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證券從業(yè)人員年度總結范文（通用18篇）
總結是事后對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析的一種書面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，讓我們好好寫一份總結吧。我們該怎么寫總結呢？以下是小編為大家收集的證券從業(yè)人員年度總結范文，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業(yè)人員年度總結 1
20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作。
在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆�。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的.。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
證券從業(yè)人員年度總結 2
剛剛過去的20xx年，對我來說，這是不斷積累的一年，也是不斷進步的一年。
一個好的營銷團隊必須有好的營銷經理，xx年末營銷總監(jiān)張雷經理的到來改變了以往的營銷模式，xx年營業(yè)部在新增有效戶和理財營銷等上都有突破；對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。
在營銷渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關系網渠道、投資俱樂部渠道、網絡電話營銷渠道等來挖掘客戶。誰都知道證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時更需要投入足夠的耐心。同樣的一個問題，不同客戶反復的問你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見到客戶時，一定要仔細傾聽，而不是迫不及待地向客戶灌輸技術指標或理財銷售產品情況。這樣的話客戶可能很快就會表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時一周下來，一個客戶都沒搞定，必然會很著急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶交流才能完成自己所定的任務。
在機構戶及大戶方面自己年初時曾投入了很大精力去攻克，想找?guī)讉�大點的來撐撐場面，但也許是我經驗不足或許是能力還不夠，最后往往以失敗告終。記得當時有一個機構戶都已經和我預約好了，后來沒想到他自己偷偷去復外營業(yè)部開了也不找我，只是把我當成“問路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學習，希望在20xx年里年有所改觀。
在中小戶營銷上，我整年都是采用“快餐營銷”模式，速戰(zhàn)速決，連帶開發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長時間花費大量精力去追某幾個客戶，也不投入較大財力請老客戶吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話上與客戶聊聊天，聊一些客戶喜歡的話題。比如我在一個公司一連串開了10多位客戶，都是他們相互轉介紹的。剛開始第一位辦理的客戶是在論壇上認識的，我倆當時為一個國際熱點話題在論壇上相互爭辯了許久，后來干脆直接加1QQ又聊到半夜，聊得非常投機。后來有一次他問我是做什么的，我也沒避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬打新股的戶從其他券商轉到了我這。
新客戶開發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現有客戶的維護。我一直本著客戶就是朋友的原則，將客戶當朋友。這點至關重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求；就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù)開發(fā)能力的`體現。因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來（介紹）新的客戶。對現有客戶的培養(yǎng)，最基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡最大的努力，將潛在客戶發(fā)展成現有客戶，將現有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質客戶，才能使客戶資產有效的實現保值增值，這個雙贏局面的實現，是我們與客戶共同追求的目標。
總體來說，過去的一年里新增有效戶突破了300戶，新增資產5000余萬，相比xx年有了很大的提高；在銷售經驗與新客戶洽談工作上，都取得了一定進步，為接下來的20xx年樹立了信心。
證券從業(yè)人員年度總結 3
20xx年準備踏入尾聲了，回顧這一年的工作，首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境和鍛煉機會，讓我對證券行業(yè)有了更加深刻而清晰的認識，自身各方面都有所提升。下面我將一年來的工作情況簡單總結如下：
一、加強學習，提升自身業(yè)務素質
通過認真學習公司派發(fā)的《贏在執(zhí)行》等書本，學習與證券有關的金融知識，充實自己的知識儲備和素質培養(yǎng)。時刻關注國際經濟形勢和國家宏觀經濟政策，以便積極應對其對股市行情帶來的影響。同時，向身邊優(yōu)秀的同事好好學習，用他們的經驗和做法以補己之短。并在實踐中不斷學習、總結，遇到不熟悉的業(yè)務，及時請教，不斷提高自己的綜合業(yè)務素質。一年來的學習實踐，使我對證券行業(yè)和證券業(yè)務都有了較為深刻的理解，工作中能夠解決很多基本問題。
