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全面風險管理制度18篇（推薦）
在生活中，制度使用的頻率越來越高，制度是要求成員共同遵守的規(guī)章或準則。那么你真正懂得怎么制定制度嗎？下面是小編為大家收集的全面風險管理制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
全面風險管理制度 篇1
為進一步加強安全工作，力爭把各類風險隱患消除在萌芽階段，特制訂本制度。
一、風險隱患
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1.落實本單位法人安全生產(chǎn)第一個責任人履責盡責情況，安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否健全，電梯、供配電、給排水、空調(diào)等規(guī)范操作規(guī)程及責任人是否明確完備。
2.安全部門管理人員、工作人員培訓情況。
3.是否有完善的安全、消防事故應急預案。
4.消防安全疏散通道、設(shè)施及器材配備情況。
5.是否存在將商鋪出租給不符合安全要求的單位或個人現(xiàn)象。
6.新建、改建擴建或內(nèi)部裝修是否符合安全消防要求。
7.是否存放危險化學品、易爆物品，用火用電是否安全。
8.是否具備先進的安全管理系。
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1.否制定完善各類消防安全和維穩(wěn)安保應急方案和巡查制度，并定期開展消防安全和應急演練，安排專人對企業(yè)內(nèi)部定期進行安全巡檢；
2.是否在進出口按照要求配備安檢人員和安檢設(shè)備，在企業(yè)內(nèi)敏感區(qū)域安裝監(jiān)控攝像頭；
3.是否涉及舊電機、舊電泵、舊廢鋼等廢舊物資，要求內(nèi)部商戶設(shè)立進銷存臺賬，并開具正規(guī)票據(jù)留存。
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食品安全風險隱患是指食生產(chǎn)、經(jīng)營（領(lǐng)域存在的下列行為或狀態(tài)：
1.食品生產(chǎn)經(jīng)營者違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標準和規(guī)程的規(guī)定，可能導致食品安全事故發(fā)生的；
2.食品生產(chǎn)經(jīng)營者、監(jiān)督管理部門在管理方面存在缺陷，可能導致食品安全事故發(fā)生的；
3.管理制度、質(zhì)量標準方面或其他人為的因素，可能導致食品安全事故發(fā)生的；
4.其他影響食品安全的`各類苗頭性、傾向性問題。
（四）拍賣行業(yè)（非重點行業(yè)）
1、是否存在成立六個月還未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明；
2、是否有規(guī)定數(shù)量的注冊拍賣師；
3、是否未經(jīng)批準擅自成立分公司，或以辦事處名義舉辦拍賣會、發(fā)布公告、從事拍賣活動；
4、拍賣檔案是否齊全、規(guī)范；
5、是否及時登錄商務部全國拍賣行業(yè)管理信息系統(tǒng)進行企業(yè)數(shù)據(jù)填報；
6、是否存在擅自變更《拍賣經(jīng)營批準證書》中所載注冊事項行為；
7、是否存在法律法規(guī)禁止的拍賣行為。
二、風險隱患應對措施
（一）強化企業(yè)領(lǐng)導機構(gòu)監(jiān)督檢查和隱患排查整治制度落實，定期開展風險評估分析，確保發(fā)現(xiàn)苗頭，及時處理，防患于未然；
�。ǘ┘訌姲踩a(chǎn)教育工作，充分利用現(xiàn)有的宣傳，積極開展形式多樣的宣傳教育活動，營造“人人關(guān)心、個個參與”的濃厚氛圍，提升員工自我防范能力；
�。ㄈ⿲嵭蟹旨壺撠煟止ず献�，確保權(quán)責一致。堅持預防為主，制定企業(yè)或重點場所應急預案，并根據(jù)職責分工，按照“誰主管、誰負責，誰管轄、誰負責”的原則，共同做好應對工作；
（四）加強對重點場所的防范，要做到重點部位有物防、關(guān)鍵部位有技防，對單位重要部位和危險環(huán)節(jié)開展定期和不定期巡查；
�。ㄎ澹┩怀隹焖俜磻�，一旦發(fā)生事故，應迅速反應，及時啟動應急預案，果斷處置，盡最大努力，減少損失，消除影響，盡最大可能確保人員、物資安全。
（六）堅持預防與應急相結(jié)合，切實安排一定比例的資金用于日常安全生產(chǎn)防護和安全培訓，做好思想上的準備、制度上的準備、組織上的準備和物資上的準備。
全面風險管理制度 篇2
第一章 總則
第一條 為建立健全公司全面風險管理體系，提高風險管理水平，保障公司穩(wěn)健運營和持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內(nèi)所有部門、業(yè)務單元及全體員工，在公司范圍內(nèi)構(gòu)建全面、系統(tǒng)、規(guī)范的風險管理框架。
第三條 全面風險管理應遵循風險可控、預防為主、分級負責、持續(xù)改進的原則。
第二章 風險管理組織架構(gòu)
第四條 公司設(shè)立風險管理委員會，負責全面風險管理的領(lǐng)導、決策和協(xié)調(diào)工作。
第五條 風險管理委員會下設(shè)風險管理部，作為日常風險管理工作的執(zhí)行機構(gòu)，負責風險識別、評估、監(jiān)控和報告等工作。
第六條 各部門、業(yè)務單元應設(shè)立風險管理專員，負責本部門、業(yè)務單元的風險管理工作，與風險管理部保持密切溝通與協(xié)作。
第三章 風險識別與評估
第七條 公司應定期開展風險識別活動，全面梳理業(yè)務流程，識別潛在風險點。
第八條 風險管理部應組織專業(yè)團隊對識別出的風險進行評估，確定風險等級和可能產(chǎn)生的影響。
第九條 風險評估結(jié)果應形成書面報告，提交風險管理委員會審議，并作為制定風險管理措施的依據(jù)。
第四章 風險管理措施
第十條 根據(jù)風險評估結(jié)果，風險管理部應制定相應的風險管理措施，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險承受等策略。
第十一條 各部門、業(yè)務單元應根據(jù)風險管理部的'指導，落實具體的風險管理措施，確保風險得到有效控制。
第十二條 公司應建立風險應對預案，對可能發(fā)生的重大風險進行預警和快速響應。
第五章 風險監(jiān)控與報告
第十三條 風險管理部應定期對公司的風險狀況進行監(jiān)控和分析，確保風險管理措施的有效性。
第十四條 各部門、業(yè)務單元應定期向風險管理部報告風險管理工作開展情況和風險狀況。
第十五條 風險管理部應定期編制風險管理報告，向公司高層管理層報告公司的整體風險狀況和管理成效。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，如有未盡事宜，另行通知。
第十七條 本制度的解釋權(quán)歸公司風險管理委員會所有。
第十八條 本制度修訂時，由風險管理部提出修訂方案，提交風險管理委員會審議后執(zhí)行。
全面風險管理制度 篇3
第一章 總則
第一條 為建立健全全面風險管理體系，提高風險防范和應對能力，保障公司的穩(wěn)定運營和持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內(nèi)各部門及全體員工，在公司經(jīng)營活動中涉及的風險管理均應遵循本制度。
第三條 全面風險管理應遵循系統(tǒng)性、全面性、預防性和持續(xù)性的原則，確保風險管理的有效性和及時性。
