證券公司年度總結(jié)范文實用【15篇】
總結(jié)是對取得的成績、存在的問題及得到的經(jīng)驗和教訓(xùn)等方面情況進(jìn)行評價與描述的一種書面材料，它可以提升我們發(fā)現(xiàn)問題的能力，因此十分有必須要寫一份總結(jié)哦。那么你真的懂得怎么寫總結(jié)嗎？以下是小編精心整理的證券公司年度總結(jié)范文，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券公司年度總結(jié)范文1
不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。
回顧過去的20xx年，我經(jīng)歷了各種體驗，既有獲得成就時的喜悅，也有與同事一起克服困難時的辛勞。整體而言，我對在江海證券工作感到愉快滿意。20xx年是我人生的一個轉(zhuǎn)折點，從一個只在業(yè)余時間炒股的小股民，變成了每天都與股票打交道的江海證券的員工。江海證券為我的未來發(fā)展提供了良好的平臺。我深知成功并不易得，但我相信在這個大家庭里，我將不斷成長和進(jìn)步。
我在20xx年6月正式加入江海證券，回顧過去半年的工作表現(xiàn)，我基本上達(dá)到了公司對普通員工的要求。我成功開戶了25個有效戶，管理了總計15萬的基金資產(chǎn)。不過，我所拓展的客戶資產(chǎn)規(guī)模較小，因此我對于托管資產(chǎn)數(shù)量有待突破，這也是我在20xx年希望實現(xiàn)的目標(biāo)。
我還記得剛進(jìn)入公司的那段時間，對于開戶和轉(zhuǎn)戶流程這些最基本的操作一點都不了解，我的股票知識也很淺薄。但是通過與老員工的交流和參加公司的培訓(xùn)，我的`知識水平有了很大的提升。開始進(jìn)行展業(yè)的時候，由于我比較內(nèi)向，根本不敢主動與客戶交流。但是通過同事們的學(xué)習(xí)和鼓勵，我不斷去超市實踐，現(xiàn)在我自己獨立展業(yè)也能勝任了。
通過過去半年的展業(yè)工作，我深刻認(rèn)識到了團(tuán)隊合作的重要性。以前我習(xí)慣獨自承擔(dān)工作，但加入公司后，我意識到一個人的能力與團(tuán)隊的力量相比有限。在我們的工作領(lǐng)域里，只有通過公司提供的平臺和團(tuán)隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)更多的客戶資源，實現(xiàn)更大的財富創(chuàng)造。
對于20xx年來說，對我而言，并非是一個新員工的開始，我需要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)要求自己。在確保開戶數(shù)量的同時，我要不斷提高有效客戶的質(zhì)量，并努力開拓更多高質(zhì)量的客戶資源。同時，對于現(xiàn)有的老客戶，我必須維護(hù)好他們的關(guān)系，并盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹來發(fā)展更多的潛在客戶。
我要同時不斷充實自己的知識儲備，爭取在20xx年順利通過剩下的兩門從業(yè)考試，為我的未來發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。同時，我也將積極與公司和團(tuán)隊合作，為他們的發(fā)展盡自己微薄之力，努力讓我們團(tuán)隊成為公司中最杰出的一支！
證券公司年度總結(jié)范文2
在過去的一個季度中，作為銷售部門的一員，我積極協(xié)助總經(jīng)理完成了一些工作，并參與了中支總經(jīng)理室做出的所有重大決策�，F(xiàn)在我將簡要匯報我在以下六個方面所做的工作：
1、銷售業(yè)績：通過設(shè)定目標(biāo)和制定銷售策略，我?guī)ьI(lǐng)銷售團(tuán)隊實現(xiàn)了較高的銷售業(yè)績，超額完成了本季度的銷售目標(biāo)。
2、客戶關(guān)系管理：我與客戶保持密切的聯(lián)系，并及時解決他們的問題和需求，提高了客戶滿意度和忠誠度。
3、市場調(diào)研與競爭分析：我積極跟蹤市場動態(tài)，對競爭對手進(jìn)行深入分析，為公司制定了針對性的市場營銷策略，有效提升了市場份額。
4、團(tuán)隊協(xié)作與管理：我與銷售團(tuán)隊密切合作，激發(fā)團(tuán)隊成員的工作激情，并提供必要的指導(dǎo)和培訓(xùn)，使團(tuán)隊成員的銷售能力得到提升，團(tuán)隊整體效能也得到改善。
5、銷售活動組織：我組織了多場銷售活動，包括展覽會、促銷活動等，擴(kuò)大了公司的品牌影響力，并吸引了新客戶的關(guān)注和參與。
6、參與重大決策：作為中支總經(jīng)理室的一員，我積極參與了公司的重大決策制定過程，提出了寶貴的意見和建議，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)了自己的力量。感謝您的指導(dǎo)，并希望以上匯報能為公司的發(fā)展做出一定的貢獻(xiàn)。
一、協(xié)助總經(jīng)理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題
1、陪同總經(jīng)理參加省公司各種工作會議和培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會，會后傳達(dá)落實到市縣兩級機(jī)構(gòu)。
2、協(xié)助總經(jīng)理對縣級機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。如出席縣級機(jī)構(gòu)開業(yè)典禮、找負(fù)責(zé)人的進(jìn)行工作談話、聽取匯報，指導(dǎo)工作、解決矛盾。同時支持其業(yè)務(wù)發(fā)展。
3、協(xié)助總經(jīng)理拓寬和維護(hù)代理渠道，使得代理渠道成為公司發(fā)展的重要增長點。我們的代理渠道主要專注于交強(qiáng)險業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)具有良好的險種結(jié)構(gòu)和低賠付率。我與中支同事密切合作，與xxx代理和xxx代理保持了良好的合作關(guān)系，共同推動了公司在20xx年代理業(yè)務(wù)的新突破。
4、協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行合作事宜，與車友俱樂部達(dá)成合作，并簽署合作協(xié)議。同時，在俱樂部的每個階段都積極配合宣傳和發(fā)展業(yè)務(wù)。每周五，交通電臺都會為都邦公司和服務(wù)進(jìn)行宣傳。這樣的舉措讓都邦保險在港城快速擴(kuò)大了影響力，而且并未消耗任何成本。展望未來，我們正在積極洽談關(guān)于統(tǒng)保車輛的合作，這將為業(yè)務(wù)帶來良好的前景。
二、作為內(nèi)勤營銷管理崗負(fù)責(zé)人，推動業(yè)務(wù)發(fā)展：
1、制定全年銷售計劃，做好任務(wù)的下達(dá)與分解。在控制應(yīng)收達(dá)標(biāo)情況下發(fā)展業(yè)務(wù)。
2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達(dá)，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務(wù)分解。
3、我們正在進(jìn)行市縣兩級營銷員的管理工作，對于沒有簽訂勞動合同的人員，我們正積極組織他們簽訂新的代理合同。另外，我們計劃在4月份重新組織代理人考試，并且在用工方面注重規(guī)范化。
4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作招聘卷宗、簽署轉(zhuǎn)正手續(xù)、制作工資月報表。審核全市手續(xù)費發(fā)放。對業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)與支持。
三、作為外勤團(tuán)隊負(fù)責(zé)人，帶領(lǐng)外勤團(tuán)隊完成保費任務(wù)：
1、組建和管理外勤團(tuán)隊。20xx年領(lǐng)取外勤團(tuán)隊保費任務(wù)400萬。一共8人，預(yù)計人均保費達(dá)到50萬。外勤團(tuán)隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團(tuán)隊完成保費856267萬。
2、通知業(yè)務(wù)員和營銷員的手續(xù)費領(lǐng)取。安排內(nèi)勤制作手續(xù)費發(fā)放表，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務(wù)員報銷。
四、作為班子成員完成個人保費任務(wù)：
1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標(biāo)兵證書。今年計劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經(jīng)完成17萬多。
