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工商行政管理視角下市場(chǎng)主體的認(rèn)識(shí)
工商行政管理30年的改革是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中形成的,對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本理論問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和探討自然也圍繞著這一改革進(jìn)程中價(jià)值觀念的沖突而進(jìn)行,并由此引發(fā)了從法律精神到管理原則等重大問(wèn)題的討論甚至是爭(zhēng)論。正是在這場(chǎng)長(zhǎng)期的理論爭(zhēng)論中,承擔(dān)市場(chǎng)監(jiān)管職能的工商行政管理部門對(duì)市場(chǎng)主體的認(rèn)識(shí)在不斷深入,推動(dòng)著市場(chǎng)主體準(zhǔn)入制度的確立與發(fā)展。應(yīng)當(dāng)看到,雖然市場(chǎng)主體的概念及內(nèi)涵在不斷地清晰和明確,但是,對(duì)市場(chǎng)主體的理論認(rèn)識(shí)遠(yuǎn)沒(méi)有結(jié)束。因此,明確這種認(rèn)識(shí)的必要性,剖析傳統(tǒng)分類的弊端,推動(dòng)工商行政管理視角下市場(chǎng)主體再認(rèn)識(shí)理論的發(fā)展,都成為工商行政管理實(shí)踐必須解決的重大問(wèn)題。
市場(chǎng)主體再認(rèn)識(shí)的必要性工商行政管理市場(chǎng)主體準(zhǔn)入制度的改革和創(chuàng)新是當(dāng)前工商行政管理部門面臨的重大任務(wù)。隨著改革的深入,出現(xiàn)了許多從理論上需要研究和解決的問(wèn)題。這些問(wèn)題呈現(xiàn)出多樣性和復(fù)雜化的特點(diǎn)。但梳理這些理論問(wèn)題時(shí)我們發(fā)現(xiàn),解決問(wèn)題的理論出發(fā)點(diǎn)卻十分簡(jiǎn)單,那就是需要對(duì)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入制度涉及的基本研究范疇——市場(chǎng)主體,進(jìn)行理論界定和再認(rèn)識(shí)。對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行再認(rèn)識(shí)的必要性體現(xiàn)在兩個(gè)方面:
第一,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果和理論需求。市場(chǎng)主體是市場(chǎng)環(huán)境中的活動(dòng)者,是市場(chǎng)中的能動(dòng)因素,無(wú)論是經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還是產(chǎn)業(yè)的壯大,都離不開(kāi)市場(chǎng)主體功能的發(fā)揮。不能從理論上認(rèn)識(shí)市場(chǎng)主體的核心特征,我們甚至不能理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的要求需要什么樣的市場(chǎng)主體以及我們應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)什么樣的市場(chǎng)主體這一工商行政管理需要解決的重大問(wèn)題。
第二,是工商行政管理的職能需要。可以說(shuō),離開(kāi)了市場(chǎng)主體本身,市場(chǎng)主體準(zhǔn)入制度作為一種管理活動(dòng)就難以成立。因此,研究市場(chǎng)主體的概念,考察其發(fā)展過(guò)程,對(duì)市場(chǎng)主體基本概念進(jìn)行界定,對(duì)市場(chǎng)主體基本特征予以描述,不單是基于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論研究的需要,更是市場(chǎng)主體準(zhǔn)入制度改革自身改革問(wèn)題研究的起點(diǎn)。從多年來(lái)市場(chǎng)主體登記管理中正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)中我們也能看到,對(duì)市場(chǎng)主體本質(zhì)及特征的認(rèn)識(shí)程度如何,對(duì)市場(chǎng)主體概念的認(rèn)識(shí)是否存在偏差,都可能直接影響到登記注冊(cè)及監(jiān)督管理職能的發(fā)揮及基本制度的建設(shè)與完善。
傳統(tǒng)市場(chǎng)主體認(rèn)識(shí)及分類的弊端市場(chǎng)主體概念的界定具有廣義與狹義之分�；诠ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)的職能研究出發(fā),傳統(tǒng)上我們對(duì)市場(chǎng)主體的界定是狹義的概念。認(rèn)為市場(chǎng)主體是指以營(yíng)利為目的,從事商品生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,從范圍上看,包括市場(chǎng)上一切從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)各類市場(chǎng)主體。
傳統(tǒng)市場(chǎng)主體的認(rèn)識(shí)局限。我們對(duì)市場(chǎng)主體的理論認(rèn)識(shí)是不斷演進(jìn)的過(guò)程。長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,經(jīng)濟(jì)生活中市場(chǎng)概念本身的弱化自然導(dǎo)致了市場(chǎng)主體概念的缺失,微觀經(jīng)濟(jì)主體的地位和作用被長(zhǎng)期忽視所導(dǎo)致的。從市場(chǎng)主體的范疇來(lái)看,因?yàn)榻?jīng)濟(jì)運(yùn)行中最基本的“經(jīng)濟(jì)細(xì)胞”被界定為企業(yè),因此經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主體也僅有企業(yè)的概念,鮮有提及其他經(jīng)濟(jì)單位。即使對(duì)于企業(yè)范疇,也只簡(jiǎn)單的歸類為國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)。這反映出在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,市場(chǎng)主體的業(yè)態(tài)形式非常單一,企業(yè)只是政府作為全民財(cái)產(chǎn)所有者的附屬物,并非獨(dú)立的商品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)者。
