng)目資金必須�？顚Ｓ茫魏螁挝缓蛡€(gè)人不得擅自擠占、挪用、置換或截留。

　　第五十九條建設(shè)單位必須建立健全投資項(xiàng)目資金管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理規(guī)定，建立專賬管理并按項(xiàng)目進(jìn)行明細(xì)核算，加強(qiáng)使用管理和監(jiān)督檢查。

　　第六十條集團(tuán)公司限上項(xiàng)目及xxxx公司限上項(xiàng)目的工程最高限價(jià)由基層單位進(jìn)行初審，xxxx公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核。限下項(xiàng)目工程最高限價(jià)由各單位審定。

　　第六十一條集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程結(jié)算由基層單位進(jìn)行初審，xxxx公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對(duì)集團(tuán)公司抽查審計(jì)的部分重點(diǎn)項(xiàng)目，需報(bào)集團(tuán)公司組織審計(jì)。其他項(xiàng)目（xxxx公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，xxxx公司投資管理部、工程管理部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。工程結(jié)算送審及審計(jì)時(shí)效性為項(xiàng)目驗(yàn)收投用后12個(gè)月內(nèi)完成，對(duì)送審工程總造價(jià)超過計(jì)劃總投資的，由基層單位予以書面說明，在剔除材料價(jià)格、政策性費(fèi)用調(diào)整等合理因素外，仍然超計(jì)劃的建設(shè)項(xiàng)目，提請(qǐng)公司黨政聯(lián)席會(huì)審議。

　　第六十二條集團(tuán)公司限上項(xiàng)目工程竣工后，由基層單位財(cái)務(wù)部門編制財(cái)務(wù)決算報(bào)表，xxxx公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部進(jìn)行審計(jì)，最后報(bào)集團(tuán)公司組織審定。其他項(xiàng)目（xxxx公司限上項(xiàng)目和限下項(xiàng)目）由基層單位進(jìn)行初審，xxxx公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核，審計(jì)部組織審計(jì)。

　　第九章責(zé)任追究與獎(jiǎng)懲

　　第六十三條 xxxx公司開展投資管理工作評(píng)優(yōu)活動(dòng)，對(duì)投資管理先進(jìn)集體和先進(jìn)個(gè)人予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第六十四條違反本制度規(guī)定，有下列行為之一的，按照集團(tuán)公司《員工獎(jiǎng)懲辦法》及其他規(guī)定進(jìn)行處罰，并納入項(xiàng)目責(zé)任單位及其主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)等人員的業(yè)績考核。

　�。ㄒ唬┪绰男型顿Y決策程序的計(jì)劃外投資項(xiàng)目，未經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)對(duì)外投資；

　　（二）越權(quán)審批或者擅自立項(xiàng)；故意造成單項(xiàng)工程缺漏，擴(kuò)大范圍“搞搭車”項(xiàng)目，弄虛作假；擅自擴(kuò)大建設(shè)規(guī)�；蛞M(jìn)范圍、變更建設(shè)地點(diǎn)或內(nèi)容；

　�。ㄈ└潘愠浪�，預(yù)算超概算,決算超預(yù)算；

　�。ㄋ模┕室獠鸱猪�(xiàng)目逃避審批；

　�。ㄎ澹┥米蚤_工建設(shè)，或未經(jīng)批準(zhǔn)提前開展設(shè)備訂貨；

　�。┻`反本制度規(guī)定或集團(tuán)公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、HSE等有關(guān)規(guī)定；

　　（七）對(duì)投資項(xiàng)目未進(jìn)行有效監(jiān)管，發(fā)生損失未及時(shí)采取有效措施；

　�。ò耍┪窗凑找�(guī)定造成投資損失的其他情形。

　　第六十五條合同相對(duì)方不按合同履行設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、采購、中介服務(wù)職責(zé)造成項(xiàng)目損失的，除追究其合同違約責(zé)任外，列入xxxx公司黑名單，三年內(nèi)不得參與集團(tuán)公司及所屬單位投資項(xiàng)目的招投標(biāo)及商務(wù)談判。

　　第十章附則

　　第六十六條本制度由公司投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

　　簡述投資管理制度篇11

　　第一章、總則

　　一、公司全體員工必須遵守公司章程，遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度和決定。

　　二、公司倡導(dǎo)樹立一盤棋思想，禁止任何部門、個(gè)人做有損公司利益、形象、聲譽(yù)或破壞公司發(fā)展的事情。

　　三、公司通過發(fā)揮全體員工的積極性、創(chuàng)造性和提高全體員工的技術(shù)、管理、經(jīng)營水平，不斷完善公司的經(jīng)營、管理體系，實(shí)行多種形式的責(zé)任制，不斷壯大公司實(shí)力和提高經(jīng)濟(jì)效益。