2、我在客戶服務(wù)方面一直盡力自己去解答客戶的疑問，但由于沒有足夠的時間來接觸業(yè)務(wù)和處理續(xù)保事務(wù)，導(dǎo)致業(yè)務(wù)遺失。這使得我無法給客戶提供滿意的服務(wù)和回應(yīng)。雖然我達(dá)到了公司的考核標(biāo)準(zhǔn)，但個人目標(biāo)并未實現(xiàn)。我一直盡力提供優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，努力親臨現(xiàn)場解答客戶的問題。然而，由于時間上的限制，我沒能與業(yè)務(wù)部門及時聯(lián)系，導(dǎo)致續(xù)保業(yè)務(wù)出現(xiàn)遺失情況。這使得我沒有足夠的時間為客戶提供服務(wù)。雖然我達(dá)到了公司的考核標(biāo)準(zhǔn)，但未能達(dá)到個人目標(biāo)。
五、協(xié)助總經(jīng)理搞好行政和綜合管理：
作為銷售部門的分管成員，我明白自己主要職責(zé)是負(fù)責(zé)銷售工作，不應(yīng)過多涉及行政方面的工作。然而，只要公司需要，總經(jīng)理會安排我抽出時間去處理相關(guān)事務(wù)，即使是利用晚上或休息時間，我也會全力以赴，盡心盡力地完成任務(wù)。
1、協(xié)助總經(jīng)理引進(jìn)人才。比如成功引進(jìn)同業(yè)人才xxx。但是人才的引進(jìn)還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經(jīng)為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。
2、每周，我們會召集部門經(jīng)理及以上級別的人員在總經(jīng)理室舉行例會，同時記下、打印并保管好會議紀(jì)要。這個例會對于我們中支的管理措施非常重要，因為在會上我們能夠溝通和解決許多問題，各部門間也能達(dá)成共識，消除矛盾，加強(qiáng)團(tuán)結(jié)合作，以確保公司的正常經(jīng)營管理。
3、我為總經(jīng)理提供各種文稿以及執(zhí)行秘書工作。主要包括為金融部門、保監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會和省級公司準(zhǔn)備匯報、心得體會、聲明、方案、總結(jié)、計劃年終報告、三年發(fā)展規(guī)劃以及會議發(fā)言稿等。為了白天能夠?qū)Ｗ⒂跇I(yè)務(wù)工作，我目前將郵件收發(fā)、構(gòu)思、寫作、組織語言和整理電子文件等任務(wù)安排在晚上進(jìn)行，但思緒常常會延伸到夢中。
4、組織帶領(lǐng)員工徹底搞好辦公區(qū)內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生。辦公區(qū)域外部的`樓道、走廊還有衛(wèi)生間衛(wèi)生一直較差，尤其衛(wèi)生間造成整個樓層氣味難聞。這樣社會各界怎能信任都邦能夠成為“中國服務(wù)最好的保險公司”？我不僅指揮還第一個刷洗便池，又用酸燒去尿堿，在我的帶領(lǐng)下公司環(huán)境煥然一新。此舉為客戶營造了良好的服務(wù)環(huán)境，可以讓客戶信任都邦；為人才提供良好的工作環(huán)境，便于引進(jìn)人才。其他雜事：暖氣不熱了聯(lián)系解決、廁所電燈不亮找物業(yè)幫忙、電腦網(wǎng)絡(luò)有題了找兼職網(wǎng)管。
六、協(xié)助總經(jīng)理做好企業(yè)化和品牌建設(shè)：
1、我公司對內(nèi)對外，對上對下稿基本上由我負(fù)責(zé)起草、撰寫、提交。還負(fù)責(zé)企業(yè)
品牌建設(shè)對于一個公司的發(fā)展至關(guān)重要。作為一家電臺，我們可以為客戶提供全方位的宣傳服務(wù)，包括撰寫宣傳稿件和制定現(xiàn)場勘查車使用方案。近期，我有幸參與了生命線學(xué)習(xí)，并從中獲益匪淺。在一次緊急情況下，我下了火車，在一家冷飲店利用隨身攜帶的筆記本電腦快速完成宣傳稿件并發(fā)送給企業(yè)。這次經(jīng)歷受到了省公司總經(jīng)理的高度贊揚(yáng)，也進(jìn)一步體會到了企業(yè)化建設(shè)的重要性。（注意：上述內(nèi)容為機(jī)器翻譯所得，可能不符合語境或上下文連貫，請仔細(xì)核對修改后的內(nèi)容是否符合要求，需要進(jìn)一步編輯。）
2、在同事生日聚會上，我準(zhǔn)備了一段特別的生日祝詞。經(jīng)過精心整理和準(zhǔn)備，我朗誦出了《都邦保險溫暖的祝福》。這段祝詞深受大家喜愛，后來被選中刊登在總公司的期刊《都邦保險》第十期上。不僅如此，還因為這篇文章，我獲得了省公司的通報表揚(yáng)，我感到非常榮幸和驕傲。
3、我不僅擅長設(shè)計樓道的展示牌、宣傳欄、業(yè)績榜，還能夠布置職場，讓公司形象得到完美提升。無論是宣傳卡片還是名片印刷，我都會用心制作，使其能夠有效地傳達(dá)公司的形象和價值觀。此外，我還熟練運(yùn)用各種軟件對宣傳照片進(jìn)行裁剪、光線調(diào)節(jié)和修復(fù)，以確保每一張照片都能夠展現(xiàn)出最佳效果。為了不斷追求卓越，我常常忙到深夜。
作為年年秦皇島都邦保險的核心管理者之一，我親身參與了公司的重大決策，并與總經(jīng)理一同經(jīng)歷了風(fēng)雨歷程。在巨大的壓力下，我們夜以繼日地工作，艱難地推動公司逐步發(fā)展。雖然年終時我們沒有完成任務(wù)，但是通過各種方法，我們成功地為秦皇島都邦打造了一個和諧、快樂的企業(yè)文化。
二十年來，我們憑借著獨特的軟實力——企業(yè)文化，吸引了許多同行人才和合作伙伴。正是因為他們感受到我們邦人的優(yōu)秀和形象的良好，才愿意與我們合作或加入我們。在這里，大家感受到了和諧與快樂，這也是他們選擇加盟或合作的原因。二十年來，我們一直致力于為二十一世紀(jì)的發(fā)展儲備人才，聚集了一大批優(yōu)秀人才，并且團(tuán)隊內(nèi)部氛圍和諧。在地方市場上，我們沒有天時，也沒有地利，唯一能夠占據(jù)的就是人和。我們銘記“人的要素是第一位”的重要性，解決了這個根本問題，就能夠減少內(nèi)部摩擦，形成合力，使公司走上健康、快速發(fā)展的道路！
我很自豪地宣布，我們公司在全省當(dāng)中，在第一季度取得了出色的業(yè)績。無論是邦各機(jī)構(gòu)排名還是保費總額和市場占有率，在當(dāng)?shù)氐?4家財產(chǎn)險公司中，我們都名列第一。這個成績令人心潮起伏，特別是考慮到我們公司才開業(yè)不到一年，竟然超越了那些已經(jīng)開業(yè)多年的公司。我們?yōu)榇烁械椒浅Ｗ院馈５覀儾⒉灰虼蓑湴粒覀儗衙恳粋�小勝利積累成大勝利，并且在未來的幾年里，為自己樹立一個令人矚目的業(yè)績。讓我們一起努力，在以后的日子里打造一個光輝燦爛的新時代！
我們公司收到上級下達(dá)的1000萬經(jīng)費，而我們自行設(shè)定了完成指標(biāo)為1200萬。在中間管理單位的努力下，第一季度的計劃額度預(yù)定為幾百萬，然而實際完成數(shù)卻達(dá)到了3566萬。其中，一月份的計劃額度是80萬，但實際完成了1143萬；二月份的計劃額度是52萬，實際完成了765萬；三月份的計劃額度是96萬，實際完成了1657萬。
我對于與于總的工作取得的進(jìn)展感到非常高興。秦皇島都邦保險公司已經(jīng)不再像去年我來時那樣陷入困境，工作開始有了起色。我們的下一步目標(biāo)是發(fā)展成為一個更大的機(jī)構(gòu)，并努力在三年內(nèi)將保費增加到3000萬以上。我們希望成為一個各項指標(biāo)都出色的“精品公司”。
證券公司年度總結(jié)范文3
XX年對于我來說，應(yīng)當(dāng)是勞碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，許多客戶實行保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進(jìn)展股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)展了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)展了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)討論，又要向客戶急躁的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項并隨時與客戶進(jìn)展溝通，溝通彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作特別緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，實行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的`資料，特殊是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動，聽了教師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶特別不適合參加創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)展了特別深入的分析并準(zhǔn)時傳達(dá)各客戶;第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依舊活潑，新入市的客戶依舊滿倉操作，并們有準(zhǔn)時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等待時機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個“忙”字了得?
