[優(yōu)秀]證券公司年終總結(jié)

　　總結(jié)是事后對某一階段的學(xué)習(xí)或工作情況作加以回顧檢查并分析評價(jià)的書面材料，通過它可以全面地、系統(tǒng)地了解以往的學(xué)習(xí)和工作情況，快快來寫一份總結(jié)吧�？偨Y(jié)你想好怎么寫了嗎？以下是小編整理的證券公司年終總結(jié)，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券公司年終總結(jié)1

　　一年來，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計(jì)劃，著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開展工作，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來的工作情況，有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。

　　一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位XX上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營機(jī)制需要的人事勞資制度。

　　今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的'全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工XX上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過XX和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了XX帶來的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過XX和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

　　二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。

　　從年初開始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢，昆在減員增效工作上，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財(cái)務(wù)1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的`昆職工：高潤、。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調(diào)配人員，截止到年底部門間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財(cái)務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

證券公司年終總結(jié)2

　　時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號�；厥�20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。20xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。

　　我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的'開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬τ行﹥?nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

　　對于xx年，對于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!

證券公司年終總結(jié)3

　　不知不覺間，我來到xx證券建湖營業(yè)部已兩個(gè)月有余�；厥�20xx年上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實(shí)際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識，使我理念上有了長足的進(jìn)步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。

　　上半年的工作主要分為以下幾部分：

　�。ㄒ唬┴�(cái)務(wù)崗

　　通過兩個(gè)多月的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，使我進(jìn)一步熟悉財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí)；進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)臺賬并按要求啟用和記錄；按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成營業(yè)部日常的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算及記賬、報(bào)賬、報(bào)表編制與分析等會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理工作，及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送營業(yè)部的周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準(zhǔn)備工作，以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理；按時(shí)完成總公司財(cái)務(wù)部、存管中心和營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作；按時(shí)完成客戶回訪工作，及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。

　　上半年的財(cái)務(wù)工作，使我深刻認(rèn)識到財(cái)務(wù)崗位的重要性，凡事一定要多匯報(bào)、多請示領(lǐng)導(dǎo)，一定要多與領(lǐng)導(dǎo)溝通交流，要切實(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司財(cái)務(wù)相關(guān)制度，站在營業(yè)部的發(fā)展的角度，結(jié)合營業(yè)部實(shí)際情況重實(shí)效、抓落實(shí)。同時(shí)，要多為營業(yè)部爭取利益，如充分利用我

　　證券公司與銀行三方存管合作的機(jī)遇，與銀行談判以最大程度的維護(hù)我營業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財(cái)務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。

　�。ǘ�）綜合崗

　　作為綜合崗，我主要完成的工作包括：

　�。�1）按照公司財(cái)務(wù)核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開始至xx月底的固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎(jiǎng)金發(fā)放等；

　　（2）按營業(yè)部各崗位實(shí)際工作需要，配齊必需的各項(xiàng)辦公用品。同時(shí)，設(shè)立辦公用品庫存清單和辦公用品領(lǐng)用清單，實(shí)際領(lǐng)用時(shí)進(jìn)行登記；

　�。�3）每日按時(shí)完成員工考勤記錄，月底按公司規(guī)定進(jìn)度統(tǒng)計(jì)掃描后反饋給公司人力資源部；

　�。�4）完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。

　�。ㄈ�）業(yè)務(wù)開展

　　上半年就個(gè)人而言，業(yè)務(wù)開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因�？陀^方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時(shí)間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒有充分利用每一個(gè)機(jī)會(huì)完成開戶指標(biāo)，沒能為營業(yè)部分憂解難，是我下半年工作的重點(diǎn)和突破方向。

　�。ㄋ模┫掳肽旯ぷ髂繕�(biāo)

　　通過本次總結(jié)，讓我靜下心來回顧上半年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認(rèn)為不足在于：

　　1、需進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)

　　雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習(xí)、看書、看資料，也通過常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識，但個(gè)人認(rèn)識到，還沒有很

　　好的消化和領(lǐng)會(huì)。如在個(gè)股分析中，雖然運(yùn)用了簡單的財(cái)務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習(xí)中，個(gè)人打算進(jìn)一步加強(qiáng)股票基礎(chǔ)知識的學(xué)習(xí)，通過模擬操盤等方式進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)股票實(shí)際操作，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識和實(shí)踐水平。