二、實踐鍛煉，提高業(yè)務開拓能力
在銀行駐點方面，認識到銀行駐點工作的重要性，熟悉銀行各類業(yè)務，通過積極協(xié)助銀行員工為客戶辦理業(yè)務等方式，培養(yǎng)與銀行員工之間的感情。在駐點工作中不輕易離崗，耐心守候，對前來銀行辦理業(yè)務的人員做到熱情服務，不放過任何開發(fā)新客戶的機會。
在與客戶交流以及服務的過程中，時刻以客戶利益為主，關心客戶所關心的問題，盡全力做到誠信、穩(wěn)健，讓客戶放心。同時注重細節(jié)，以信譽和口碑，爭取更多的客戶。遇到問題多從對方角度出發(fā)，盡力維護客戶利益，提高了自己與人溝通的能力和處理問題的能力。
為了把工作做得更好，明年的工作定位如下：
1、堅持不懈學習提高。不斷豐富自己的專業(yè)知識，并學以致用，不斷提高專業(yè)分析能力和營銷能力，為客戶提供全方位的服務，
2、有效利用銀行資源。持之以恒堅持銀行駐點工作，通過感情溝通、工作協(xié)助等方式，開發(fā)有效的客戶資源，為客戶提供優(yōu)良的`服務，使客戶投資資產資金增值，增加公司的業(yè)績。
3、充分利用關系網絡。拓展身邊的關系網絡，通過以友拉友、以老帶新等方式，讓更多人選擇東莞證券。
4、做好客戶維護培養(yǎng)。對現有客戶給予全方位、多角度的跟蹤服務，確保現有資源不流失，并爭取通過老客戶不斷介紹新客戶，增加自己的資產，為公司創(chuàng)造更多效益。
雖然今年市場震蕩，投資環(huán)境不理想，但是堅持一定能夠得到回報，下年一定要繼續(xù)秉承東莞證券對客戶服務至上的精神，把自己的業(yè)務能力提高，為公司創(chuàng)造更大價值。
證券從業(yè)人員年度總結 4
以創(chuàng)“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動�，F將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
20xx年度，我營業(yè)部以金翼金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經營意識，實現一流管理
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的`重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現較好的提升。
3、注重素質教育，培養(yǎng)一流人才
以“生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的.三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強企業(yè)文化建設，營造一流文化
企業(yè)文化建設是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
證券從業(yè)人員年度總結 5
20xx年是不尋常的一年，這一年，大學畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現將我的工作總結如下：
一、思想品德及自身素質方面
剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的寶貴工作經驗，學習專業(yè)知識。多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。
二、工作能力及相關業(yè)務方面
通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經理的權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結：
�。ㄒ唬╇娫捇卦L業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。
（二）前臺業(yè)務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。
在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的`為客戶提供資料，辦理業(yè)務。
1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發(fā)現客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。
3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作。
�。ㄈ┓e極配合IT部門做好系統(tǒng)測試工作。
三、工作中存在的不足
1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。
20xx年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。
證券從業(yè)人員年度總結 6
時光飛逝。轉眼間，我在世紀證券工作了很多年。通過過去一年的工作，我意識到了團隊的力量和自己的不足。我想改變我的一些局限性和我展示給自己的因素，改變最初的工作方式，并要求自己在團隊的幫助下達到這種狀態(tài)。有時我默默地看著自己，像旁觀者一樣監(jiān)督自己的言行。這些在我以前的工作經驗中是不可用的。我認為我工作中的缺點是：
�。�1）溝通不足
人與人之間的溝通是真誠、相互理解和普通的溝通，并真誠地表達自己的想法。
關鍵是你能否用真誠來打動對方，讓對方接受。我相信這句話是真的。在過去，我也認為我們可以通過親和力、真理和真誠與同志們順利溝通。至于同事心態(tài)的多樣性，我沒有認真考慮。經歷了這些之后，我發(fā)現同事的心理有很大的'不確定性，尤其是在工作中的差異，會對自己的想法產生猶豫。在這個時候，我們需要反復溝通，以達到相互理解和支持。但我在這方面做得不夠。我的溝通方式相對直接，我不太擅長“把客戶吸引到國內”。我認為這與我膚淺的職業(yè)經驗和個人性格有關。就我個人而言，我更喜歡直截了當的溝通方式，不擅長迂回地表達我的愿望和工作想法。在未來的工作中，我希望加強溝通技能的轉化，及時使用適當的方式和方法來提高工作中的思維能力。