也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積存了更多的閱歷，催促自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的力量。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領(lǐng)悟出許多教師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：
虛心：只有保持虛心的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的學(xué)問和意念�！靶隆�。
嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要仔細(xì)討論和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們供應(yīng)更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能躲避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的學(xué)問和閱歷查找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們承受和認(rèn)可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)展分析和規(guī)劃時等到了充分的運(yùn)用，被客戶特別認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績特別滿足，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我特別感謝，信任自己應(yīng)當(dāng)有力量為更多的人供應(yīng)更好的效勞!
證券公司年度總結(jié)范文4
進(jìn)入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
我進(jìn)入公司以來，通過不斷學(xué)習(xí)和熟悉行業(yè)知識，取得了證券資格考試的通過，對證券行業(yè)有了初步的了解。作為駐點銀行的一員，我積極參與渠道營銷工作，從中逐漸深化了對證券業(yè)務(wù)的理解，并在工作中能夠獨立解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
我對每一項業(yè)務(wù)都充滿認(rèn)真和專注，并且努力避免給客戶和公司帶來不必要的困擾。我的目標(biāo)是以最快的速度高效處理事務(wù)，確保工作的順利進(jìn)行。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
我決定進(jìn)入營銷行業(yè)，我意識到在這個行業(yè)中，業(yè)績是評判一個人價值的重要標(biāo)準(zhǔn)。雖然我的前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不太理想，但我已經(jīng)重新審視了自己的思考方式，并制定了新的計劃來改善情況。在未來的日子里，我打算采取以下措施：
1、發(fā)傳單
我在進(jìn)入信達(dá)證券后，意識到傳單是一種有效的營銷方式。盡管我已經(jīng)發(fā)了很多傳單，但卻沒有達(dá)到預(yù)期的效果。然而，我依然相信這是可行的策略，因為大量的傳單能夠提高公司的知名度。接下來，我計劃適量地發(fā)放傳單，并堅持下去，相信最終會取得好的效果。
2、有效利用銀行資源
我在銀行駐點已經(jīng)有超過一年的時間了，但是我的業(yè)績并不理想。盡管銀行的服務(wù)口碑很好，許多客戶都是聽說了我們的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才來找我們辦理業(yè)務(wù)的。如果我能善加利用這個優(yōu)勢，緊緊抓住幾個潛在客戶，效果應(yīng)該會很好。然而，由于中國銀行和中銀國際之間有很好的`合作關(guān)系，他們之間存在回扣的合作方式，這也讓我一直在尋找突破點。雖然我面臨著很大的壓力，但目前與他們保持良好的關(guān)系似乎是唯一的方法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接關(guān)系到公司形象的好壞，所以我一直在努力提升自己。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友和朋友介紹是一種非常有效的方法。通過朋友介紹，我們可以鼓勵那些有興趣炒股的人選擇我們信達(dá)證券來開戶。此外，對于已經(jīng)在其他證券公司開通第三方存管業(yè)務(wù)的客戶，我們可以向他們介紹我們公司的服務(wù)理念和競爭優(yōu)勢，努力吸引這些客戶過來。
如今市場波動不斷，觀望態(tài)度盛行，同行競爭也日益激烈。為了應(yīng)對這種情況，我必須堅持不斷學(xué)習(xí)，不斷充實自己的專業(yè)知識，以便能夠為客戶提供全方位的服務(wù)。我會盡一切努力，想盡辦法來實現(xiàn)這個目標(biāo)。
證券公司年度總結(jié)范文5
我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/strong>
1、由于一些不可控的因素，比如員工離職、調(diào)動以及工程任務(wù)緊張，我在20xx年承擔(dān)了沈陽金證大部分技術(shù)支持工作，涵蓋柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)和銀證產(chǎn)品方面的維護(hù)。此外，我還負(fù)責(zé)銀證產(chǎn)品的調(diào)試安裝和電話委托安裝。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)是先行安裝，我需要盡快熟悉并精通這些產(chǎn)品，以便為市場開拓階段提供優(yōu)質(zhì)的技術(shù)支持。同時，在客戶使用過程中遇到的各種問題，我會進(jìn)行詳細(xì)分類，將理解和使用上的錯誤、程序錯誤以及待完善的程序等問題整理成文檔，并發(fā)送給總部。另外，不同客戶有不同的需求，在具體使用過程中，我也會根據(jù)需求進(jìn)行相應(yīng)的程序修改，以滿足他們的要求�？傊�，在人手不足的情況下，我會盡力做到服務(wù)細(xì)致到位，讓客戶感受到我們的技術(shù)支持沒有任何折扣。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目能夠順利進(jìn)展的原因是我們?nèi)ツ暌呀?jīng)進(jìn)行過類似產(chǎn)品的調(diào)試工作。在這個過程中，我們深入研究了銀證轉(zhuǎn)賬和銀證通業(yè)務(wù)流程以及工作原理，并且詳細(xì)了解了前后臺之間的關(guān)系、數(shù)據(jù)流向以及資金流向等重要問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、我正在進(jìn)行電話銀行中間件接口調(diào)試的工作。雖然最初對業(yè)務(wù)不太了解，但現(xiàn)在對整個流程有了清晰的認(rèn)識，并且通過不斷分析和處理問題，增強(qiáng)了自己的能力。我非常自信能夠順利完成這項任務(wù)。
在工作中存在問題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的`重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機(jī)會，在實踐中學(xué)習(xí)。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
20xx年工作計劃：
1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3、部門能有一個值班手機(jī)。
公司：
1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家。
2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機(jī)會多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊協(xié)作精神。
證券公司年度總結(jié)范文6
從進(jìn)入公司到現(xiàn)在已經(jīng)三個月時間，在此期間公司領(lǐng)導(dǎo)和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中心剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心建設(shè)和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個集體。
在試用期階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：