第二章 組織架構(gòu)與職責
第四條 公司設(shè)立風險管理委員會，負責全面風險管理的決策、監(jiān)督和指導工作。
第五條 風險管理委員會下設(shè)風險管理部，負責全面風險管理的日常工作，包括風險識別、評估、監(jiān)控和報告等。
第六條 各部門應設(shè)立風險管理崗位，負責本部門的風險管理工作，并與風險管理部保持密切溝通與協(xié)作。
第三章 風險識別與評估
第七條 公司應定期進行風險識別，全面梳理和評估各類風險，包括市場風險、信用風險、操作風險、合規(guī)風險等。
第八條 各部門應根據(jù)自身業(yè)務特點和風險狀況，制定風險識別清單和評估方法，確保風險管理的`針對性和有效性。
第九條 風險管理部應定期組織跨部門的風險評估會議，對各類風險進行綜合評價和排序，確定風險管理的優(yōu)先級和措施。
第四章 風險監(jiān)控與報告
第十條 各部門應建立風險監(jiān)控機制，定期對業(yè)務活動中的風險進行監(jiān)測和分析，確保風險在可控范圍內(nèi)。
第十一條 風險管理部應定期編制風險管理報告，向公司領(lǐng)導層和風險管理委員會報告風險狀況、管理措施和效果評估。
第十二條 對于重大風險事件，相關(guān)部門應立即報告風險管理部，并由風險管理部及時上報公司領(lǐng)導層和風險管理委員會，啟動應急預案。
第五章 風險應對措施
第十三條 針對識別出的風險，各部門應制定相應的風險應對措施，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險承受等。
第十四條 對于重大風險，公司應制定專項風險管理計劃，明確風險管理目標、措施和時間表，確保風險得到有效控制。
第十五條 公司應建立健全風險應對機制，包括應急預案的制定、演練和更新，確保在風險事件發(fā)生時能夠迅速響應和處理。
第六章 培訓與宣傳
第十六條 公司應定期開展風險管理培訓，提高員工的風險意識和風險管理能力。
第十七條 公司應通過內(nèi)部宣傳、案例分析等方式，普及風險管理知識，增強全員風險管理意識。
第七章 附則
第十八條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，如有未盡事宜，另行通知。
第十九條 本制度的解釋權(quán)歸公司風險管理委員會所有。
第二十條 本制度修訂時，由風險管理委員會提出修訂方案，提交公司領(lǐng)導層審批后執(zhí)行。
全面風險管理制度 篇4
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范公司的風險管理，確保企業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，特制定本全面風險管理制度。
第二條 本制度適用于公司內(nèi)所有部門、業(yè)務單元和子公司，各部門和子公司應依據(jù)本制度，結(jié)合自身特點制定具體實施細則。
第三條 全面風險管理是指公司為實現(xiàn)風險管理目標，通過識別、評估、控制、監(jiān)測和報告風險，確保企業(yè)運營穩(wěn)健、財務安全、合規(guī)守法的過程。
第二章 風險管理的組織架構(gòu)與職責
第四條 公司設(shè)立風險管理委員會，負責全面風險管理的領(lǐng)導、決策和協(xié)調(diào)工作。
第五條 風險管理委員會下設(shè)風險管理部，負責全面風險管理的日常工作，包括風險識別、評估、監(jiān)控和報告等。
第六條 各部門和子公司應設(shè)立風險管理崗位，負責本部門或子公司的風險管理工作，并向風險管理部報告。
第三章 風險識別與評估
第七條 公司應定期進行風險識別，全面梳理和評估公司面臨的各類風險，包括但不限于戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等。
第八條 風險識別應遵循系統(tǒng)性、全面性和前瞻性原則，確保不留死角，不遺漏任何潛在風險。
第九條 風險評估應采用定量和定性相結(jié)合的方法，對風險發(fā)生的可能性、影響程度和可控性進行評估，確定風險等級和優(yōu)先級。
第四章 風險控制與監(jiān)測
第十條 公司應根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的`風險控制措施，明確風險控制目標和責任主體，確保風險控制措施的有效實施。
第十一條 風險控制措施應包括但不限于風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險承受等策略，確保公司風險水平在可控范圍內(nèi)。
第十二條 公司應建立風險監(jiān)測機制，定期對各類風險進行監(jiān)測和分析，及時發(fā)現(xiàn)和應對風險事件，確保風險不失控、不擴散。
第五章 風險報告與信息披露
第十三條 公司應定期向風險管理委員會報告風險管理情況，包括風險識別、評估、控制和監(jiān)測等方面的工作進展和成果。
第十四條 對于重大風險事件，公司應及時向風險管理委員會報告，并采取有效措施進行應對和處置。
第十五條 公司應按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時、準確、完整地披露風險信息，保障投資者和其他利益相關(guān)方的知情權(quán)。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，如有未盡事宜，另行通知。
第十七條 本制度的解釋權(quán)歸公司風險管理委員會所有。
第十八條 本制度修訂時，由風險管理委員會提出修訂方案，提交公司董事會審批后執(zhí)行。
全面風險管理制度 篇5
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范公司的風險管理活動，提高風險防控能力，保障公司的穩(wěn)健運營和持續(xù)發(fā)展，特制定本全面風險管理制度。
第二條 本制度適用于公司內(nèi)各部門及全體員工，包括但不限于經(jīng)營風險、財務風險、市場風險、法律風險等各類風險的識別、評估、監(jiān)控和應對。
第三條 公司風險管理應遵循全面性、系統(tǒng)性、預防性和適應性原則，確保風險管理的有效性和及時性。
第二章 風險管理體系
第四條 公司應建立健全風險管理體系，包括風險管理的組織架構(gòu)、職責分工、工作流程和保障措施。
第五條 公司應設(shè)立風險管理委員會，負責全面風險管理的領(lǐng)導、決策和協(xié)調(diào)。風險管理委員會下設(shè)風險管理部，負責具體執(zhí)行風險管理工作。
第六條 各部門應明確風險管理職責，建立健全風險管理制度，確保風險管理工作的有效實施。
第三章 風險識別與評估
第七條 公司應定期進行風險識別，全面分析公司面臨的各類風險，確保風險信息的'準確性和完整性。
第八條 公司應建立風險評估機制，對識別出的風險進行量化評估和定性分析，確定風險的大小、性質(zhì)和可能產(chǎn)生的影響。
第九條 公司應根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險應對策略和措施，確保風險的有效控制和防范。
第四章 風險監(jiān)控與報告
第十條 公司應建立健全風險監(jiān)控機制，對各類風險進行實時監(jiān)控和預警，確保風險管理的及時性和有效性。
第十一條 公司應定期向風險管理委員會報告風險管理情況，包括風險識別、評估、監(jiān)控和應對等方面的工作進展和成效。
第十二條 公司應建立風險事件報告制度，對發(fā)生的重大風險事件進行及時報告和處理，確保風險管理的透明度和規(guī)范性。
第五章 風險應對與處置