�。�2）工作中缺乏創(chuàng)新思維
無論在日常生活還是工作中，人們都需要互相幫助。
只有這樣，我們才能做得更好，充分發(fā)揮彼此的潛力。在過去的一年里，我的合作部門和同事對我的工作給予了非常熱情和及時的理解和幫助，使我能夠成功地完成我的工作。讓我改善我對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成做事前問清楚每件事并努力從中學習的習慣。這本來是一件好事，但也會產生一定的負面影響，那就是缺乏創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立在充分做好工作的基礎上。這種變化將限制他們自己主觀新思維的出現。一步一步地工作只是一個有能力的員工應該做的最起碼的事情，他永遠不會成為一個優(yōu)秀的員工。真正優(yōu)秀的員工需要有創(chuàng)新意識，在工作方法和工作效率上不斷創(chuàng)新。為此，我還需要在未來的工作中慢慢改變自己，探索有助于我工作發(fā)展的想法以上列出的不足之處是自我反思后我認為我在工作中存在的問題和改進。在我未來的工作中，我也希望各級領導和所有同事能幫助我一起發(fā)現和解決問題。未來提高工作標準的措施：
1、加強學習，提高自身素質一年來，我認真學習各項金融法律法規(guī)，積極參加本行組織的各項學習活動，不斷提高理論素質和業(yè)務技能。作為一名客戶經理，我認為我們不僅要善于學習，還要勤于思考，不斷充實自己。
2、探索市場，尋找新的增長點只有不斷開發(fā)優(yōu)質客戶，擴大業(yè)務，才能提高效率。為了做好營銷和擴大宣傳，通過電話發(fā)送短消息聯系客戶。我相信，如果我們繼續(xù)努力，我們將收到預期的結果。在年終總結的最后，我想說的是，既然你選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢。我們應該以精致的態(tài)度為目標，盡最大努力接近完美的結果。我覺得這對我來說是一種鼓勵和鞭策。在這條路上，每個人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字中找到生命的價值。
證券從業(yè)人員年度總結 7
剛剛過去20xx年，對我來說，這是不斷積累和進步的一年一個好的營銷團隊必須有一個好的營銷經理，20xx年底，營銷總監(jiān)張磊的到來改變了以前的營銷模式。在過去的xx年里，業(yè)務部門在新的。有效賬戶和金融營銷方面取得了突破；我為團隊的快速發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻。我很幸運能加入這樣的團隊。
在營銷渠道方面，像我的大多數同事一樣，我使用銀行渠道、社區(qū)渠道、網絡渠道、投資俱樂部渠道、互聯網電話營銷渠道等來挖掘客戶。眾所周知，證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時需要投入足夠的耐心。對于同一個問題，不同的客戶反復問你十多次，你必須耐心地回答。當你第一次見到客戶時，你必須仔細傾聽，而不是急于向客戶灌輸技術指標或金融銷售產品。在這種情況下，客戶可能很快就會表現出不耐煩�？释晒ν鶗䦟е率�。有時在一周結束時，如果客戶沒有完成，他會非常焦慮，但他只能堅持下去，耐心、誠實地與客戶溝通，以完成他設定的任務。
在機構家庭和大家庭方面，我在年初投入了大量精力克服困難，并希望找到一些大家庭來支持這一場景，但可能我沒有足夠的經驗或能力，經常以失敗告終。我記得當時，一個機構賬戶與我預約。后來，我沒想到他偷偷去了外國業(yè)務部，沒有找我。他只是把我當成“過路人”。在這方面，我必須繼續(xù)向我的前任學習。我希望是在20世紀多年來有所改進。
在中小家庭營銷方面，我常年采用“快餐營銷”模式，快速決策，共同發(fā)展。換句話說，它通常不會持續(xù)很長時間，花費大量精力追逐一些客戶，也不會投資很多錢邀請老客戶吃飯或送禮物。通常只需要花時間在QQ、MSN或電話上與客戶聊天，談論一些客戶喜歡的話題。例如，我在一家公司開設了一系列10多名客戶，他們都是相互介紹的'。一開始，第一位顧客是在論壇上認識的。當時，我們就一個國際熱點話題爭論了很長時間。后來，我們簡單地添加了QQ，一直聊到午夜，這是非常投機的。后來，有一次他問我做了什么，我沒有回避任何事情。
我告訴他我來自一家證券公司。就這樣，第二天，他從其他證券公司將300萬打新股的賬戶轉移給了我開發(fā)新客戶非常重要，但維護現有客戶也同樣重要。我一直遵循客戶是朋友的原則，把客戶當作朋友對待。這非常重要。這樣做的目的不僅限于公司層面的品牌建設和滿足證券交易的基本要求；在個人層面上，這也是營銷人員職業(yè)道德和后續(xù)發(fā)展能力的體現。因為營銷的最終目標是讓你的客戶為你帶來（介紹）新客戶。培養(yǎng)現有客戶最基本的是正確使用證券交易軟件，普及證券知識。同時，要不斷向客戶灌輸證券市場的風險意識�？蛻糍Y產的縮水代表著交易量的縮水。只有盡最大努力把潛在客戶開發(fā)成現有客戶，把現有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質客戶，才能有效地維護和增加客戶資產的價值，實現這種雙贏是我們與客戶共同追求的目標。
總體來看，過去一年，新增有效戶數超過300戶，新增資產超過5000萬元，較20xx年大幅提升；在銷售經驗和與新客戶的談判方面。
證券從業(yè)人員年度總結 8
首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升�，F將一年來的`工作總結如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生xx的測試