　　2、提高工作的主觀能動(dòng)性

　　雖然每天都了解市場、個(gè)股的性息，但是個(gè)人的惰性和主觀能動(dòng)性的不足使我觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)和敏感、分析問題角度不夠全面，對于市場的變化把握不夠及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí)，對于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。

　　證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，下半年，個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭向營業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。

　　3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想

　　前面已提到，上半年的業(yè)務(wù)開展情況很不理想，這也是下半年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時(shí)間，通過一些有限的社會(huì)關(guān)系，重點(diǎn)突破某些重點(diǎn)大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業(yè)部開戶，這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時(shí)，不放過平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機(jī)會(huì)，促成小散戶來我營業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的未來謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過自己的辛勞和努力，下半年一定會(huì)有所收獲。

　　證券公司員工個(gè)人年終總結(jié)6

　　20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：

　　20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

　　20xx年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計(jì)劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的'新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

　　系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾�整合所有的�?shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在賡續(xù)的測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級

　　在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

　　通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

　　在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項(xiàng)對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

證券公司年終總結(jié)4

　　依照20xx年的工作計(jì)劃，結(jié)合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅(jiān)持嚴(yán)格要求自己，正確認(rèn)識自身的工作價(jià)值，向?qū)�業(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)�，F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:

　　一、改進(jìn)工作方式，細(xì)化工作流程。

　　我主要新增了以下三方面的工作：

　　首先結(jié)合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時(shí)搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗幣”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動(dòng)”活動(dòng)，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。

　　其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時(shí)段，根據(jù)行情變化及時(shí)將一些風(fēng)險(xiǎn)防范、投資技巧等內(nèi)容第一時(shí)間提供給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務(wù)工作的認(rèn)可。

　　最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價(jià)管理辦法，通過對工作細(xì)節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實(shí)際工作中切實(shí)推進(jìn)投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準(zhǔn)確表述、有效開展。

　　二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。

　　元月份每日下午收市后進(jìn)行20xx年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機(jī)械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進(jìn)行投資策略分析，通過對政策導(dǎo)向、投資理由、風(fēng)險(xiǎn)來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個(gè)股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對20xx年的投資方向進(jìn)行選擇，更加合理的進(jìn)行資產(chǎn)配置。

　　從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤具體走勢，利用新聞?wù)�策解讀、投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行證券投資方法宣傳，根據(jù)國家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點(diǎn)評各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。

　　從6月份開始每周三舉辦一次證券風(fēng)險(xiǎn)教育講座。重點(diǎn)面向廣大投資者講解證券市場風(fēng)險(xiǎn)及各種投資品種的特點(diǎn)、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程、反洗幣、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容!

　　三、全力做好專項(xiàng)投教活動(dòng)，大力宣傳我部服務(wù)。

　　3·15消費(fèi)者權(quán)益日活動(dòng)，3月xx日至3月xx日在營業(yè)部大廳，舉辦了“3·15”投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護(hù)知識講解，識別和防范非法證券活動(dòng)、反洗幣的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財(cái)終端、手機(jī)證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對講座內(nèi)容的理解，多次的培訓(xùn)講座使廣大投資者特別是中小投資者進(jìn)一步熟悉了證券市場規(guī)則、并學(xué)習(xí)了新業(yè)務(wù)、增強(qiáng)了維權(quán)意識。9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)活動(dòng)”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)講座1場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識。促使投資者清醒認(rèn)識參與內(nèi)幕交易活動(dòng)的危害，樹立正確的投資理，自覺遠(yuǎn)離和抵制內(nèi)幕交易活動(dòng)，從源頭上壓縮非法證券活動(dòng)的生存空間，凈化證券市場環(huán)境，維護(hù)證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序�！�12·4”是投資者法制宣傳周活動(dòng)，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗幣法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和反洗幣法的內(nèi)容進(jìn)行了詳實(shí)的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認(rèn)識洗錢活動(dòng)的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗幣活動(dòng)，力爭從源頭上切斷洗錢活動(dòng)進(jìn)行的鏈條，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