第十三條 公司應根據(jù)風險評估結(jié)果和監(jiān)控情況，制定相應的風險應對策略和措施，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險承受等。
第十四條 公司應建立健全風險處置機制，對發(fā)生的風險事件進行及時處置和應對，確保風險的有效控制和化解。
第十五條 公司應定期對風險管理工作進行總結(jié)和評估，不斷完善風險管理制度和流程，提高風險管理水平。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起實施，由公司董事會負責解釋和修訂。
第十七條 本制度如有未盡事宜，按照國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和公司章程執(zhí)行。
第十八條 本制度最終解釋權(quán)歸公司所有。
全面風險管理制度 篇6
第一章 總則
第一條 為加強公司風險管理，保障公司資產(chǎn)安全，提高經(jīng)營效率，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司章程，特制定本全面風險管理制度。
第二條 本制度適用于公司及其所屬各部門、子公司、分支機構(gòu)和全體員工。
第三條 風險管理應遵循系統(tǒng)性、前瞻性、定量化、動態(tài)性原則，確保風險識別、評估、監(jiān)控和應對的連續(xù)性和有效性。
第二章 風險管理組織架構(gòu)
第四條 公司設(shè)立風險管理委員會，負責全面風險管理的領(lǐng)導、監(jiān)督和決策。風險管理委員會由公司高層管理人員和相關(guān)職能部門負責人組成。
第五條 設(shè)立風險管理部，作為公司風險管理的日常執(zhí)行機構(gòu)，負責風險管理的具體事務，包括風險識別、評估、監(jiān)控和報告等。
第六條 各部門、子公司和分支機構(gòu)應設(shè)立風險管理崗位，負責本部門或單位的風險管理工作，并與風險管理部保持密切溝通。
第三章 風險識別與評估
第七條 公司應定期進行風險識別，全面識別內(nèi)部和外部環(huán)境、經(jīng)營活動中可能產(chǎn)生的風險，包括但不限于市場風險、信用風險、操作風險、合規(guī)風險等。
第八條 對識別出的風險進行評估，確定風險的大小、發(fā)生概率和影響程度，為風險應對策略的制定提供依據(jù)。
第九條 風險評估應采用定性和定量相結(jié)合的方法，確保評估結(jié)果的'準確性和客觀性。
第四章 風險監(jiān)控與應對
第十條 建立風險監(jiān)控機制，對識別和評估出的風險進行持續(xù)監(jiān)控，確保風險在可控范圍內(nèi)。
第十一條 根據(jù)風險監(jiān)控結(jié)果，制定相應的風險應對策略，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險接受等。
第十二條 定期對風險管理效果進行評估，根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整風險管理策略和措施。
第五章 風險報告與溝通
第十三條 風險管理部應定期向公司高層和風險管理委員會報告風險管理情況，包括風險識別、評估、監(jiān)控和應對等方面的信息。
第十四條 加強與內(nèi)部各部門、子公司和分支機構(gòu)的溝通，確保風險信息的及時傳遞和有效溝通。
第十五條 對于重大風險事件，應及時向上級監(jiān)管部門報告，并按照相關(guān)法律法規(guī)和公司制度進行處置。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，由公司董事會負責解釋和修訂。
第十七條 本制度未盡事宜，按照國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和公司章程執(zhí)行。
第十八條 本制度的修改和廢止，須經(jīng)公司董事會審議通過，并公告后生效。
全面風險管理制度 篇7
第一章 總則
第一條 為加強公司的風險管理，提高風險防控能力，保障公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，特制定本全面風險管理制度。
第二條 本制度適用于公司各部門、各業(yè)務單元及全體員工，涉及經(jīng)營、財務、市場、法律、技術(shù)等各類風險的管理。
第三條 公司風險管理應遵循全面、系統(tǒng)、科學、有效的原則，確保風險的可控、可預測和可承受。
第二章 組織架構(gòu)與職責
第四條 公司設(shè)立風險管理委員會，負責全面風險管理的領(lǐng)導、決策和協(xié)調(diào)工作。
第五條 風險管理委員會下設(shè)風險管理部，負責風險管理的日常工作，包括風險識別、評估、監(jiān)控和報告等。
第六條 各部門、各業(yè)務單元應設(shè)立風險管理小組，負責本部門、本業(yè)務單元的風險管理工作，與風險管理部保持密切溝通與協(xié)作。
第三章 風險識別與評估
第七條 公司應定期進行風險識別，全面梳理和評估各類風險，確保風險信息的.準確性和完整性。
第八條 風險管理部應建立風險評估體系，運用定量和定性分析方法，對識別出的風險進行評估，確定風險等級和優(yōu)先級。
第九條 各部門、各業(yè)務單元應根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險應對措施和預案。
第四章 風險監(jiān)控與報告
第十條 風險管理部應建立風險監(jiān)控機制，定期對各類風險進行監(jiān)控和評估，確保風險處于可控范圍內(nèi)。
第十一條 各部門、各業(yè)務單元應定期向風險管理部報告風險管理工作情況，包括風險識別、評估、監(jiān)控和應對等方面的內(nèi)容。
第十二條 風險管理部應定期向公司高層報告全面風險管理情況，為公司的決策和戰(zhàn)略發(fā)展提供有力支持。
第五章 風險應對與處置
第十三條 公司應根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險應對措施和預案，明確責任人和執(zhí)行時間。
第十四條 對于重大風險事件，公司應迅速啟動應急預案，組織相關(guān)部門和人員進行緊急處置，確保風險得到及時、有效的控制。
第十五條 風險事件處置完畢后，公司應進行事后評估和總結(jié)，完善風險管理制度和流程，提高風險管理水平。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，如有未盡事宜，另行通知。
第十七條 本制度的解釋權(quán)歸公司風險管理委員會所有。
第十八條 本制度修訂時，由風險管理部提出修訂方案，提交風險管理委員會審議后執(zhí)行。
全面風險管理制度 篇8
第一章 總則
第一條 為了加強企業(yè)風險管理，確保企業(yè)穩(wěn)定、健康發(fā)展，特制定本制度。
第二條 本制度適用于企業(yè)內(nèi)所有部門、業(yè)務單元及全體員工。
第三條 風險管理應遵循全面、系統(tǒng)、科學、有效的原則，確保風險得到及時識別、評估、控制和監(jiān)控。
第二章 風險管理的組織架構(gòu)
第四條 企業(yè)應設(shè)立風險管理委員會，負責全面風險管理的領(lǐng)導、決策和協(xié)調(diào)。
第五條 風險管理委員會下設(shè)風險管理部，負責具體執(zhí)行風險管理委員會的決策，組織開展日常風險管理工作。
第六條 各部門應設(shè)立風險管理專員，負責本部門的風險管理工作，并向風險管理部報告。
第三章 風險識別與評估
第七條 企業(yè)應定期進行風險識別，包括但不限于市場風險、信用風險、操作風險、合規(guī)風險等。
第八條 對于識別出的風險，應進行定性和定量評估，確定風險的`大小、發(fā)生的可能性以及對企業(yè)的影響。