我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在星期x所整理對于20xx年xx月xx日之前的機構客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份業(yè)務，協(xié)助司法等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營銷任務，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券從業(yè)人員年度總結 9
即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅決了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回憶一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是效勞仍在持續(xù)。這也是面臨的`問題。
第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
證券從業(yè)人員年度總結 10
進入xx證券已有x年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
一、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而xx銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
二、業(yè)務開拓能力的'提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使xx服務真正的深入人心。
三、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
證券從業(yè)人員年度總結 11
20xx年即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：
20xx年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與控制，實現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟悉和控制。
20xx年x月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將xx系統(tǒng)升級到現今廣泛使用的xx系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段x月份落后行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于x月下旬在xx舉辦了x次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的`解說。x月底到x月底進入了最為繁忙的一個月，xx系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級。
在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券從業(yè)人員年度總結 12
自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回憶這一年來的工作，我不斷強化學習，快速轉變角色，主動融入公司環(huán)境，主動落實領導布置的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的熟悉有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，效勞意識、風險意識有新的增加�，F將近一年來的工作總結如下：
一、強化學習，提升素養(yǎng)
進入公司工作以來，我深深明白自己的學問水平和綜合素養(yǎng)，還存在很多缺乏，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必需進一步強化學習，提高綜合素養(yǎng)。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，強化政管理論學習。一年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，強化業(yè)務學習。除參與公司集中組織的培訓外，我利用平常的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務學問書籍，按時給自己的學問充電，提升自己的學問應用力量。第三，強化修養(yǎng)學習。在平常的生活中我牢記“詳情確定成敗”這句化的`深入道理，時時、到處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從詳情學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累學問，提升素養(yǎng)，搞好自己的本職工作。
二、主動上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開頭主動的學習順應，后依據公司布置，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前勞碌到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務完成情況不是很抱負，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到如今，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導布置其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案。如今做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，連續(xù)努力