1、由于我加入公司后，發(fā)現(xiàn)客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺還處于開發(fā)階段。根據(jù)我之前的工作經(jīng)驗，我首先提出了客戶服務(wù)平臺的功能需求。為了測試平臺的效果，我組織了總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心的工作人員，在20xx年12月14日和12月xx日進(jìn)行了平臺測試。我們及時將測試結(jié)果反饋給金正公司的工作人員，并與他們溝通商討如何對客戶服務(wù)平臺進(jìn)行功能完善。最終，在20xx年1月15日，我們成功地提交了關(guān)于客戶服務(wù)平臺功能完善的建議給金正公司的工作人員。
2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心的質(zhì)檢管理辦法編撰，并協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法的'制定以及規(guī)范用語的編輯，進(jìn)一步完善公司客戶服務(wù)中心的制度體系建設(shè)。
3、每月定時對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通，同時每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報，通過此項工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平；
4、自2xx年1月起，客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線后，我們開始積極接聽客戶電話，并通過這一過程來不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，同時提升自身對客戶服務(wù)的意識和能力。
5、每天早晨，我們會組織客戶服務(wù)中心人員進(jìn)行晨會。這個晨會是為了讓大家了解當(dāng)天的市場資訊，并共同學(xué)習(xí)解決一些困難的業(yè)務(wù)問題以及掌握新的業(yè)務(wù)知識。同時，在晨會上我們還會學(xué)習(xí)公司最近的工作任務(wù)和重點。通過這樣的晨會，我們可以更好地協(xié)作合作，提高客戶服務(wù)的質(zhì)量和效率。
6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知；
7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)順利上線后，我們將提供指導(dǎo)，確保營業(yè)部能夠通過坐席系統(tǒng)順利完成新客戶回訪工作，并及時解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中遇到的問題。
8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，為了促進(jìn)公司各部門之間的業(yè)務(wù)溝通，我負(fù)責(zé)每天收盤后收集和整理當(dāng)天遇到的疑難問題，并每周將這些問題匯總發(fā)送給總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部的領(lǐng)導(dǎo)和各個營業(yè)部的客服主管。
通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平；
2、加強(qiáng)團(tuán)隊溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展目標(biāo)，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通；
3、在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，我們應(yīng)該充分利用自身的工作經(jīng)驗和對客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的深刻了解，提升創(chuàng)新能力，以尋找適合公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式和方法。
在成為東興證券的一員后，我深刻意識到試用期間存在的不足，并積極采取改進(jìn)措施。同時，我全力完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，并努力參與公司客戶服務(wù)中心的建設(shè)工作。我按時完成了總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，并認(rèn)真協(xié)助各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作。此外，我還積極參與公司客戶服務(wù)中心制度的建設(shè)，并加強(qiáng)對于我將負(fù)責(zé)管理的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊建設(shè)管理。我會主動配合領(lǐng)導(dǎo)和同事，積極參與各項工作，并盡力做到最好。請您放心，我會以積極的態(tài)度面對挑戰(zhàn)，為公司的發(fā)展和客戶服務(wù)中心的建設(shè)做出更多貢獻(xiàn)。
證券公司年度總結(jié)范文7
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。XX年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是XX年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的'客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團(tuán)隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于XX年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要積極配合公司和團(tuán)隊的工作，為公司和團(tuán)隊的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團(tuán)隊!
證券公司年度總結(jié)范文8
xx月份就要過去了，時間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
我們在北京的期貨公司，為了吸引更多外地期貨公司的參與，我們決定通過電話邀請他們參加我們舉辦的期貨大賽。一開始，客戶對我們的策劃和邀請反應(yīng)非常積極，但當(dāng)涉及到價格問題時，客戶似乎有些覺得貴了。為了解決這個問題，我和領(lǐng)導(dǎo)、期貨頻道的同事以及策劃部的同事都親自去拜訪客戶，并發(fā)現(xiàn)了一些我們之前沒有考慮到的問題。根據(jù)單位的統(tǒng)一安排，我們決定在6月中旬正式開始大賽前期的投資者教育活動。這次教育活動旨在幫助投資者更好地理解期貨市場，并提供相關(guān)的投資知識和技巧。我們相信通過這樣的活動，投資者們能夠更清楚地了解我們的期貨大賽并更愿意參與其中。感謝您的理解和支持！如果還有其他問題或需要進(jìn)一步溝通，請隨時與我們聯(lián)系。
我正在與同事保持聯(lián)系，并且我也在積極聯(lián)系北京的期貨公司，包括宏源期貨公司、首創(chuàng)期貨公司、安信期貨公司、中糧期貨公司、中期期貨公司和天匯期貨公司。然而，目前的情況看來，宏源期貨公司的領(lǐng)導(dǎo)表示客戶不會參加，中期期貨公司也不愿意參加。這并不是我所期望聽到或看到的結(jié)果。
北京期貨公司見得多，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的活動有很多的質(zhì)疑，常常報的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因為我在為自己做，也是為了這次活動的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的.政治意義了。
我在與團(tuán)隊成員進(jìn)行客戶交流時，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)非常不靈活。我只是事務(wù)性地處理問題，沒有放開思維去尋找多樣的解決方案，并且不能很好地理解對方的觀點。我們已經(jīng)聯(lián)系了一段時間了，每天都過得很忙碌，有時候還感到頭暈，但是目前還沒有看到明顯的效果。下班前，我們的組長組織了一次會議，介紹了彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都做了分享�，F(xiàn)在，我們面臨著必須立即處理一個訂單的情況，這次訂單的價格并不是最重要的，而是為了維護(hù)我們的“信譽(yù)”和“榮譽(yù)”。
我，我們都很清楚這一點。上海，在三個分公司內(nèi)面是做的的一個。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個所以然�？磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。總結(jié)，善于總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān)。從這個地方摔倒了，就要從這個地方爬起來，這樣才能進(jìn)步。