第九條 風險管理部應建立風險數(shù)據(jù)庫，記錄并更新風險信息，為風險管理提供數(shù)據(jù)支持。
第四章 風險控制與監(jiān)控
第十條 對于評估出的風險，應制定風險控制措施，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險承受等。
第十一條 各部門應定期對風險控制措施的執(zhí)行情況進行檢查，確保風險控制措施的有效實施。
第十二條 風險管理部應定期對全企業(yè)的風險管理情況進行監(jiān)控，及時向風險管理委員會報告風險管理情況。
第五章 風險報告與披露
第十三條 企業(yè)應定期向董事會、監(jiān)事會報告風險管理情況，包括風險識別、評估、控制和監(jiān)控等方面的內(nèi)容。
第十四條 對于可能影響企業(yè)穩(wěn)定、健康發(fā)展的重大風險，企業(yè)應及時向相關(guān)部門和投資者披露。
第六章 附則
第十五條 本制度自發(fā)布之日起實施，由風險管理部負責解釋。
第十六條 本制度的修改和廢止，應經(jīng)過董事會審議通過。
第十七條 本制度未盡事宜，按照國家法律法規(guī)和企業(yè)章程執(zhí)行。
全面風險管理制度 篇9
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司的風險管理活動，提高風險防控能力，保障公司資產(chǎn)安全，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內(nèi)各部門及全體員工，在業(yè)務經(jīng)營、投資決策、財務管理、法律事務、信息技術(shù)等各個領(lǐng)域中涉及的風險管理活動。
第三條 公司風險管理應遵循全面覆蓋、預防為主、及時應對、科學決策的原則。
第二章 風險管理組織架構(gòu)
第四條 公司設(shè)立風險管理委員會，作為公司風險管理的最高決策機構(gòu)，負責審議風險管理策略、審批重大風險管理事項等。
第五條 風險管理委員會下設(shè)風險管理部，作為日常風險管理工作的執(zhí)行機構(gòu)，負責風險識別、評估、監(jiān)控和報告等工作。
第六條 各部門應設(shè)立風險管理專員，負責本部門的風險管理工作，與風險管理部保持密切溝通與合作。
第三章 風險識別與評估
第七條 公司應定期進行風險識別，全面梳理業(yè)務流程，識別潛在風險點，形成風險清單。
第八條 對識別出的風險，應進行評估，確定風險的大小、發(fā)生概率和影響程度，為制定風險管理措施提供依據(jù)。
第九條 風險評估應采用定性與定量相結(jié)合的方法，確保評估結(jié)果的客觀性和準確性。
第四章 風險管理措施
第十條 根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險管理措施，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險承受等策略。
第十一條 對重大風險，應制定專項風險管理方案，明確責任部門、應對措施和時間節(jié)點，確保風險得到有效控制。
第十二條 公司應建立風險應對預案，對突發(fā)事件進行快速響應，減輕風險對公司的影響。
第五章 風險監(jiān)控與報告
第十三條 風險管理部應定期對公司的風險狀況進行監(jiān)控，確保風險管理措施的有效執(zhí)行。
第十四條 各部門應定期向風險管理部報告本部門的'風險管理情況，包括風險識別、評估、控制措施的執(zhí)行情況等。
第十五條 風險管理部應定期向公司高層報告公司整體風險狀況，為公司的戰(zhàn)略決策提供參考。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，由風險管理部負責解釋和修訂。
第十七條 本制度的修改和廢止，須經(jīng)公司董事會審議通過。
第十八條 本制度未盡事宜，按照國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和公司章程執(zhí)行。
第十九條 本制度最終解釋權(quán)歸公司所有。
全面風險管理制度 篇10
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范公司的風險管理活動，確保公司穩(wěn)健運營，保護公司及股東的合法權(quán)益，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)，特制定本全面風險管理制度。
第二條 本制度適用于公司內(nèi)各部門、各子公司及全體員工。
第三條 全面風險管理是指公司董事會、管理層及全體員工共同參與，通過識別、評估、控制、監(jiān)控和報告風險，以實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標的過程。
第二章 風險管理體系
第四條 公司應建立健全風險管理體系，包括風險管理的組織架構(gòu)、職責分工、風險管理流程和風險管理信息系統(tǒng)。
第五條 公司應設(shè)立風險管理委員會，負責全面風險管理的決策、監(jiān)督和評估工作。風險管理委員會由公司高層管理人員及相關(guān)部門負責人組成。
第六條 各部門、子公司應設(shè)立風險管理小組，負責本部門、子公司的風險管理工作，并向風險管理委員會報告。
第三章 風險識別與評估
第七條 公司應定期進行風險識別，識別可能對公司產(chǎn)生不利影響的內(nèi)外部風險。風險識別應涵蓋市場風險、信用風險、操作風險、合規(guī)風險等各類風險。
第八條 公司應建立風險評估機制，對識別出的風險進行量化評估，確定風險的.大小、發(fā)生的可能性和對公司的影響程度。
第九條 風險評估結(jié)果應作為制定風險管理策略和措施的依據(jù)。
第四章 風險控制與監(jiān)控
第十條 公司應根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險管理策略和措施，確保風險得到有效控制。
第十一條 公司應建立健全風險監(jiān)控機制，定期對風險管理策略和措施的執(zhí)行情況進行檢查和評估，確保風險得到有效監(jiān)控。
第十二條 公司應建立風險報告制度，定期向風險管理委員會報告風險管理情況，包括風險識別、評估、控制和監(jiān)控等方面的情況。
第五章 風險應對與處置
第十三條 當公司面臨重大風險時，應及時啟動風險應對機制，制定風險應對方案，明確應對措施、責任人和時間節(jié)點。
第十四條 風險應對措施應充分考慮風險的性質(zhì)、影響程度和可控性，確保應對措施的有效性和可行性。
第十五條 在風險應對過程中，公司應加強與相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，確保風險應對工作的順利進行。
第六章 附則
第十六條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，由公司董事會負責解釋和修訂。
第十七條 本制度的修訂應經(jīng)過公司董事會的審議批準，并在公司內(nèi)部進行公示。
第十八條 本制度如與國家法律法規(guī)相悖，以國家法律法規(guī)為準。
第十九條 本制度最終解釋權(quán)歸公司所有。
全面風險管理制度 篇11
第一章 總則
第一條 為了加強企業(yè)風險管理，提高風險防控能力，保障企業(yè)健康、穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)實際情況，特制定本全面風險管理制度。
第二條 本制度適用于企業(yè)內(nèi)所有部門、業(yè)務單元和崗位，所有員工必須遵守本制度，積極參與風險管理活動。