　　四、通過其他多種形式，進(jìn)行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。

　　日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報(bào)的`張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。在營業(yè)部大廳張貼各類風(fēng)險(xiǎn)宣傳海報(bào)，營造濃厚的宣傳氛圍，使進(jìn)入營業(yè)場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風(fēng)險(xiǎn)宣傳作用。加強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)提示工作，內(nèi)容包括行情研判、個(gè)股信息、營業(yè)部通知、各類風(fēng)險(xiǎn)提示、交易操作注意事項(xiàng)等等，通過短信平臺，讓客戶第一時(shí)間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶了解市場的變化;在營業(yè)部交易時(shí)間滾動(dòng)播放動(dòng)漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載各類生動(dòng)形象地傳播證券投資知識、反洗幣、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動(dòng)知識，寓教于樂;提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時(shí)翻閱學(xué)習(xí);為增強(qiáng)宣傳實(shí)效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時(shí)向社會(huì)公眾散發(fā)各類宣傳品。

　　通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時(shí)與各部門溝通改進(jìn)。遇風(fēng)險(xiǎn)教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時(shí)向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)教育。積極與投資者系，有效落實(shí)客戶回訪工作。通過回訪8、真誠服務(wù)客戶，及時(shí)告知權(quán)益信息和提示風(fēng)險(xiǎn)。咨詢崗設(shè)專職分析人員。

　　五、受理客戶投訴，加強(qiáng)客戶關(guān)系的處理

　　今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計(jì)其數(shù)，主要針對交易費(fèi)用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個(gè)報(bào)綜合部進(jìn)行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引導(dǎo)客戶通過個(gè)股診斷、申請免費(fèi)短信、聽投資講座等方式加強(qiáng)客戶投資方面的需求，同時(shí)保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。

　　六、以客戶利益為重，堅(jiān)持做好客戶提醒工作

　　為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進(jìn)行的客戶通知事項(xiàng)以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時(shí)進(jìn)行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進(jìn)行相應(yīng)的操作，維護(hù)了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。

　　七、強(qiáng)化培訓(xùn)，提升自身客戶服務(wù)能力和水平

　　為確�？头�工作的順利開展，在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實(shí)我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。

　　八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作

　　完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時(shí)深證基本面200etf基金的銷售。

　　九、工作中存在的不足與改進(jìn)思路

　　通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。

　　十、20xx年工作計(jì)劃

　　我計(jì)劃在20xx年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)開展如下工作：

　　1、擴(kuò)大營業(yè)部品牌影響力

　　我計(jì)劃20xx年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報(bào)告會(huì)中大力宣傳我部服務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進(jìn)行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認(rèn)可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長。

　　2、進(jìn)一步進(jìn)行基金、債券的推廣工作

　　基金市場的投資者是證券市場投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行費(fèi)率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我部開戶也可擴(kuò)大我部市值。20xx年國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流動(dòng)性，為債券牛市奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機(jī)會(huì);其次國債回購作為無風(fēng)險(xiǎn)交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準(zhǔn)備大力宣傳類交易品種，吸引無風(fēng)險(xiǎn)投資者到我部開戶，擇機(jī)再建議股票投資。

　　3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度

　　通過公司的客戶服務(wù)平臺的短信平臺系統(tǒng)，我部已有7%的客戶使用了公司的免費(fèi)短信服務(wù)，本著營業(yè)部優(yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，20xx年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的資訊，提高客戶服務(wù)的覆蓋度。

　　4、完成公司和營業(yè)部安排的其他工作

　　以上就是我20xx年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個(gè)人能力是無法做完的，在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們!同時(shí)希望在龍年中，通過我們的努力，人人都有好業(yè)績，好收入!

證券公司年終總結(jié)5

　　首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，一年來也有了很大的提升�，F(xiàn)將一年來的工作情況總結(jié)如下：

　　一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

　　配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和信任。

　　二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試

　　xx年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。

　　xx年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄，對于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的`證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。

　　三、客戶資料集中核對整理

　　這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長，為貫徹中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對三萬多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

　　四、運(yùn)營條線員工晉級評定

　　公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次體現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)xx時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。

　　在即將過去的xx年里，面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)�體員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在之后，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。

證券公司年終總結(jié)6

　　時(shí)間飛逝，不知不覺中，充滿希望的xxxx年就將畫上圓滿的句號�；厥讀xxx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。

　　我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我xxxx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬τ行﹥?nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

　　對于xx年，對于我來說，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的.質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識水平，爭取在xxxx年把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!