來到單位已經(jīng)兩個月了。我很慶幸我遇到了一個好領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我，給我機(jī)會，給我希望。有時候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事，領(lǐng)導(dǎo)都看著我，我沒有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人，做出點像樣的事情來，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅信我能干好的。
證券公司年度總結(jié)范文9
回顧過去的20xx年，從2月份開始，我開始在一家證券公司工作，這個大集體給予了我很多寶貴的經(jīng)驗�；厥走@一年來的工作，我持續(xù)不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速適應(yīng)了新角色，并積極地融入公司的環(huán)境。我主動地完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦給我的各項任務(wù)。雖然相較于老同事們，在工作方面我還有不小的差距，但是我對證券行業(yè)有了新的認(rèn)識，我的業(yè)務(wù)操作水平也有了明顯的提高。同時，我的服務(wù)意識和風(fēng)險意識也得到了新的加強(qiáng)。現(xiàn)在，請允許我總結(jié)一下近一年來的工作成果。
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
自從我進(jìn)入公司開始工作，就意識到了我的知識水平和綜合素質(zhì)還有很多不足之處，尤其是我還沒有通過證券從業(yè)人員考試，所以必須繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自己的`綜合素質(zhì)。在過去的一年中，我時刻牢記要緊密抓住學(xué)習(xí)的機(jī)會。首先，我加強(qiáng)了政治理論學(xué)習(xí)。半年來，我與全體公司員工一起堅持學(xué)習(xí)理論知識，不斷提升自己的理論素養(yǎng)，了解國家的政策、法律法規(guī)和相關(guān)文件。其次，我加強(qiáng)了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除了參加公司組織的培訓(xùn)外，我利用業(yè)余時間學(xué)習(xí)了與證券業(yè)相關(guān)的知識書籍，及時給自己進(jìn)行知識充電，提高自己的應(yīng)用能力。最后，我還注重修養(yǎng)的學(xué)習(xí)。在日常生活中，我時刻銘記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句至理名言，向領(lǐng)導(dǎo)和同事學(xué)習(xí)為人處世的方法，不斷提高自己的道德修養(yǎng)水平，努力從細(xì)節(jié)出發(fā)，從小事做起，腳踏實地地在工作的點滴中積累知識，提高素質(zhì)，做好本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實工作
自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺賬，存進(jìn)檔案�，F(xiàn)在做柜臺輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
經(jīng)過近一年的學(xué)習(xí)，我對證券業(yè)務(wù)的認(rèn)知更加深入。在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的悉心指導(dǎo)下，我的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也有了明顯提高。然而，我也發(fā)現(xiàn)了自身的不足和問題。
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
二是由于個人剛加入公司不久，盡管業(yè)務(wù)水平有所提升，但在完成基金任務(wù)和開戶任務(wù)方面還有待改進(jìn)，需要更大的提高。
在未來的工作中，我將持續(xù)增強(qiáng)學(xué)習(xí)意識，不斷汲取書本知識、領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗以及同事的智慧，全面提升自身素質(zhì)。積極主動地參與公司的各項工作，穩(wěn)健務(wù)實地推進(jìn)項目落地，力爭盡早成為一個優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券公司年度總結(jié)范文10
自20xx年3月起，我投身于證券行業(yè)，并經(jīng)過一年多的磨礪，我感到自己越來越成熟和自信。若要形容最初的困難，就像是小繭中的吐絲結(jié)構(gòu)，而20xx年則是我繭破蝶變的階段�？偨Y(jié)了一年多的證券工作經(jīng)驗，我深刻地認(rèn)識到：真誠待人、自律嚴(yán)格，將會帶來令人滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是與他人交流時保持真實和誠懇的態(tài)度，不虛夸、不做作。在與潛在客戶初次接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我通常會以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，讓對方對我們形成一個實在而不浮夸的印象。然后，根據(jù)對方的意愿，我會傾聽他們關(guān)于資金情況和交易現(xiàn)狀的大致描述，并進(jìn)行分析。根據(jù)分析結(jié)果，我會向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，并詳細(xì)解釋為什么選擇我們公司的服務(wù)可以實現(xiàn)他們的利益最大化，讓客戶產(chǎn)生信任感，并真心對待我們的服務(wù)。
真誠的服務(wù)是需要真實而熱情的態(tài)度，對于潛在客戶轉(zhuǎn)化為真正的客戶后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。
首先，我們要及時了解客戶的特點和需求，關(guān)心客戶關(guān)注的問題，因為客戶最根本的需求就是希望在股市中獲得更多的收益。在為客戶提供服務(wù)的過程中，我始終以此為出發(fā)點。如果客戶期望我了解他們所持有的股票，我會牢記客戶的股票信息，并且一旦他們持有的股票發(fā)生重大變動，如重要利好或利空等，我會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶不傾向于與我分享這些信息，我會尊重他們的意愿，不去了解他們持有的股票，但會不定期與他們討論整體市場走勢等廣泛話題。
其次，我會為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時，我會定期向客戶提供投資咨詢報告，以展示公司在投資咨詢方面的實力，并更好地為客戶提供服務(wù)。
最后，對于服務(wù)的“度”我們要把握好，既不能違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不能冷落或敷衍客戶。因為我明白過分熱情可能會失去某一個客戶，但是熱情不夠肯定會失去一百個客戶。在與客戶溝通時，真誠表現(xiàn)出來的興奮和自信能夠引起客戶的共鳴，而只是冷淡應(yīng)付的態(tài)度會讓客戶失去對我的信任。
真誠合作是建立在雙方都懷有真心誠意的基礎(chǔ)上，旨在實現(xiàn)雙贏的合作。如果一個人只憑借自己的力量來工作，那么他的客戶來源將會是單一的且客戶群體也會很有限。為了拓寬客戶來源渠道，我們需要依靠銀行的支持和團(tuán)隊的互助合作。通過與銀行的合作，我們可以獲得更多的資源和支持，從而擴(kuò)大我們的客戶群體并促進(jìn)業(yè)務(wù)的發(fā)展。同時，在團(tuán)隊中相互互助合作，我們可以共同分享經(jīng)驗和資源，提高工作效率，并取得更好的成果。因此，真誠合作是實現(xiàn)目標(biāo)的關(guān)鍵所在。
一方面，我積極與銀行展開合作。無論是在建設(shè)銀行還是中國銀行的駐點工作期間，我都與銀行高層、理財經(jīng)理以及前臺柜員建立了良好的信任合作關(guān)系。通過雙方的互利角度，我向他們闡明了我們合作的意圖和前景，并在處理各類問題時表現(xiàn)出真誠的合作態(tài)度。尤其重視客戶滿意度，積極協(xié)助銀行理財經(jīng)理提供證券投資方面的'服務(wù)，使銀行在客戶心中的滿意度提升，同時也增強(qiáng)客戶對銀行的信任。這些銀行職工中的潛在客戶幾乎全部轉(zhuǎn)化為我的證券客戶，這充分體現(xiàn)了他們對我的信任。獲得銀行的信任后，他們?yōu)槲议_拓的客戶渠道非常廣泛且優(yōu)質(zhì)。目前我的全部客戶中，有約60%是通過銀行渠道開發(fā)的。這一切都是源于我真誠的與銀行進(jìn)行合作共贏的態(tài)度。