第三條 風險管理應遵循科學、規(guī)范、透明和可持續(xù)的原則，確保風險識別、評估、監(jiān)控和應對的及時性和有效性。
第二章 風險管理體系
第四條 企業(yè)應建立健全風險管理體系，包括風險管理策略、風險管理組織架構(gòu)、風險管理流程、風險管理信息系統(tǒng)和風險文化等方面。
第五條 企業(yè)應明確風險管理策略，確定風險偏好、風險容忍度和風險應對策略，為風險管理提供指導。
第六條 企業(yè)應設(shè)立風險管理委員會，負責全面風險管理的領(lǐng)導、監(jiān)督和協(xié)調(diào)工作。各部門應設(shè)立風險管理崗位，負責本部門的風險管理工作。
第七條 企業(yè)應建立風險管理流程，包括風險識別、風險評估、風險監(jiān)控和風險應對等環(huán)節(jié)，確保風險管理的系統(tǒng)性和連續(xù)性。
第八條 企業(yè)應建立風險管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險信息的集成、共享和分析，提高風險管理的效率和準確性。
第九條 企業(yè)應培育風險文化，倡導全員參與風險管理，提高員工的風險意識和風險管理能力。
第三章 風險識別與評估
第十條 企業(yè)應定期開展風險識別活動，全面識別內(nèi)外部風險，確保風險識別的全面性、準確性和及時性。
第十一條 企業(yè)應采用定性和定量相結(jié)合的.方法，對識別出的風險進行評估，確定風險的大小、發(fā)生概率和影響程度，為風險應對提供依據(jù)。
第十二條 企業(yè)應建立風險評估標準和指標體系，明確評估方法和程序，確保評估結(jié)果的科學性和可操作性。
第四章 風險監(jiān)控與應對
第十三條 企業(yè)應建立風險監(jiān)控機制，對識別和評估出的風險進行持續(xù)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)風險變化并采取相應措施。
第十四條 企業(yè)應制定風險應對方案，明確應對措施、責任人和實施時間，確保風險應對的及時性和有效性。
第十五條 企業(yè)應建立風險應對效果評估機制，對風險應對效果進行評估和總結(jié)，不斷完善風險應對策略和措施。
第五章 風險管理考核與改進
第十六條 企業(yè)應建立風險管理考核機制，對各部門和員工的風險管理工作進行定期考核和評價，激勵員工積極參與風險管理活動。
第十七條 企業(yè)應建立風險管理改進機制，根據(jù)風險管理考核結(jié)果和實際情況，不斷完善風險管理制度和流程，提高風險管理水平。
第六章 附則
第十八條 本制度自發(fā)布之日起實施，由風險管理委員會負責解釋和修訂。
第十九條 本制度未盡事宜，按照相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)其他制度執(zhí)行。
第二十條 本制度最終解釋權(quán)歸企業(yè)所有。
全面風險管理制度 篇12
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范公司的風險管理活動，提高風險管理水平，保障公司的穩(wěn)健運營和持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內(nèi)所有部門及業(yè)務單元，所有員工都應當遵守本制度，并參與到風險管理的活動中。
第三條 風險管理應當遵循全面性、系統(tǒng)性、前瞻性和持續(xù)性的原則，確保風險得到及時識別、評估、控制和監(jiān)控。
第二章 風險管理的組織架構(gòu)
第四條 公司設(shè)立風險管理委員會，負責全面領(lǐng)導公司的風險管理工作，包括制定風險管理策略、審批重大風險管理措施等。
第五條 各部門和業(yè)務單元設(shè)立風險管理小組，負責本部門或業(yè)務單元的風險管理工作，包括風險識別、評估、控制和監(jiān)控等。
第六條 公司設(shè)立風險管理部門，負責風險管理委員會的日常工作，協(xié)調(diào)各部門和業(yè)務單元的風險管理工作，提供風險管理支持和建議。
第三章 風險識別與評估
第七條 各部門和業(yè)務單元應當定期進行風險識別，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險，并評估其對業(yè)務目標的影響程度和可能性。
第八條 風險評估應當采用定性和定量相結(jié)合的方法，確保評估結(jié)果的客觀性和準確性。
第九條 對于重大風險，應當制定詳細的風險管理計劃，明確風險管理目標、措施、時間表和責任人。
第四章 風險控制與監(jiān)控
第十條 各部門和業(yè)務單元應當根據(jù)風險評估結(jié)果，采取相應的風險控制措施，確保風險在可控范圍內(nèi)。
第十一條 風險控制措施應當包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險接受等策略，具體選擇應根據(jù)風險特點和公司實際情況而定。
第十二條 風險管理部門應當定期對風險控制措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)控和評估，確保風險控制措施的有效性和持續(xù)性。
第五章 風險報告與溝通
第十三條 各部門和業(yè)務單元應當定期向風險管理部門報告風險管理工作的進展情況和風險控制效果。
第十四條 風險管理部門應當定期向公司高層報告全面風險管理情況，為公司的決策提供參考。
第十五條 公司應當加強內(nèi)部溝通，確保各部門和業(yè)務單元之間在風險管理方面的信息共享和協(xié)作。
第六章 風險管理的持續(xù)改進
第十六條 公司應當定期對風險管理制度進行審查和更新，確保其適應公司業(yè)務發(fā)展和市場環(huán)境的.變化。
第十七條 公司應當鼓勵員工積極參與風險管理工作，提供改進風險管理的意見和建議。
第十八條 公司應當定期對風險管理工作進行自我評價和外部評估，以發(fā)現(xiàn)存在的問題和改進的空間。
第七章 附則
第十九條 本制度自發(fā)布之日起生效，由風險管理部門負責解釋和修訂。
第二十條 本制度的修改和廢止應當經(jīng)過風險管理委員會的審議和批準。
第二十一條 本制度與公司其他相關(guān)制度相互補充，如有沖突，以本制度為準。
全面風險管理制度 篇13
隨著市場競爭的日益激烈和外部環(huán)境的不確定性增加，風險管理已成為企業(yè)穩(wěn)健運營和持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。為了建立健全的風險管理體系，提高風險應對能力，本制度旨在明確全面風險管理的原則、流程、方法和要求，確保企業(yè)風險得到有效控制。
一、風險管理原則
1. 全面性原則：風險管理應覆蓋企業(yè)所有業(yè)務、流程和部門，確保無遺漏。
2. 系統(tǒng)性原則：建立科學的風險管理框架，形成完整的風險管理流程。
3. 主動性原則：主動識別、評估和控制風險，采取積極措施降低風險損失。
4. 制衡性原則：確保風險管理職責分工明確，形成相互制約、相互監(jiān)督的機制。
二、風險管理流程
1. 風險識別：通過定期審查、市場調(diào)研、專家咨詢等方式，全面識別企業(yè)面臨的風險。
2. 風險評估：對識別出的風險進行定性和定量分析，評估其可能性和影響程度。
3. 風險應對：根據(jù)風險評估結(jié)果，制定風險應對策略和措施，包括風險規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移和承受等。
4. 風險監(jiān)控與報告：建立風險監(jiān)控機制，定期對風險管理效果進行評估和報告，確保風險得到有效控制。
三、風險管理方法