　　證券公司個(gè)人年終總結(jié)7

　　光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個(gè)年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪�；厥走^往公司陪伴我走過人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅(jiān)定了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

　　證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項(xiàng)長期的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的不足之處：

　　第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。

　　第二：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時(shí)不能夠及時(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。

　　第三：專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時(shí)、很好的解答。

　　第四：對已經(jīng)開發(fā)的客方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

　　以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

　　今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：

　　1、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識。

　　2、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)！

　　3、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時(shí)總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步、超越自己。

　　我想說的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。

證券公司年終總結(jié)7

　　進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要表達(dá)在：

　　1、對證券行業(yè)有了初步了解

　　進(jìn)入公司以來，從熟識這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。

　　2、業(yè)務(wù)開拓力量的提高

　　在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通力量和應(yīng)變力量；而對客戶不定期的回訪，為其供應(yīng)全方位、多角度的效勞，使xx效勞真正的深入人心。

　　3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

　　對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都仔細(xì)對待，盡量避開給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

　　在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)覺了一些問題和自己的缺乏：

　　1、證券學(xué)問還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

　　2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

　　3、專業(yè)分析力量及營銷力量還須進(jìn)一步增加。

　　進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進(jìn)入xx證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的.。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績非常不抱負(fù)。銀行很好的效勞有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的方法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素養(yǎng)直接影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。

　　3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

　　拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的效勞理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

　　現(xiàn)在市場波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分劇烈，為此，我必需要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)學(xué)問，為客戶供應(yīng)全方位的效勞，要想盡一切方法，盡自己努力來做。

證券公司年終總結(jié)8

　　20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：

　　20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

　　20xx年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計(jì)劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；

　　第二階段六月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

　　系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾�整合所有�?數(shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在賡續(xù)的測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級

　　在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。

　　8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

　　通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

　　在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：

　　首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；

　　其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項(xiàng)對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。

　　第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

證券公司年終總結(jié)9

　　自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程�？偨Y(jié)一年來證券工作，感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。

　　真誠是說話要真實(shí)不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶次接觸時(shí)，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會(huì)實(shí)現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。

　　真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點(diǎn)。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我主動(dòng)及時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資咨詢，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展示公司在投資咨詢方面的實(shí)力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因?yàn)槲抑�道過分熱情可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱情不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對你的信心。

　　真誠也是真心誠意、實(shí)現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。

　　一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的xx行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)、柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

　　另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作更深，少走了很多彎路。如果團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，因?yàn)椴皇潜镜厝�，的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和，是沒有前途的`，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀滿足時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)x總適時(shí)的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念及時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。

　　工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。

　　首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)課程和練習(xí)，把理論知識基礎(chǔ)夯實(shí)，做到胸有成竹，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作，同時(shí)積極為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，鍛煉自己的素質(zhì)。

　　在從業(yè)x年的時(shí)間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)！相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值的實(shí)現(xiàn)！

　　最后用xx的一段話與大家共勉：如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司年終總結(jié)10

　　以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動(dòng)�，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

　　1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)

　　我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。

　　2、提升經(jīng)營意識，實(shí)現(xiàn)一流管理

　　有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé)，心得體會(huì)成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

　　以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。

　　3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才

　　以“民主生活會(huì)”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的'思想動(dòng)向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動(dòng)。

　　20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動(dòng)也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動(dòng)營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

　　4、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化

　　企業(yè)文化建設(shè)是xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動(dòng)，形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、熱門思想?yún)R報(bào)靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。

　　首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫心得體會(huì)”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng)，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

　　積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng)，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。

　　強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng)，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動(dòng)日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。

　　三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。20xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動(dòng)著國人同樣牽動(dòng)著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動(dòng)，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

　　5、注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地工作總結(jié)、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)

　　學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會(huì)及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

　　這篇內(nèi)容講的是關(guān)于員工、營業(yè)部、活動(dòng)、青年、有效、陣地、服務(wù)、我們等方面的內(nèi)容，覺得好就請（ctrl+d）收藏下。

證券公司年終總結(jié)11

　　時(shí)間飛逝，如同白駒過隙。在馬上過去的20xx年，證券行業(yè)迎來了更多的機(jī)遇和更為劇烈的挑戰(zhàn)。xx的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的才智，把個(gè)人正確思想，那就是崛起xx證券的精神和信念，變成群體的思維，落實(shí)于群體行為，從而把個(gè)體事業(yè)，變?yōu)榧�體的追求。20xx年我主要的工作，如下：

　　1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶特別的多，我由于身處前臺，所以接觸了許多這樣的客戶，和客戶談費(fèi)率、套近乎，這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成局部，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的策略，與客戶建立感情根底是能不能把客戶留下的關(guān)鍵，對于一些市值較大，需求較為簡單的客戶要求轉(zhuǎn)托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫忙，對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的熟悉。