　　四、公司提倡全體員工刻苦學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)和文化知識(shí)，為員工提供學(xué)習(xí)、深造的條件和機(jī)會(huì)，努力提高員工的整體素質(zhì)和水平，造就一支思想新、作風(fēng)硬、業(yè)務(wù)強(qiáng)、技術(shù)精的員工隊(duì)伍。

　　五、公司鼓勵(lì)員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵(lì)員工發(fā)揮才智，提出合理化建議。

　　六、公司實(shí)行崗薪制的分配制度，為員工提供收入和福利保證，并隨著經(jīng)濟(jì)效益的提高逐步提高員工各方面待遇；公司為員工提供平等的競(jìng)爭環(huán)境和晉升機(jī)會(huì)；公司推行崗位責(zé)任制，實(shí)行考勤、考核制度，評(píng)先樹優(yōu)，對(duì)做出貢獻(xiàn)者予以表彰、獎(jiǎng)勵(lì)。

　　七、公司提倡求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，提高工作效率；提倡厲行節(jié)約，反對(duì)鋪張浪費(fèi)；倡導(dǎo)員工團(tuán)結(jié)互助，同舟共濟(jì)，發(fā)揚(yáng)集體合作和集體創(chuàng)造精神，增強(qiáng)團(tuán)體的凝聚力和向心力。

　　八、員工必須維護(hù)公司紀(jì)律，對(duì)任何違反公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度的行為，都要予以追究。

　　第二章、分則

　　一、人事異動(dòng)

　　1、新員工入職時(shí)要提交：身份證復(fù)印件一份、兩寸白底彩照2張、健康證明一份、工資卡一張、學(xué)歷證明原件。：

　　企業(yè)要在員工入職一個(gè)月內(nèi)與員工簽訂書面的勞動(dòng)合同，否則企業(yè)需要承擔(dān)雙倍工資的風(fēng)險(xiǎn)；勞動(dòng)合同必須具備勞動(dòng)合同期限、工作內(nèi)容、勞動(dòng)保護(hù)和勞動(dòng)條件、勞動(dòng)報(bào)酬、勞動(dòng)紀(jì)律、勞動(dòng)合同終止條件以及違反勞動(dòng)合同的責(zé)任等條款，建議企業(yè)與員工簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，可以先咨詢專業(yè)的律師，或者查閱好相關(guān)法律問題，避免引起不必要的勞動(dòng)糾紛。

　　2、新員工入職后一個(gè)月內(nèi)，公司要與員工簽訂勞動(dòng)合同，并辦理社保。

　　3、正式員工要離職的，需提前30天提出離職申請(qǐng)，試用期員工需提前3天提出申請(qǐng)。

　　4、勞動(dòng)者有勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法規(guī)定的被辭退事由的，公司可以依法辭退，并不支付補(bǔ)償金。

　　二、薪酬管理制度

　　1、本公司采用銀行代發(fā)工資的方式發(fā)放工資，每月的工資于下個(gè)月的xx日由xxx銀行將工資轉(zhuǎn)賬至員工的工資卡中。

　　2、工資卡是員工入職時(shí)提交的銀行卡。

　　3、每個(gè)月3號(hào)前（遇節(jié)假日順延一天），每個(gè)員工需在自己的`賬戶確認(rèn)自己的出勤。

　　三、考勤管理制度

　　1、公司實(shí)習(xí)一周5天工作制，每天工作時(shí)長8小時(shí)。上午：8.0012.00，下午13.3017.30。

　　2、公司實(shí)行打卡制度，每人上班下班時(shí)都需要打卡，不得替打卡，更不能用指紋。

　　3、不得遲到、早退，遲到、早退一次無獎(jiǎng)金，第二次扣xxx，一次類推。

　　四、福利待遇

　　1、每月全勤的，給予全勤獎(jiǎng)。

　　2、視公司業(yè)績，年終是給予年終獎(jiǎng)。

　　3、逢法定節(jié)假日，公司給每位員工過節(jié)費(fèi)。：

　　企業(yè)規(guī)章制度也可以成為企業(yè)用工管理的證據(jù)，是公司內(nèi)部的法律，但是并非制定的任何規(guī) 章制度都具有法律效力，只有依法制定的規(guī)章制度才具有法律效力。

　　勞動(dòng)爭議糾紛案件中，工資支付憑證、社保記錄、招工招聘登記表、報(bào)名表、考勤記錄、開除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬以及計(jì)算勞動(dòng)者工作年限等都由企業(yè)舉證，所以企業(yè)制定和完善相關(guān)規(guī)章制度的時(shí)候，應(yīng)該注意收集和保留履行民主程序和公示程序的證據(jù)，以免在仲裁和訴訟時(shí)候出現(xiàn)舉證不能的后果。

【簡述投資管理制度】相關(guān)文章：

投資管理制度08-17