另一方面，團(tuán)隊的合作和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)都起到了重要作用。我們團(tuán)隊成員經(jīng)常分享自己的經(jīng)驗和智慧，通過頻繁的頭腦風(fēng)暴活動，我對工作有了更深入的理解，避免了很多不必要的錯誤。如果將團(tuán)隊的協(xié)作比喻為將多個生鐵煉成精鋼，那么我們的單位就是一個大熔爐，而領(lǐng)導(dǎo)則掌握著正確的火候。我個人對此有著深刻的體會，當(dāng)我剛加入公司時，由于不是本地人，開始的工作相對較為困難�？吹狡渌乱呀�(jīng)擁有很多客戶資源，而我仍在艱難地拓展，不可避免地感到焦慮和消極。然而，在我們公司的會議上，趙總告訴我們，如果只依靠熟人和朋友來發(fā)展客戶，是沒有前途的。如果只考慮眼前的利益而忽略長遠(yuǎn)發(fā)展，收益總是有限的。這番話對我起到了巨大的鼓舞作用，我終于克服了陌生環(huán)境帶來的困難，并憑借自己的努力取得了成功，客戶數(shù)量不斷增加，傭金收入也在逐步提升。就在我對現(xiàn)狀感到滿意時，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總又及時提醒我，客戶的穩(wěn)定性相對較低，開發(fā)客戶是無止境的。我們要盡力將潛在客戶轉(zhuǎn)化為真正的客戶，這一理念讓我及時從滿足中回到現(xiàn)實，變得更加腳踏實地，不再滿足于現(xiàn)狀，而是追求更高的專業(yè)水平。
二、嚴(yán)于律已，實現(xiàn)飛躍
為了做好工作，我們必須先做好準(zhǔn)備。只有通過不斷積累證券知識和學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，我們才能贏得客戶的信任并更好地服務(wù)他們。我對自己提出了嚴(yán)格要求，在任何時候都注重學(xué)習(xí)，從各種渠道獲取知識，以提升自己的能力為目標(biāo)。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)實踐，實踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團(tuán)隊奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在我從業(yè)一年多的時間里，我一直以誠懇和勤奮的態(tài)度投入工作。通過這兩個方面的不懈努力，我積累了更多寶貴的經(jīng)驗。我的客戶經(jīng)理工作水平日新月異，可以說是欣欣向榮。在公司眾多客戶經(jīng)理和經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績總是位居前列，得到領(lǐng)導(dǎo)們的肯定。我也與同事們進(jìn)行更多的交流，同時也受到了客戶們的信任和認(rèn)可。對于這一切，我感到非常感恩。未來，我將繼續(xù)保持這種狀態(tài)，并期待更上一層樓。相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)！同時，我也相信自己在證券行業(yè)中會更加得心應(yīng)手，實現(xiàn)個人價值的同時，也幫助更多人實現(xiàn)他們的投資目標(biāo)！
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司年度總結(jié)范文11
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務(wù)兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。
一、轉(zhuǎn)變觀念。
干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度�！ � 今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過競昆聘和勞資改革，點燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。
二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。
從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、xx。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強(qiáng)化內(nèi)部管理。
根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發(fā)現(xiàn)問昆題嚴(yán)肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現(xiàn)問題9條，并進(jìn)行了處理。審計結(jié)束后，為兩個交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報表。
四、協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調(diào)服務(wù)工作不出差錯。
在辦公室今年的.工作中，對內(nèi)對外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監(jiān)會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達(dá)的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監(jiān)會上報送許可證申請材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營的正常運(yùn)行；在對內(nèi)工作方面，我們以及時昆服務(wù)為工作目標(biāo)，在文件報刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉(zhuǎn)讓券工作，是對公司各部門協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導(dǎo)得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。
五、辦公規(guī)范化，工作程序化，圓滿完成工作任務(wù)
證券公司年度總結(jié)范文12
xx年已經(jīng)離開我遠(yuǎn)去，這一年對我的人生來說非同尋常。在五月份，我告別了學(xué)生時代，踏入了實習(xí)生活；八月份，正式加入邢臺的營業(yè)部籌建工作。對于我個人而言，這一年是一個劃時代的轉(zhuǎn)變。我從一個身披大學(xué)生榮譽(yù)的學(xué)生，轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋�必須承擔(dān)起職業(yè)責(zé)任的職業(yè)人士。在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我意識到自己并沒有成功地融入其中。起初，無論是在觀念上還是行動上，我都沒有真正地投入到工作中。我經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，也經(jīng)歷了一些困惑和迷茫。幸運(yùn)的是，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下，我很快意識到了自己的不足和差距。經(jīng)過一段時間的適應(yīng)期，我已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作方式，并找到了一些處理工作事務(wù)的方法。在不斷學(xué)習(xí)和積累的過程中，我努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上取得突破，以便在完成本職工作的基礎(chǔ)上更出色地發(fā)展。
今年是我們營業(yè)部建設(shè)的一年，在這一年里，我們付出了大量汗水和努力，最終取得了顯著成果。一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)呈現(xiàn)在我們眼前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)圓滿完成并通過了各項測試，同時也順利通過了證監(jiān)局和總公司的檢查。正式的營業(yè)批文也即將發(fā)布，這真是令人欣喜的消息。作為籌建團(tuán)隊的一員，我親眼見證了整個過程的每一步，我的心中充滿了喜悅之情。盡管在這個過程中，我們曾經(jīng)犯過錯誤，也經(jīng)歷了挫折，但最終收獲了豐碩的成果。一個全新的營業(yè)部已經(jīng)巍然矗立在我們面前，而對于我個人來說，更是邁出了人生重要的一步，實現(xiàn)了巨大的進(jìn)步與轉(zhuǎn)變。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認(rèn)真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的.不認(rèn)識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應(yīng)該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維，自己認(rèn)為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認(rèn)真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來。