　　2、在縣城拓展客戶，查找營業(yè)部的下線，先后到xx、xx苦苦尋找進(jìn)展經(jīng)紀(jì)人。

　　3、手機(jī)營銷的工作，自從總部反動(dòng)了“手機(jī)證券”營銷的吹風(fēng)行動(dòng)以來，我始終給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機(jī)，以協(xié)作總部的這次營銷行動(dòng)，最終勝利的營銷了xx客戶情愿使用本公司的炒股掌上機(jī)。

　　4、短信詢問的工作，因公司在移動(dòng)平臺的使用上，耗資巨大，總部已發(fā)覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部馬上停頓使用該移動(dòng)短信平臺，改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟(jì)有用新型的次一代短信工具—移動(dòng)飛信。固然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客服部在一段時(shí)間內(nèi)完成了由原有移動(dòng)短信平臺向移動(dòng)飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作，本人仔細(xì)的協(xié)作客服部的`方經(jīng)理的工作。

　　5、本人在營業(yè)部從事了詢問的工作�！霸儐柟ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽到的話，確實(shí)也是如此！我在從事這項(xiàng)工作的時(shí)候詳細(xì)表現(xiàn)為，每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會(huì)的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)天盤面的看法以及個(gè)股的推舉，對營業(yè)部群的維護(hù)�？蛻羲�平參差不齊，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調(diào)！做好這項(xiàng)工作還是要多加強(qiáng)學(xué)習(xí)，積存閱歷，把自己水平提高是硬道理�。�

　　6、與客戶建立長期的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點(diǎn)，我和客服部的同仁經(jīng)常月黑風(fēng)高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時(shí)候客戶給我們冷臉看，但是我們盼望用我們胸中的熱忱去溶化客戶心中的那塊堅(jiān)冰，正是由于這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。

　　7、協(xié)作電腦部做好機(jī)房測試工作，機(jī)房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機(jī)房的安全是營業(yè)部能安全正常運(yùn)營的保證，所以營業(yè)部周六經(jīng)常消失我的身影，由于我在做測試。

　　8、最近行情比擬活潑，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部經(jīng)常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx公園等地，從這些活動(dòng)中熟悉到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。

　　千里之行，始于足下。我信任在董事長大視野、大進(jìn)展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí)，我們必將站上成功的巔峰。

證券公司年終總結(jié)12

　　在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持下，客戶經(jīng)理工作以公司服務(wù)理念為指導(dǎo)，圍繞著公司效益年這個(gè)中心，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真履行職責(zé)，較好地完成了本年度的工作任務(wù)，取得了一定的成績�，F(xiàn)將20xx年主要工作情況述職如下：

　　一、主要經(jīng)營指標(biāo)完成情況

　　1、實(shí)現(xiàn)中國證券交易中心進(jìn)出口總額x萬美元，比去年同期增長x%;實(shí)現(xiàn)收入x萬元，比去年同期增長x%;實(shí)現(xiàn)利稅x萬元，比去年同期增長x%(含利稅x萬元);上繳國庫x萬元，實(shí)現(xiàn)國庫x萬元。

　　2、中國證券交易中心進(jìn)出口額x萬美元，比去年同期增長x%;實(shí)現(xiàn)收入x萬元，比去年同期增x%;實(shí)現(xiàn)利稅x萬元，比去年同期增長x%;實(shí)現(xiàn)收入x萬元，比去年同期增長x%;實(shí)現(xiàn)利稅x萬元，比去年同期增長x%。

　　二、主要工作措施和成功經(jīng)驗(yàn)

　　(一)、以效益為中心，強(qiáng)化服務(wù)意識，拓展?fàn)I銷渠道。

　　3、營銷效能是證券業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)。20xx年，證券市場競爭日益激烈，證券市場的好壞，不僅直接影響到公司的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，而且對證券市場的影響也愈來愈大。公司通過調(diào)整營銷策略和產(chǎn)品生產(chǎn)，提高了公司的市場占有率和盈利能力，為公司今后可持續(xù)發(fā)展供給了良好的基礎(chǔ)。

　　4、以效益為目標(biāo)，做好工作。工作是一項(xiàng)長期的、較為復(fù)雜的綜合性工作，隨著部工作規(guī)范化的加強(qiáng)和客戶的服務(wù)水平的提高，部在制度、職責(zé)、內(nèi)部管理等方面應(yīng)該有所加強(qiáng)。