傳統(tǒng)市場(chǎng)主體分類的弊端。我國(guó)企業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn)及其具體劃分問(wèn)題的討論和演進(jìn),是和我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程及經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程同步的。不同時(shí)期,不同的管理需要,產(chǎn)生了不同的企業(yè)類型的劃分標(biāo)準(zhǔn)。其中對(duì)市場(chǎng)主體按照其所有制性質(zhì)、行業(yè)性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的分類曾在企業(yè)分類中占據(jù)較長(zhǎng)時(shí)間且較為重要的地位。
強(qiáng)調(diào)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主體地位固然符合社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本要求,但在市場(chǎng)主體分類中對(duì)所有制概念的強(qiáng)化導(dǎo)致的政策結(jié)果是:所有制結(jié)構(gòu)中具有“公”之屬性的市場(chǎng)主體更多的得到了政策扶持,而“非公”市場(chǎng)主體則在政策中受到排擠。從多年的政策結(jié)果分析,那種以突出公有為主的單一所有制結(jié)構(gòu)及其政策構(gòu)成,不符合我國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展所固有的多層級(jí)、不平衡的特點(diǎn),必定從經(jīng)濟(jì)上阻礙多種經(jīng)濟(jì)形式市場(chǎng)主體實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展的愿望。由于這種分類本身是帶著“有色眼鏡”區(qū)分對(duì)待不同企業(yè)和市場(chǎng)主體,這就事實(shí)上使得有些企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)始就處在不利的地位而導(dǎo)致不公平競(jìng)爭(zhēng)�？梢哉f(shuō),這是市場(chǎng)主體所有制分類根本弊端所在。同時(shí),實(shí)踐還證明,按所有制性質(zhì)對(duì)不同對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行分類的做法影響時(shí)間越長(zhǎng),弊端也越突出。
工商行政管理視角下市場(chǎng)主體再認(rèn)識(shí)的核心問(wèn)題工商行政管理視角下的市場(chǎng)主體再認(rèn)識(shí)是我們工作的基礎(chǔ)。這種再認(rèn)識(shí)涉及到一些核心問(wèn)題,如市場(chǎng)主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的運(yùn)行特點(diǎn)探究可以幫助我們認(rèn)識(shí)我們職能發(fā)揮及作用對(duì)象的內(nèi)在規(guī)律;市場(chǎng)主體本質(zhì)特征的分析有助于我們把握未來(lái)市場(chǎng)主體培育及登記過(guò)程中的重點(diǎn);而對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)主體分類的明確則使我們未來(lái)的制度設(shè)計(jì)更符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般趨勢(shì)。
把握市場(chǎng)主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的運(yùn)行特點(diǎn)。市場(chǎng)主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下運(yùn)行的特點(diǎn)表現(xiàn)為市場(chǎng)主體的自主性、獨(dú)立性、平等性和競(jìng)爭(zhēng)性。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求這些屬性之間又具有一定的內(nèi)在聯(lián)系。一個(gè)沒(méi)有法律賦予的自主權(quán)的單位只能是某些組織的附屬物,構(gòu)不成市場(chǎng)主體,更無(wú)法在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中獨(dú)立自主地運(yùn)行,因而就不會(huì)具有獨(dú)立性。而市場(chǎng)主體的獨(dú)立性與平等性又相互關(guān)聯(lián)且是正常市場(chǎng)交易的客觀要求。可見(jiàn),市場(chǎng)主體的獨(dú)立性是其平等法律地位的基礎(chǔ),存在依附關(guān)系的市場(chǎng)主體間不可能具有真正意義上的平等。
從工商行政管理視角看,對(duì)市場(chǎng)主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的運(yùn)行特點(diǎn)進(jìn)行分析是十分必要的。原因在于培育市場(chǎng)主體、發(fā)展市場(chǎng)主體、監(jiān)督市場(chǎng)主體是工商行政管理機(jī)關(guān)的重要功能,不了解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)主體運(yùn)行的特點(diǎn),不清楚市場(chǎng)主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的運(yùn)行特點(diǎn)反映著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)于主體功能的內(nèi)在要