我還有一個問題，就是在與人交往方面存在一些不足。這主要是由于我的性格原因，但我會努力克服這個問題。舉個例子，上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到了問題。由于我沒有很好地與外部進(jìn)行溝通，導(dǎo)致安裝工作延誤了近一個月的時間。雖然這并沒有影響到衛(wèi)星的安裝，但我承認(rèn)在這方面存在一定的不足。以后我會加強(qiáng)對外交往方面的學(xué)習(xí)，盡管改進(jìn)可能比較慢，但我會付出努力。
營業(yè)部即將邁入正規(guī)化運(yùn)營，根據(jù)我的個人特點，我認(rèn)為我的下一年度計劃應(yīng)該從以下三個方面入手制定：首先，我將著重學(xué)習(xí)自己本職工作。作為營業(yè)部的電腦部主管，保障營業(yè)部的網(wǎng)絡(luò)安全是我的首要責(zé)任。在營業(yè)時間內(nèi)，不能發(fā)生任何差錯。通過之前的系統(tǒng)建設(shè)，我已對系統(tǒng)的基本構(gòu)架有了理解和掌握，但我相信還有提升的空間。其次，我需要長期積累經(jīng)驗。這方面，我會仔細(xì)研究以往的事故文檔，總結(jié)別人的經(jīng)驗，避免再犯相同的錯誤。我會從中汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，并不斷優(yōu)化營業(yè)部的工作流程和網(wǎng)絡(luò)安全措施，以提高整體效率和防護(hù)能力。最后，我還將注重加強(qiáng)與其他部門的合作。作為電腦部主管，我需要與其他部門緊密合作，及時獲取他們的需求和反饋，以便更好地滿足他們的要求，提供高效的技術(shù)支持和服務(wù)。只有通過良好的團(tuán)隊合作，才能使整個營業(yè)部的運(yùn)行更加順暢。以上是我制定下一年度計劃的初步想法。通過學(xué)習(xí)本職工作，積累經(jīng)驗，并加強(qiáng)與其他部門的合作，我相信我能夠更好地履行電腦部主管的責(zé)任，為營業(yè)部的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。
1、通過仔細(xì)研讀《系統(tǒng)配置文檔》和我自己創(chuàng)建的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，我對系統(tǒng)的運(yùn)作原理和配置有了更深入的理解和掌握。這使得我在系統(tǒng)發(fā)生故障時能夠迅速判斷出故障的根源，以保證交易的正常進(jìn)行，不受任何影響。
2、為了提升我們新成立營業(yè)部的經(jīng)驗水平，我們決定從郵箱中獲取事故文檔，并積極借鑒其他營業(yè)部在事故處理方面的經(jīng)驗。通過這種方式，我們可以補(bǔ)充我們經(jīng)驗上的不足，確保不再犯同樣的錯誤。同時，我們也會盡快處理相似的事故，以便能夠及時應(yīng)對并解決問題。
3、營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機(jī)的安全使用制度供大家遵守。
作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機(jī)炒股軟件的使用，作為計算機(jī)和金融專業(yè)的學(xué)科交匯，我有責(zé)任盡快熟悉這兩項業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進(jìn)而提高業(yè)績和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手：
1、從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。
2、請以最快速度熟悉并掌握網(wǎng)上交易軟件海王星和雙子星的使用方法，同時也要學(xué)習(xí)如何操作手機(jī)炒股軟件財神通。請查閱所提供的總部培訓(xùn)文檔，以便盡快了解并精通這一領(lǐng)域的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
證券公司年度總結(jié)范文13
進(jìn)入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
我進(jìn)入公司以來，通過不斷學(xué)習(xí)和熟悉行業(yè)知識，取得了證券資格考試的通過，對證券行業(yè)有了初步的了解。作為駐點銀行的一員，我積極參與渠道營銷工作，從中逐漸深化了對證券業(yè)務(wù)的理解，并在工作中能夠獨立解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
我對每一項業(yè)務(wù)都充滿認(rèn)真和專注，并且努力避免給客戶和公司帶來不必要的困擾。我的目標(biāo)是以最快的速度高效處理事務(wù)，確保工作的順利進(jìn)行。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
我決定進(jìn)入營銷行業(yè)，我意識到在這個行業(yè)中，業(yè)績是評判一個人價值的重要標(biāo)準(zhǔn)。雖然我的`前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不太理想，但我已經(jīng)重新審視了自己的思考方式，并制定了新的計劃來改善情況。在未來的日子里，我打算采取以下措施：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
我在銀行駐點已經(jīng)有超過一年的時間了，但是我的業(yè)績并不理想。盡管銀行的服務(wù)口碑很好，許多客戶都是聽說了我們的優(yōu)質(zhì)服務(wù)才來找我們辦理業(yè)務(wù)的。如果我能善加利用這個優(yōu)勢，緊緊抓住幾個潛在客戶，效果應(yīng)該會很好。然而，由于中國銀行和中銀國際之間有很好的合作關(guān)系，他們之間存在回扣的合作方式，這也讓我一直在尋找突破點。雖然我面臨著很大的壓力，但目前與他們保持良好的關(guān)系似乎是唯一的方法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接關(guān)系到公司形象的好壞，所以我一直在努力提升自己。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或通過朋友介紹也是一種非常有效的方法。我們可以通過朋友的介紹來吸引那些想要炒股的客戶選擇我們來開戶。此外，對于那些已經(jīng)在其他券商開通了三方存管業(yè)務(wù)的客戶，我們可以向他們介紹我們公司的服務(wù)理念和競爭優(yōu)勢，并努力爭取他們成為我們的客戶。
如今市場波動不斷，觀望態(tài)度盛行，同行競爭也日益激烈。為了應(yīng)對這種情況，我必須堅持不斷學(xué)習(xí)，不斷充實自己的專業(yè)知識，以便能夠為客戶提供全方位的服務(wù)。我會盡一切努力，想盡辦法來實現(xiàn)這個目標(biāo)。
證券公司年度總結(jié)范文14
xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來，近期工作十分緊張，每天都忙個不停。首先，由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊，許多客戶變得保守觀望，需要重新調(diào)整他們的投資組合，選擇適合的投資產(chǎn)品。因此，我們需要重新分析并規(guī)劃，盡量選擇相對保守的種類，如貨幣基金和債券等。然后，春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)有所回暖，一些過去頻繁操作的客戶開始心動，想要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線交易。在全面分析市場后，我們建議這些客戶可以選擇一些防御性行業(yè)的股票或者資源類上市公司，避免高風(fēng)險的權(quán)證品種。對于保守型客戶，我們還建議他們可以適當(dāng)嘗試二級市場投資ETF產(chǎn)品，以確保資本安全的前提下把握盤面上漲的幅度，收益較為穩(wěn)健。這段時間的工作非常繁重而辛苦，需要參考大量資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，并耐心向客戶介紹各種產(chǎn)品的特點、結(jié)論的依據(jù)，以及一些操作上的簡單技巧和注意事項，并隨時與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法。接下來，創(chuàng)業(yè)板即將上市，在證券行業(yè)工作的`我，這段時間的工作將更加緊張和繁重，同時也讓我陷入一次矛盾之中。
公司完成了開通“創(chuàng)業(yè)板”市場的手續(xù)，并制定了任務(wù)指標(biāo)。為了更好地服務(wù)客戶，我們采取了多種聯(lián)系和通知客戶的措施。同時，通過研究各國的創(chuàng)業(yè)板市場并參加天津地區(qū)的持證人繼續(xù)教育活動，我們對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場有了更深入的了解。經(jīng)過老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場分析的學(xué)習(xí)后，我們意識到大多數(shù)客戶并不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資。因此，我們進(jìn)行了對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析，并及時將這些信息傳達(dá)給了客戶。在第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也顯示出上漲乏力的跡象，但是個股仍然活躍。針對新入市的客戶，我們及時建議他們調(diào)整倉位，控制好風(fēng)險，保留較大比例的帳戶資金，并等待時機(jī)。以上的工作包含了大量的查閱資料、分析對比、思考總結(jié)和交流溝通�？梢哉f，我們忙得不亦樂乎。