　　5、提升伍整體素質(zhì)，樹立客戶第一思想。部成員綜合素質(zhì)的高低，直接影響著部整體工作質(zhì)量的實(shí)現(xiàn)，為此部加強(qiáng)了對全區(qū)客戶的，每周五由部牽頭組織各區(qū)域的管理人員對本部門的服務(wù)進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，重點(diǎn)講解了服務(wù)禮儀、推銷技巧和專業(yè)知識，使部的服務(wù)水平有了一定的提高。

　　6、在完成本職工作的同時(shí)，積極主動(dòng)地完成其他一些協(xié)助工作和其他事務(wù)。

　　三、存在問題

　　一是學(xué)習(xí)力度不夠。當(dāng)前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，新情況新問題層出不窮，新知識新科學(xué)不斷問世。面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。理論基礎(chǔ)、專業(yè)知識、文化水平、工作方法等不能適應(yīng)新的要求。

　　二是在工作較累的`時(shí)候，有過松弛思想，這是自己素質(zhì)不高，也是世界觀、人生觀、價(jià)值觀解決不好的表現(xiàn)。

　　針對以上問題，今后的努力方向是：一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)。轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，努力克服自己的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好。

　　新的xx年里我應(yīng)加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)，總結(jié)過去，是為了吸取過去的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，更好地干好今后的工作。工作中的不足和欠缺，請各位領(lǐng)導(dǎo)和同事批評、指正。

證券公司年終總結(jié)13

　　從20xx年xx月xx日入司已經(jīng)三個(gè)月時(shí)間，在此期間公司和同在工作和方面給予我很多幫助。公司客戶服務(wù)中剛上線階段，通過日常工作學(xué)習(xí)自己對客戶服務(wù)中心和客戶服務(wù)有了更高的認(rèn)知，同時(shí)積極與領(lǐng)導(dǎo)和同事進(jìn)行溝通，盡快的融入了東興證券這個(gè)集體。

　　在階段自己主要負(fù)責(zé)完成以下工作：

　　1、由于公司客戶服務(wù)中心的客戶服務(wù)平臺正處于開發(fā)階段自己進(jìn)入公司，利用之前的工作經(jīng)驗(yàn)自己首先提出客戶服務(wù)平臺功能需求，在20xx年xx月xx日和xx月xx日組織總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心工作人員對客戶服務(wù)平臺進(jìn)行測試，同時(shí)將測試結(jié)果及時(shí)反饋給金正公司工作人員，并且與金正公司工作人員進(jìn)行溝通商討對客戶服務(wù)平臺的功能完善，并于20xx年x月xx日完成功能完善建議提交金正工作人員。

　　2、負(fù)責(zé)公司客戶服務(wù)中心質(zhì)檢管理辦法編輯，并且協(xié)助完成公司客戶服務(wù)中心管理辦法制定及公司客戶服務(wù)中心規(guī)范用語編輯，完善公司客戶服務(wù)中心制度體系建設(shè)。

　　3、每月定時(shí)對總部和營業(yè)部客戶服務(wù)中心話務(wù)進(jìn)行抽查質(zhì)檢，并且將話務(wù)中存在的問題進(jìn)行匯總發(fā)送給各相關(guān)工作人員，并對質(zhì)檢問題進(jìn)行溝通，同時(shí)每月提交客戶服務(wù)中心質(zhì)檢月報(bào)，通過此項(xiàng)工作來提高客戶服務(wù)中心服務(wù)水平。

　　4、從20xx年1月客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，開始接聽客戶，通過在接聽客戶電話過程中來促進(jìn)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，同時(shí)提高自身客戶服務(wù)意識。

　　5、每日組織客戶服務(wù)中心人員的.晨會(huì)，通過晨會(huì)來了解當(dāng)時(shí)市場資訊，共習(xí)每日疑難業(yè)務(wù)知識和新業(yè)務(wù)知識，同時(shí)學(xué)習(xí)公司近期工作任務(wù)與重點(diǎn)。

　　6、針對客戶服務(wù)中心工作流程和標(biāo)準(zhǔn)使用語及相關(guān)工作對北京營業(yè)部相關(guān)工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解客戶服務(wù)中心工作流程和提高服務(wù)認(rèn)知。