1. 定性分析：通過專家判斷、頭腦風暴等方式，對風險進行定性分析，確定風險性質(zhì)和發(fā)生概率。
2. 定量分析：運用概率論、數(shù)理統(tǒng)計等方法，對風險進行定量分析，評估風險損失程度和影響范圍。
3. 情景分析：通過構(gòu)建不同情景，分析風險在不同情況下的可能性和影響，為風險應對提供依據(jù)。
四、風險管理要求
1. 明確風險管理職責：建立風險管理組織架構(gòu)，明確各部門、崗位的風險管理職責和權(quán)限。
2. 加強風險意識培訓：定期開展風險意識培訓，提高員工對風險管理的`認識和重視程度。
3. 完善風險管理信息系統(tǒng)：建立風險管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風險信息的實時收集、分析和報告。
4. 強化風險應對能力：建立風險應對機制，確保企業(yè)能夠及時、有效地應對各類風險。
五、風險管理制度的執(zhí)行與監(jiān)督
1. 制度執(zhí)行：各部門和崗位應嚴格按照本制度的要求執(zhí)行風險管理工作。
2. 監(jiān)督檢查：風險管理部門應定期對各部門的風險管理工作進行監(jiān)督檢查，確保制度得到有效執(zhí)行。
3. 持續(xù)改進：根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果和實際情況，不斷完善和優(yōu)化風險管理制度，提高風險管理水平。
六、附則
1. 本制度自發(fā)布之日起生效，由風險管理部門負責解釋和修訂。
2. 本制度如有與國家法律法規(guī)相悖之處，以國家法律法規(guī)為準。
全面風險管理制度 篇14
第一章 總則
第一條 為加強公司風險管理，保障企業(yè)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，特制定本全面風險管理制度。
第二條 本制度適用于公司內(nèi)各部門、各業(yè)務單位及全體員工。
第三條 公司風險管理應遵循全面覆蓋、預防為主、及時應對、持續(xù)改進的原則。
第二章 風險管理組織架構(gòu)
第四條 公司設(shè)立風險管理委員會，負責全面風險管理的規(guī)劃、監(jiān)督與指導。
第五條 各部門、業(yè)務單位設(shè)立風險管理小組，負責具體業(yè)務領(lǐng)域的風險管理工作。
第六條 設(shè)立風險管理部，負責風險管理委員會的日常工作，協(xié)助各部門、業(yè)務單位進行風險識別、評估、監(jiān)控和報告。
第三章 風險識別與評估
第七條 公司應定期進行風險識別，識別可能對公司產(chǎn)生不利影響的各種因素。
第八條 各部門、業(yè)務單位應對識別出的風險進行評估，確定風險的'性質(zhì)、可能性和影響程度。
第九條 公司應建立風險評估模型，對各類風險進行量化分析，為風險管理決策提供科學依據(jù)。
第四章 風險監(jiān)控與報告
第十條 各部門、業(yè)務單位應對已識別的風險進行持續(xù)監(jiān)控，確保風險處于可控狀態(tài)。
第十一條 如發(fā)現(xiàn)風險有擴大或惡化的趨勢，應立即向風險管理部報告，并啟動應急預案。
第十二條 風險管理部應定期向風險管理委員會報告風險管理情況，為公司決策提供參考。
第五章 風險應對與預案
第十三條 針對識別出的風險，各部門、業(yè)務單位應制定相應的風險應對措施和預案。
第十四條 風險應對措施應包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險接受等策略。
第十五條 預案應明確應急組織、應急流程、應急資源和應急演練等內(nèi)容，確保在風險發(fā)生時能夠迅速響應。
第六章 風險管理培訓與宣傳
第十六條 公司應定期開展風險管理培訓，提高員工的風險意識和風險管理能力。
第十七條 通過內(nèi)部宣傳、案例分享等方式，普及風險管理知識，營造全員參與風險管理的良好氛圍。
第七章 附則
第十八條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，如有未盡事宜，由公司風險管理委員會負責解釋和修訂。
第十九條 本制度的修訂和解釋權(quán)歸公司風險管理委員會所有。
第二十條 本制度與公司其他制度相沖突的，以本制度為準。
第二十一條 本制度自發(fā)布之日起生效。
全面風險管理制度 篇15
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范公司的風險管理，提高風險防范和控制能力，確保公司穩(wěn)定健康發(fā)展，特制定本全面風險管理制度。
第二條 本制度適用于公司及其各部門在經(jīng)營活動中所面臨的各種風險的管理。
第三條 風險管理應遵循科學、規(guī)范、全面、有效的原則，確保風險管理的有效性和可操作性。
第二章 風險管理組織架構(gòu)
第四條 公司設(shè)立風險管理委員會，負責全面領(lǐng)導和管理公司的風險管理工作。
第五條 風險管理委員會下設(shè)風險管理部，負責具體執(zhí)行風險管理委員會的決策，組織和協(xié)調(diào)各部門的風險管理工作。
第六條 各部門應設(shè)立風險管理崗位，負責本部門的風險管理工作，并向風險管理部報告。
第三章 風險管理流程
第七條 公司應建立風險識別機制，定期或不定期地對各類風險進行識別和分析。
第八條 對于識別出的風險，應進行評估和量化，確定風險的大小、發(fā)生概率和影響程度。
第九條 根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的`風險應對策略和措施，包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移和風險承受等。
第十條 對實施的風險管理措施進行監(jiān)控和評估，確保風險管理效果達到預期目標。
第四章 風險管理內(nèi)容
第十一條 公司應關(guān)注市場風險、信用風險、操作風險、合規(guī)風險等各類風險，確保全面覆蓋。
第十二條 針對不同類型的風險，制定相應的風險管理政策和制度，明確風險管理要求和流程。
第十三條 加強風險管理和業(yè)務發(fā)展的協(xié)同，確保風險管理和業(yè)務發(fā)展的平衡。
第十四條 加強風險信息共享和溝通，確保各部門之間的協(xié)同合作和信息暢通。
第五章 風險管理培訓與宣傳
第十五條 公司應定期開展風險管理培訓和宣傳活動，提高全員風險管理意識和能力。
第十六條 通過培訓、會議、宣傳冊等多種形式，向員工普及風險管理知識和技能。
第六章 附則
第十七條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，如有未盡事宜，另行通知。
第十八條 本制度的解釋權(quán)歸公司風險管理委員會所有。
第十九條 本制度修訂時，由風險管理委員會提出修訂方案，提交公司領(lǐng)導審批后執(zhí)行。
全面風險管理制度 篇16
出口退稅作為我國的一項長期稅收政策，它的實施對于促進對外貿(mào)易和國家經(jīng)濟增長起著十分重要的作用。出口退稅涉及范圍廣部門多，存在的風險也大，為加強管理，保證公司的出口退稅工作順利開展，現(xiàn)針對可能存在的風險進行管理，制訂本制度。
一、組織保證
�。ㄒ唬┏闪⒐芾硇〗M：
組長：總經(jīng)理
副組長：財務負責人
成員：財務部辦稅員、合同部單證員、合同部外匯核銷員
�。ǘ┟鞔_責任：
責任主管領(lǐng)導：組長及副組長；
其他直接責任人員：各成員。
二、風險識別
信譽風險
目前我公司的納稅信用等級為A級，A級指標具體分值為：稅務登記情況納稅申報情況、賬簿憑證管理情況、稅款繳納情況、違反稅收法律、行政法規(guī)行為處理情況、出口退稅的規(guī)范涉及全方面，若有違法行為，下一次信用等級評比時會進行降級。