求,我們就不可能創(chuàng)建尊重和反映這種要求的一系列制度,我們的政策就有可能不利于市場(chǎng)主體在運(yùn)行中堅(jiān)持這些屬性的要求,自然會(huì)直接影響到市場(chǎng)主體的運(yùn)行效果。
對(duì)市場(chǎng)主體本質(zhì)特征及界定的再認(rèn)識(shí)。對(duì)市場(chǎng)主體的再認(rèn)識(shí)離不開(kāi)對(duì)市場(chǎng)主體基本特征的界定和描述。因?yàn)檫@種界定和描述不僅是理論概念上的探討,更直接決定著工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)未來(lái)市場(chǎng)主體登記范圍、登記對(duì)象以及登記標(biāo)準(zhǔn)的把握,因而成為工商行政管理視角下市場(chǎng)主體再認(rèn)識(shí)的核心問(wèn)題。
目前對(duì)市場(chǎng)主體基本特征的研究應(yīng)集中在以下幾方面:第一,強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)主體在法律上具有民事主體資格及合法地位。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的確立,市場(chǎng)主體是否具有以及具有何種民事主體資格及法律地位的問(wèn)題,不僅對(duì)市場(chǎng)主體自身,乃至對(duì)整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都發(fā)生著重大的影響作用。第二,把握市場(chǎng)主體的營(yíng)利性本質(zhì)特征。我們堅(jiān)持營(yíng)利性是進(jìn)入市場(chǎng)的市場(chǎng)主體作為經(jīng)營(yíng)者的最本質(zhì)的特征,意味著市場(chǎng)主體必須通過(guò)具體的業(yè)務(wù)活動(dòng)獲取利潤(rùn),并將營(yíng)利性作為企業(yè)存在和發(fā)展的前提。若離開(kāi)了營(yíng)利性,市場(chǎng)主體也就失去了作為經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)中存在的資格。第三,強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)主體資格及法律地位的國(guó)家認(rèn)可。對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行登記注冊(cè)和必要的審查,既可以加強(qiáng)國(guó)家對(duì)市場(chǎng)主體的宏觀調(diào)控,保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中債權(quán)人的權(quán)益并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定,也表明民事主體的資格需得到國(guó)家法律的認(rèn)可或確認(rèn)。
探尋現(xiàn)代市場(chǎng)主體分類的一般趨勢(shì)。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)監(jiān)督管理體系中,按照市場(chǎng)主體的法律地位和責(zé)任形式對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行分類是各國(guó)共同的趨勢(shì),工商行政管理監(jiān)管和一系列制度設(shè)計(jì)的總體思路也是突出現(xiàn)代市場(chǎng)主體的組織形式和法律地位。以企業(yè)分類來(lái)看,突出法律地位的分類,明確的是企業(yè)與投資者的財(cái)產(chǎn)關(guān)系與責(zé)任關(guān)系,這有利于保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的投資主體。同時(shí),從加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體監(jiān)管的角度看,這種分類也有助于工商行政管理機(jī)關(guān)解決不同市場(chǎng)主體的法律資格及責(zé)任定位問(wèn)題,因而符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和政府監(jiān)管的一般要求。
需要注意的是,雖然關(guān)于市場(chǎng)主體分類標(biāo)準(zhǔn)的理論探討以及企業(yè)類型的劃分問(wèn)題上已經(jīng)有了定論,但是現(xiàn)實(shí)中仍然存在著劃分的雙重標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題,市場(chǎng)主體分類既有組織形式和法律地位的概念,也有所有制分類的影響,且這種劃分所遺留的法律與政策的雙軌運(yùn)行等問(wèn)題也長(zhǎng)期存在。這種狀況一方面反映出企業(yè)類型劃分所具有的明顯時(shí)代特征,同時(shí)也提示我們,未來(lái)我國(guó)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入制度的設(shè)計(jì)和工商行政管理的監(jiān)管實(shí)踐不應(yīng)回避這一先天的缺陷,必須堅(jiān)持突出市場(chǎng)主體特別是企業(yè)的法律類型和組織形式的分類標(biāo)準(zhǔn),并以此作為法律和制度設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。這既是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求,也是工商行政管理現(xiàn)實(shí)的需要。
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