　　7、在總部和營業(yè)部客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)上線之后，指導(dǎo)營業(yè)部通過坐席系統(tǒng)完成新客戶回訪工作，并且及時(shí)解決營業(yè)部外呼人員在外呼過程中出現(xiàn)的問題。

　　8、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求同時(shí)為了加強(qiáng)公司各部門業(yè)務(wù)相通，每日收市后負(fù)責(zé)搜集整理當(dāng)日疑難業(yè)務(wù)，并且每周將疑難業(yè)務(wù)匯總發(fā)送總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部。

　　通過以上工作任務(wù)的完成自己發(fā)現(xiàn)在很多方面仍然需要改進(jìn)：

　　1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過不斷的接聽客戶過程中發(fā)現(xiàn)對于公司很多業(yè)務(wù)知識方面自己仍然需要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，從而才能提高對客戶的服務(wù)水平。

　　2、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通協(xié)作，加入新的集體之后，并且在公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段必須很好與領(lǐng)導(dǎo)和同事溝通才能保證各項(xiàng)工作的與完成，尤其根據(jù)公司客戶服務(wù)中心發(fā)展，積極加強(qiáng)與各營業(yè)部客服主管的溝通。

　　3、對于公司客戶服務(wù)中心建設(shè)階段，應(yīng)該利用自己之前的工作經(jīng)驗(yàn)與客戶服務(wù)中心運(yùn)營管理的認(rèn)知加強(qiáng)創(chuàng)新能力，尋找合適公司客戶服務(wù)中心建設(shè)的方式方法。

　　在正式成為東興證券的一員之后，根據(jù)試用期發(fā)現(xiàn)的不足認(rèn)真改進(jìn)，同時(shí)積極完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)工作，對公司客戶服務(wù)中心建設(shè)工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業(yè)部客戶服務(wù)中心客戶服務(wù)平臺坐席系統(tǒng)的上線工作，認(rèn)真協(xié)助公司各營業(yè)部客戶服務(wù)中心的上線工作，同時(shí)認(rèn)真協(xié)助完成對公司客戶服務(wù)中心制度建設(shè)，而且加強(qiáng)對自己今后負(fù)責(zé)的客戶服務(wù)中心呼入組的團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理，積極主動(dòng)配合領(lǐng)導(dǎo)和同事開展各項(xiàng)工作。

證券公司年終總結(jié)14

　　20xx年即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本最緊張的一項(xiàng)工作。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作做如下總結(jié)：

　　20xx年，響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

　　20xx年x月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計(jì)劃，將xx系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成重中之重。升級分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；階段x月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

　　系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾�整合所有的�?shù)據(jù)與功能，總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，xx系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級。

　　在這個(gè)歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒有費(fèi)。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

　　通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的'要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

　　在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問題變的繁雜，要杜絕這樣的發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項(xiàng)對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

證券公司年終總結(jié)15

　　一年緊張而又忙碌的工作結(jié)束了，回想這一年的工作，自己有很多的進(jìn)步和不足。在我們的領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，在我自己的堅(jiān)持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務(wù)。當(dāng)熱，我知道自己存在著很多的缺點(diǎn)，存在著好多的不完美，但我堅(jiān)信，在新的一年里，我會(huì)盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點(diǎn)，給公司帶來更多的效益和利益�，F(xiàn)做總結(jié)：

　　一、 崗位工作取得的成績：

　　1、資金方面：作為一個(gè)企業(yè)，資金的安全及管理是財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中很重要的工作，20xx年我每月月末會(huì)與出納人員及時(shí)、完整核對現(xiàn)金、銀行存款、其他貨幣資金往來進(jìn)行對賬、盤點(diǎn)，并做資金對賬表存檔。保證了各項(xiàng)資金帳帳相符、帳實(shí)相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

　　2、供應(yīng)鏈方面：作為一個(gè)總賬會(huì)計(jì)，我要負(fù)責(zé)每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應(yīng)鏈的對賬、關(guān)帳結(jié)賬工作。在這一年里，我能堅(jiān)持每天生成相關(guān)發(fā)票、月底做庫盤點(diǎn)數(shù)據(jù)并參與盤點(diǎn)、審核盤盈盤虧單據(jù)及寫盤點(diǎn)報(bào)告，為公司商品管理工作盡到了一個(gè)作為財(cái)務(wù)人員的職責(zé)。