三、防范風險
�。ㄒ唬┙⒑屯晟瞥隹谕硕惞芾淼呐e措
1、建立和健全公司相關(guān)管理制度。
公司應制訂出《國際業(yè)務商務管理流程》，明確公司財務部和合同執(zhí)行單位相關(guān)崗位在執(zhí)行國際業(yè)務時應履行的職責，規(guī)定各出口關(guān)鍵環(huán)節(jié)所必需的合規(guī)性文件及須辦理的手續(xù)；制訂出《出口退稅業(yè)務管理流程》，具體說明辦理出口退稅過程中所涉及的崗位、職責、相關(guān)單證及提交時間等，明確出口退稅業(yè)務操作流程規(guī)范，明確各個業(yè)務部門的崗位職責和權(quán)限。
2、明確規(guī)范和約束供應商和貨運代理商在出口退稅環(huán)節(jié)中的職責。在簽訂設(shè)備和材料采購合同時，明確約定供應商必須配合企業(yè)做好出口退稅工作，約定有懲罰條款，確保供應商提交增值稅發(fā)票時不出現(xiàn)遺漏和差錯。選擇有實力的貨運代理商，以保障企業(yè)在貨物出口后能夠及時拿到合格的報關(guān)單。
�。ǘ┘訌姼鞑块T間的交流與銜接工作
出口退稅工作統(tǒng)合性比較強，時間性要求嚴格，涉及部門廣泛，對外涉及國稅、外匯局、海關(guān)、貨代公司、報關(guān)行，對內(nèi)涉及銷售部、合同部、財務部、物流部，加強溝通和協(xié)調(diào)，理順退稅業(yè)務所涉及各個環(huán)節(jié)工作的銜接，以促進公司各相關(guān)業(yè)務部門和人員高度重視和辦理出口退稅工作。明確相關(guān)單證傳遞的流程、時間要求和操作規(guī)范，做好登記和保管單據(jù)交接記錄，建立責任追究制度。明確分工，財務部應設(shè)專職辦稅員，負責具體的審單、申報和備案工作。各相關(guān)業(yè)務部門應設(shè)專人負責編制出口形式發(fā)票、收集和審核增值稅專用發(fā)票及出口報關(guān)單、辦理出口收匯核銷單，退稅業(yè)務單據(jù)在傳遞過程中出現(xiàn)不及時或者丟失的現(xiàn)象，業(yè)務人員未能及時辦理收匯核銷或遠期收匯證明等事項，將導致出口退稅無法正常辦理，所有部門必須通力合作才能完成出口退稅工作順利開展。
�。ㄈ└骷壢藛T的高度重視，提高防范退稅風險的.意識。公司領(lǐng)導層、業(yè)務部門和財務部門應主動加強學習，及時了解和掌握國家退稅政策變動對企業(yè)的影響。財務部門作為出口退稅工作的主辦部門應隨時跟蹤國家退稅政策的變動情況，結(jié)合公司的特點和現(xiàn)狀，向公司領(lǐng)導層提供有益的參考意見；財務部的辦稅員，是稅企聯(lián)系的紐帶，其素質(zhì)的高低直接影響出口退稅的質(zhì)量和效益。辦稅員要有基本的外貿(mào)知識、會計專業(yè)知識、稅收知識，加強辦稅員能力的培訓，按辦稅員崗位工作說明和程序進行定期培訓，提高其業(yè)務素質(zhì)和對外交往能力。辦稅員實行崗位輪換，在保持工作連續(xù)性的前提下，不定期對辦稅員進行崗位輪換，以防止差錯和弊端，也可使新頂崗人員可能提出新的工作設(shè)想，提高工作效率。辦稅員對申報的差錯要及時調(diào)整，及時與相關(guān)部門溝通。出口退稅政策性強，各成員應加強學習與交流，掌握最新的政策與動態(tài)，積極參加國稅、海關(guān)、外匯局等相關(guān)管理部門、行業(yè)協(xié)會組織的政策宣講會、政策輔導會議，與同行保持一定的聯(lián)系，獲取最新的信息。
�。ㄋ模﹩螕�(jù)的合規(guī)性檢查
1、報關(guān)單的合規(guī)：
報關(guān)單的信息要做到準確填列，貨物金額要與執(zhí)行合同執(zhí)行部門提供的商業(yè)發(fā)票金額保持一致。報關(guān)單上的其他重要信息控制點包括貿(mào)易方式，合同協(xié)議號，批準文號，提運單號，運抵國等正確填列。
2、外匯核銷單的合規(guī)：
外匯核銷單信息的時間性要求也必須達到，預計180天內(nèi)無法收款的，應及時辦理遠期收匯證明，辦理前應對遠期收匯證明的收匯期限作保守的正確估計，辦理后在收款時也應及時在外匯核銷。
3、其他單據(jù)的確認：
收貨方與訂貨方不一致，匯款方與訂貨方不一致的，當中涉及樣品或者委托代理采購等其他事項，需要業(yè)務部門的領(lǐng)導簽字確認。
�。ㄎ澹┯嘘P(guān)備案單證
國家稅務總局公告20xx年第24號，出口企業(yè)應在申報出口退（免）稅后15日內(nèi)，將所申報退（免）稅貨物的下列單證，按申報退（免）稅的出口貨物順序，填寫《出口貨物備案單證目錄》，注明備案單證存放地點，以備主管稅務機關(guān)核查。
1.外貿(mào)企業(yè)購貨合同、生產(chǎn)企業(yè)收購非自產(chǎn)貨物出口的購貨合同，包括一筆購銷合同下簽訂的補充合同等；
2.出口貨物裝貨單；
3.出口貨物運輸單據(jù)（包括：海運提單、航空運單、鐵路運單、貨物承運單據(jù)、郵政收據(jù)等承運人出具的貨物單據(jù)，以及出口企業(yè)承付運費的國內(nèi)運輸單證）。若有無法取得上述原始單證情況的，出口企業(yè)可用具有相似內(nèi)容或作用的其他單證進行單證備案。除另有規(guī)定外，備案單證由出口企業(yè)存放和保管，不得擅自損毀，保存期為5年。
如果核查時，沒有齊備的備案資料，稅務機關(guān)有權(quán)責令收回已審核批準的退稅款（到帳的都要求退庫）。因此，我們應該理解為出口退稅的業(yè)務流程到正式申報時并沒有完結(jié)，后續(xù)控制未做好同樣會影響退稅工作的進行。
四、風險后續(xù)管控
確實由于經(jīng)辦人員的差錯造成過期未申報，按稅務規(guī)定執(zhí)行，轉(zhuǎn)免稅或視同內(nèi)銷；及時與稅務管理部門溝通，努力使公司的損失減到最少。
全面風險管理制度 篇17
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司的風險管理活動，提高風險防控能力，保障公司的穩(wěn)健運營和持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內(nèi)所有部門及業(yè)務單元，所有員工必須遵守本制度，積極參與風險管理工作。
第三條 公司風險管理應遵循全面、系統(tǒng)、科學、有效的原則，確保風險得到及時識別、評估、監(jiān)控和應對。
第二章 風險管理的組織架構(gòu)
第四條 公司設(shè)立風險管理委員會，負責全面領(lǐng)導公司的風險管理工作，制定風險管理策略，審議重大風險管理事項。
第五條 風險管理委員會下設(shè)風險管理部，負責具體執(zhí)行風險管理委員會的決策，組織開展日常風險管理工作。
第六條 各部門及業(yè)務單元應設(shè)立風險管理崗位，負責本部門或業(yè)務單元的風險管理工作，與風險管理部保持密切溝通與協(xié)作。
第三章 風險識別與評估
第七條 公司應定期進行風險識別，全面梳理業(yè)務流程，識別潛在風險點，建立風險清單。
第八條 對于識別出的風險，應采用定性和定量相結(jié)合的方法進行風險評估，確定風險的大小、發(fā)生概率和影響程度。
第九條 根據(jù)風險評估結(jié)果，將風險劃分為不同等級，制定相應的風險管理措施和應對策略。
第四章 風險監(jiān)控與報告
第十條 公司應建立風險監(jiān)控機制，定期對各類風險進行監(jiān)測和評估，確保風險管理措施的`有效性。
第十一條 對于重大風險事件，應建立應急處理機制，及時報告、處置和反饋，減少風險對公司的影響。
第十二條 風險管理部應定期向風險管理委員會報告風險管理工作的進展情況和風險狀況，為決策層提供決策支持。
第五章 風險管理培訓與文化建設(shè)
第十三條 公司應定期開展風險管理培訓，提高員工的風險意識和風險管理能力。