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過在金融行業(yè)工作了十幾年并取得了CFP資格后的兩年多時間，我逐漸領(lǐng)悟到了很多老師和前輩們常常傳授給我們的寶貴經(jīng)驗與智慧。
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：在面對公司任務(wù)和客戶利益時，我們應(yīng)該以積極的態(tài)度去處理，而不是逃避或推脫責(zé)任。我們應(yīng)該充分利用自己所擁有的知識和經(jīng)驗，尋找到平衡點，為公司和客戶帶來雙贏的結(jié)果。只要我們肯花心思去努力，就能夠?qū)崿F(xiàn)這個目標(biāo)。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
在過去的很長一段時間里，我總是以這樣的態(tài)度來工作。正是因為如此，我與許多客戶建立了知心朋友的關(guān)系。今年市場發(fā)生了豐富多變的變化，我感到非常慶幸?guī)啄昵皡⒓咏鹑诶碡攷煹呐嘤?xùn)和學(xué)習(xí)，早就對國際金融市場有了一些了解。在進(jìn)行分析和規(guī)劃時，我能夠充分運(yùn)用這些知識，并得到客戶的認(rèn)可和贊同。讓他們對他們的投資成績感到非常滿意。我們之間的友情也更加深厚，他們對我也更加信任。因此，我非常感激，并相信我有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
證券公司年度總結(jié)范文15
20xx年上半年，面對國際金融危機(jī)的影響，本人以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹國家擴(kuò)大內(nèi)需的經(jīng)濟(jì)政策，緊緊圍繞公司制定的任務(wù)和指標(biāo)，按照年初提出的工作方針、計劃，帶領(lǐng)吳川團(tuán)隊共克時艱，一步一步開展工作，在不斷提升公司自身品牌形象的同時，又發(fā)展了客戶，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益，具體總結(jié)如下：
一、業(yè)績方面：
吳川片區(qū)客戶經(jīng)理20xx上半年開戶394戶，其中有效戶223戶，新增資產(chǎn)約1422萬，目前團(tuán)隊客戶總資產(chǎn)已達(dá)到了1.4億，期間吳川片區(qū)開發(fā)的股指期貨3戶，商品期貨新客戶開戶28戶，其中機(jī)構(gòu)戶1戶，新增資產(chǎn)和手續(xù)費都在穩(wěn)定增長。同時吳川團(tuán)隊在市場低迷的情況下，第一、二季度的基金、理財產(chǎn)品銷售上突破了前所未有的好業(yè)績，隊員們都積極地行動起來，在第二季度隊員陳嘉文共銷售了股票型基金360萬，受到了公司的表揚(yáng)。這些業(yè)績的取得離不開各領(lǐng)導(dǎo)在方針政策給予的支持和鼓勵。
二、宣傳工作方面：
我們響應(yīng)要求，每月都要到戶外搞一次宣傳活活動。在上半年的時間里，我們吳川片區(qū)的客戶經(jīng)理以提升公司品牌形象，最大限度地發(fā)展客戶為目標(biāo)，在吳川的繁華地段實行了多形式的戶外營銷活動，與吳川人民銀行共同舉行的個人誠信信用宣傳，得到了市領(lǐng)導(dǎo)副市長陳國寶的親臨指導(dǎo)和參觀，與銀行合作開展與大客戶座談會等活動。
三、與銀行領(lǐng)導(dǎo)溝通方面:
按照工作的計劃，我每周有序地拜訪各銀行網(wǎng)點主任，拜訪吳川各銀行支行的行長和所負(fù)責(zé)的網(wǎng)點主任，進(jìn)一步加強(qiáng)了溝通和合作關(guān)系，有了更深一層的了解。與他們交流各網(wǎng)點實際情況和客戶經(jīng)理的工作態(tài)度等方面的內(nèi)容，各客戶經(jīng)理與銀行的關(guān)系更密切合作了，在溝通方面也更進(jìn)了一步。每次多家銀行在為完成各項任務(wù)指標(biāo)沖刺時，本著雙贏的宗旨，我們客戶經(jīng)理在銀行網(wǎng)點結(jié)合日常工作，積極主動幫助銀行指導(dǎo)客戶開通網(wǎng)銀，開銀行卡等各項業(yè)務(wù)工作，發(fā)揮了不小的作用，深得銀行領(lǐng)導(dǎo)贊賞。還有就是經(jīng)過多方領(lǐng)導(dǎo)的努力，我們吳川片區(qū)在第一季度進(jìn)駐了中國銀行吳川支行的網(wǎng)點，在吳川，中投證券已差不多進(jìn)駐所有的四大銀行網(wǎng)點了。
四、培訓(xùn)方面：
每周未我們都會進(jìn)行期貨的基礎(chǔ)知識學(xué)習(xí)和基金培訓(xùn)學(xué)習(xí)，各類的培訓(xùn)使隊員們對知識面有了更實際的了解和操作流程，獲得顯著效果。每周要求隊員們交一周的工作計劃。在吳川客戶經(jīng)理的工作室墻上我們增加了吳川片區(qū)每周的業(yè)績龍虎榜的表格，表格的內(nèi)容有每個客戶經(jīng)理的每周回訪客戶數(shù)，留客戶電話數(shù)，存在客戶數(shù)，促成客戶數(shù)等，同事們有了競爭攀比的工作勢頭，工作更加積極認(rèn)真去完成自己定下的目標(biāo)。每次的培訓(xùn)過程中，我們吳川團(tuán)隊熱情高漲，對每個課題都表現(xiàn)出極大的興趣，大家各抒已見，互補(bǔ)長短，對今后的如何開展工作起到了一定的指導(dǎo)和輔助作用。
五、客服方面：
客戶經(jīng)理都會做好回訪工作。我們會根據(jù)股市行情，要求各客戶經(jīng)理除了在加大力度引進(jìn)新客戶和新增資產(chǎn)的同時，要注重維護(hù)原有的客戶，提醒客戶在投資的過程不忘控制風(fēng)險，積極完成業(yè)績的考核。有針對性地給客戶灌輸多樣式理財?shù)挠^念，做到客戶需求的理財都能知曉，令公司下達(dá)的各項任務(wù)指標(biāo)都能完成。
六、團(tuán)隊文化建設(shè)
在團(tuán)隊文化建設(shè)上，吳川團(tuán)隊在第一季度舉行了茂名森林公園一日游活動，增強(qiáng)了各客戶經(jīng)理的交流和融洽，團(tuán)隊協(xié)作精神；讀書感想評比活動、使我們養(yǎng)成良好的讀書習(xí)慣，對自身素養(yǎng)培養(yǎng)的提升；每周的體育鍛煉活動，令我們保持活力，以更好的'精神狀態(tài)投入到工作中；每月團(tuán)隊成員的生日，我們都會集中舉行小小的生日會，使隊員們感到了關(guān)懷，團(tuán)隊就是一個大家庭的感覺。
20xx年上半年這業(yè)績和各方面工作取得效果，充分展示了我們吳川團(tuán)隊團(tuán)結(jié)合作，努力進(jìn)取的精神風(fēng)貌和工作能力，更與上級領(lǐng)導(dǎo)的信任和支持是密不可分的。誠然，我們吳川團(tuán)隊還存在有待加強(qiáng)和改善的地方，下半年吳川團(tuán)隊在公司市場部的各類培訓(xùn)下，制定如下工作計劃：
一是爭取以多形式的活動鼓勵團(tuán)隊成員的積極性，整體士氣的提高；
二是需要加大營銷力度，在各繁華地段，各住宅區(qū)，走進(jìn)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)包圍城區(qū)進(jìn)行多形式的宣傳活動；
三是團(tuán)隊活動量的管理，回訪，考勤，工作日志，會議記錄等活動量的管理；
四是與銀行網(wǎng)點，其他各單位，各企業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)緊密溝通雙贏合作計劃；
五是客戶經(jīng)理的整體素質(zhì)通知多種多樣的培訓(xùn)，工作中、學(xué)習(xí)中要不斷提高，得以發(fā)揮；
六是加強(qiáng)督導(dǎo)的工作，制度的落實情況和效果；
七是加大招聘力度，努力發(fā)展培養(yǎng)新的客戶經(jīng)理；
八是以銀行網(wǎng)點為軸心，繼續(xù)開發(fā)更多更好各類形式的營銷網(wǎng)點。在下半年的計劃實施過程中要不斷總結(jié)，不斷改進(jìn)，不斷學(xué)習(xí)其他團(tuán)隊好的經(jīng)驗，不斷細(xì)化工作的內(nèi)容和落實情況，對各客戶經(jīng)理進(jìn)行有效的各項指標(biāo)工作的跟蹤落實。
總結(jié)過去，展望未來，我相信在上級領(lǐng)導(dǎo)的正確決策和英明指導(dǎo)下，只要客戶經(jīng)理們?yōu)榱斯餐哪繕?biāo)而不懈努力，上下團(tuán)結(jié)一致，互相支持，積極進(jìn)取，相信吳川片區(qū)在20xx年下半年的業(yè)績會再創(chuàng)輝煌，取得更好成績！吳川片區(qū)也會組建成為一支有活力，有斗志，有沖的年輕化的隊伍，打造成一個團(tuán)結(jié)友愛、充滿活力、戰(zhàn)斗力強(qiáng)的團(tuán)隊。
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