　　3、應(yīng)收應(yīng)付系統(tǒng)方面：我堅(jiān)持每天把出納傳遞的收、付款單據(jù)在當(dāng)天入賬，及時(shí)核銷客戶應(yīng)收款、供應(yīng)商應(yīng)付款;及時(shí)處理商務(wù)部門及業(yè)務(wù)人員OA郵件關(guān)于應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的調(diào)整入賬;改變了以前因入賬不及時(shí)，給商務(wù)方面在對客戶和供應(yīng)商款項(xiàng)管理方面造成的數(shù)據(jù)信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數(shù)據(jù)需求者提供了及時(shí)、完整、準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持。每月底及時(shí)進(jìn)行了關(guān)、結(jié)賬工作，仔細(xì)調(diào)整業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的數(shù)據(jù)不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應(yīng)鏈關(guān)結(jié)賬的`問題影響下月的業(yè)務(wù)開單。

　　4、固定資產(chǎn)系統(tǒng)及存貨方面：我每月對公司購入的各項(xiàng)固定資產(chǎn)進(jìn)行登記入賬、建立卡片，月底對資產(chǎn)項(xiàng)目核對關(guān)結(jié)賬。

　　5、總賬賬務(wù)方面：我堅(jiān)持每天及時(shí)從出納處取得各項(xiàng)單據(jù)，及時(shí)分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、核算項(xiàng)目對應(yīng)無誤;并增加了原來未做現(xiàn)金流量項(xiàng)目;在月末及時(shí)進(jìn)行賬目核對，保證資金、備用金項(xiàng)目、應(yīng)收和應(yīng)付項(xiàng)目帳帳相符，通過每月對應(yīng)收預(yù)收、應(yīng)付預(yù)付項(xiàng)目的數(shù)據(jù)的對比，核銷了應(yīng)收款、應(yīng)付款的重復(fù)項(xiàng)，保證了資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目數(shù)據(jù)的真實(shí)合理，為數(shù)據(jù)分析奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ);及時(shí)處理財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)OA郵件關(guān)于各種賬務(wù)調(diào)整、數(shù)據(jù)清理的工作;能及時(shí)每月對PXXF工廠、CXXT采購、銷售、一般往來賬務(wù)及時(shí)進(jìn)行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項(xiàng)我能做到和對方財(cái)務(wù)人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時(shí)解決，保證雙方往來賬務(wù)清晰、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

　　6、其他會(huì)計(jì)事項(xiàng)：我能按照財(cái)務(wù)部規(guī)章制度、領(lǐng)導(dǎo)要求，處理相關(guān)財(cái)務(wù)事宜，提供需要的數(shù)據(jù)信息及賬表及其他事務(wù);對于其他部門和人員通過系統(tǒng)查詢關(guān)事項(xiàng)，能積極配合并釋疑;遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數(shù)據(jù)不外泄不傳播。

　　二、工作中存在的各種問題及修正：

　　1、 在憑證制作過程中出現(xiàn)了數(shù)據(jù)登記不完整、科目歸集、核算項(xiàng)目歸集不準(zhǔn)確的時(shí)候，在20xx年的工作中應(yīng)更加仔細(xì)、詳細(xì)分析數(shù)據(jù)屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項(xiàng)目及現(xiàn)金流項(xiàng)目歸類準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

　　2、對于應(yīng)收應(yīng)付項(xiàng)、資產(chǎn)項(xiàng)、總賬項(xiàng)，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項(xiàng)目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)狀況、關(guān)聯(lián)信息，發(fā)現(xiàn)及處理系統(tǒng)中出現(xiàn)的有必要處理的事項(xiàng)，使財(cái)務(wù)帳各項(xiàng)目、數(shù)據(jù)更完整清楚、符合邏輯。

　　三、20xx年工作打算及展望：

　　新的一年，工作也是一個(gè)全新的開始，理應(yīng)對人生對工作有個(gè)新展望，在嶄新的下一年我要：

　　1、20xx年建立新財(cái)務(wù)帳套，全面準(zhǔn)備、核對、處理數(shù)據(jù)，在1月底完成帳套各個(gè)模塊數(shù)據(jù)錄入及初始化工作。

　　2、更好、更全面完成本崗工作;團(tuán)結(jié)部門全體人員、緊密協(xié)同工作;不折不扣完成上級領(lǐng)導(dǎo)安排布置的各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作。

　　3、積極參與各種培訓(xùn)及學(xué)習(xí)，不斷充實(shí)、更新知識，提升職業(yè)勞動(dòng)技能。

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