第十四條 通過文化建設(shè)，倡導全員參與風險管理，形成積極的風險管理氛圍，提高公司整體的風險防控水平。
第六章 附則
第十五條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，如有未盡事宜，由公司董事會負責解釋和修訂。
第十六條 本制度的修訂和廢止，須經(jīng)公司董事會審議通過，并以書面形式通知全體員工。
第十七條 本制度的解釋權(quán)歸公司董事會所有。
全面風險管理制度 篇18
1、目的
為嚴格執(zhí)行公司制定的各項安全生產(chǎn)管理制度及安全操作規(guī)程，落實風險管控措施，杜絕各類習慣性違章現(xiàn)象，引導公司員工搞好公司的安全生產(chǎn)，實現(xiàn)安全生產(chǎn)零事故管理，特制定本制度。
2、適用范圍
本實施辦法適用于公司所有部門、員工及有關(guān)人員的安全生產(chǎn)、風險管控考核及獎懲。
3、職責
3.1公司安全職能部門負責執(zhí)行公司各級（包括公司級）安全考核及獎懲，重大安全責任處罰及安全獎勵由公司領(lǐng)導小組審批。
3.2行政部負責對公司安全生產(chǎn)工作實行監(jiān)督考核，重大安全考核事項提出考核建議，報公司安全生產(chǎn)委員會審批。
3.3各部門負責本部門一般安全活動的考核及獎懲。
3.4各主管部門負責對與公司業(yè)務單位的相關(guān)方安全活動執(zhí)行監(jiān)督考核。
4、考核程序
4.1部門安全生產(chǎn)、風險管控考核
4.1.1各部門應貫徹落實安全生產(chǎn)責任制，嚴格執(zhí)行公司的安全管理制度，落實風險管控措施，加強部門的安全管理，提高員工安全意識，開展好日常安全隱患排查和治理，努力消除部門存在的不安全因素，確保部門實現(xiàn)安全生產(chǎn)。
4.1.2部門安全生產(chǎn)實行一票否決制，任何部門在一個年度內(nèi)發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其年度各種評優(yōu)評先資格。任何班組發(fā)生一起輕傷及以上事故取消班組及成員年度各種評優(yōu)評先資格。
4.1.3部門、班組安全生產(chǎn)、風險管控考核內(nèi)容：
4.1.3.1各部門應建立健全的`安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，在第一責任人的.領(lǐng)導下，明確部門各級管理人員及崗位員工的安全責任。
4.1.3.2認真遵守公司的安全管理規(guī)定，執(zhí)行公司安全操作規(guī)程，落實風險管控措施。
4.1.3.3建立健全部門安全操作規(guī)程、“四不傷害”防護卡及崗位危險危害點與預防措施。
4.1.3.4正常開展安全、風險管控活動，采用安全月度例會、班組周會、班前會等形式，在布置當天生產(chǎn)工作的同時布置安全工作，強調(diào)安全，提出安全措施，并作好記錄。部門要檢查安全活動按相關(guān)要求的落實情況。
4.1.3.5認真執(zhí)行安全檢查制度，部門要進行安全月檢或周檢，做好日常安全檢查，班組、崗位人員開展安全自查及交接班安全交接。重大作業(yè)活動和節(jié)前進行安全檢查。發(fā)現(xiàn)安全隱患及時整改排除，對所有檢查和隱患整改情況記錄并保存。
4.1.3.6安全生產(chǎn)效果好，實現(xiàn)各類安全事故為零的管理目標。
4.1.4獎勵與處罰
4.1.4.1有健全的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)和安全生產(chǎn)管理制度，并能嚴格執(zhí)行，各類安全生產(chǎn)事故控制在要求范圍內(nèi)的部門，由公司授予安全生產(chǎn)先進集體稱號，給予物質(zhì)和精神鼓勵。
4.1.4.2發(fā)生違章和安全事故后，公司視情況給予通報批評，限期整改，同時對責任部門、責任人按照制度進行損失經(jīng)濟賠償和處罰考核。并根據(jù)部門的安全管理工作開展情況，不定期進行獎勵或處罰考核。
4.2個人安全生產(chǎn)考核
4.2.1各員工須牢固樹立安全第一的思想，貫徹落實安全生產(chǎn)責任制，嚴格執(zhí)行公司的安全管理制度和安全操作規(guī)程，提高安全意識，切實做到“四不傷害”。
4.2.2個人實行安全生產(chǎn)一票否決制，任何人員在年度內(nèi)發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其在年度的評優(yōu)評先資格，并按“四不放過”原則追究有關(guān)責任。
4.2.3獎勵
對認真執(zhí)行公司安全生產(chǎn)管理制度，防止各類安全事故發(fā)生的部門負責人、管理人員及崗位員工，有下列情況之一的，給予適當獎勵：
4.2.3.1對安全生產(chǎn)、風險管控有合理化建議，被采用有明顯效果的。
4.2.3.2制止違章指揮、違章作業(yè)避免安全事故發(fā)生的。
4.2.3.3及時發(fā)現(xiàn)或消除重大事故隱患，避免重大事故發(fā)生的。
4.2.3.4對搶險救災有功者。
4.2.3.5積極參加公司、部門組織的各種形式的安全生產(chǎn)、風險管控活動，被評為先進個人的。
4.2.3.6被評為政府部門、公司安全生產(chǎn)先進個人的。
4.2.3.7在安全生產(chǎn)、風險管控工作其他方面做出特殊貢獻者。
4.2.4處罰
任何崗位人員有下列情形之一者給予懲罰：
4.2.4.1安全事故責任者。
4.2.4.2違章指揮或強令員工冒險作業(yè)導致事故發(fā)生的。
4.2.4.3違章違紀，情節(jié)嚴重，性質(zhì)惡劣的。
4.2.4.4破壞或偽造事故現(xiàn)場隱瞞或謊報事故者。
4.2.4.5事故發(fā)生后，不采取措施，導致事故擴大或重復事故發(fā)生的。
4.2.4.6對堅持原則，認真維護公司各項安全生產(chǎn)工作制度人員打擊報復的。
4.2.4.7其它各種違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度造成嚴重后果的。
4.2.4.8現(xiàn)場管理不善，存在較大職業(yè)危害和安全事故隱患的。
4.2.4.9對提出的整改意見有條件整改而拖延整改的責任人。
4.2.4.10擅自移動公司安全防護設(shè)施、消防器材及故意損壞安全防護設(shè)施、用具的。
5、考核及獎懲辦法
5.1安全生產(chǎn)、風險管控工作一般考核及獎勵由所在班組、工段、職能部門及管理部門直接予以考核或獎勵。
5.2安全處罰實行工資考核及現(xiàn)金罰款相結(jié)合的方式，對責任人可處以月度工作考核或根據(jù)違章行為、責任大小處以50-1000元罰款。
5.3情節(jié)嚴重的給予警告、通報、辭退、降職、開除等處分。性質(zhì)特別嚴重、情節(jié)惡劣觸犯法律的由有關(guān)部門追究法律責任。
5.4月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由生產(chǎn)科報請公司領(lǐng)導審批。上述條款情節(jié)嚴重、性質(zhì)惡劣的由生產(chǎn)科報公司安委會討論決定。
5.5安全生產(chǎn)先進班組和個人，由所在部門上報書面匯報材料，經(jīng)生產(chǎn)科審核、公司領(lǐng)導審批后通過。
5.6先進部門由生產(chǎn)科提出意見，交公司安全生產(chǎn)委員會討論，審核通過。
5.7對有關(guān)人員和部門的獎勵，有所在部門提出，經(jīng)生產(chǎn)科審查，最終報公司領(lǐng)導審。
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