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的熟悉更加深入，同時，在公司領導和同事們的幫忙下自己的業(yè)務水平和綜合素養(yǎng)也得到了肯定提升。同時，我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問題：
一是強化學習還不夠。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要強化。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不抱負，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會連續(xù)強化學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素養(yǎng)，主動主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券從業(yè)人員年度總結 13
xx年工作即將開始，在新的一年里我將倍加珍惜，努力學習，堅持勤懇做事、誠懇做人的原則，堅持做事不貪大、得失不計小，認真履行自己的本職工作，為公司和團隊的發(fā)展盡一份責任。
年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現三家營業(yè)部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經驗。往返于三家營業(yè)部之間，搭建測試環(huán)境，仔細的測試，在測試中發(fā)現問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統(tǒng)終于順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經驗，為做以后的集中交易奠定了基礎。之后，負責中關村證券b股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩周時間，十幾家營業(yè)部全部上線，系統(tǒng)運行正常。
從前年開始，公司意識到我們柜臺軟件版本不統(tǒng)一，給升級和維護造成很大的麻煩�？偣緵Q定對柜臺的版本進行統(tǒng)一。我負責做了國都阜外營業(yè)部，中信白家莊營業(yè)部，金信北京營業(yè)部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區(qū)柜臺軟件的版本的'統(tǒng)一。
由于券商的需要，公司適時推出了針對區(qū)域集中的產品kb32柜臺軟件系統(tǒng)。三月份，我負責漢唐證券的區(qū)域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區(qū)域集中項目。我主要負責漢唐證券的區(qū)域集中項目。先后完成了漢唐南京營業(yè)部，漢唐蚌埠營業(yè)部，漢唐湛江營業(yè)部（兩家營業(yè)部，四家服務部），漢唐茂名營業(yè)部，漢唐佛山營業(yè)部的區(qū)域集中。工作中比較仔細，使得系統(tǒng)上線都比較順利，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區(qū)域集中。先給銀河天津石家莊營業(yè)部升級到kb32、然后實施北京三家營業(yè)部（銀河北京月壇營業(yè)部，銀河北京天壇營業(yè)部，銀河北京西直門營業(yè)部）的區(qū)域集中。做完銀河北京地區(qū)的區(qū)域集中后，公司派我到天津實施天津地區(qū)三家營業(yè)部（銀河天津云景營業(yè)部，銀河天津大連道營業(yè)部，銀河黑龍江路營業(yè)部）的區(qū)域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。
在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售后服務工作，增加了很多經驗，證券行業(yè)的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態(tài)度和良好的心態(tài)。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機，不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關系相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協(xié)助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發(fā)事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強學習，提高技術和業(yè)務水平，更好的服務于客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。
證券從業(yè)人員年度總結 14
作為一名剛參加工作不久的畢業(yè)生，初來到公司，在領導和導師的指導與包容下，通過自身的不懈努力，已經逐漸適應了周圍的生活與工作環(huán)境，對證券事務助理的工作也逐漸進入了狀態(tài)。寬松融洽的工作氛圍，讓我很快完成了從新人到員工的'轉變。
證券事務部是公司的信息中樞，起著聯系內外的作用。對外主要面對證監(jiān)局、交易所以及社會公眾，對內主要聯絡各部門準備信息披露資料，向董事會秘書負責。
在本部門的工作中，我一直嚴格要求自己，認真及時做好導師布置的每一項任務，專業(yè)和非專業(yè)上不懂的問題虛心向導師請教學習，不斷提高并充實自己。在工作上建立信息保密意識、提高自身專業(yè)水平、增強處事靈活性是做好證券事務工作的前提。積極向領導和導師學習，使自己的職業(yè)素質和業(yè)務水平不斷完善，爭取早日將知識轉化為能力，獨立履行各項工作職責。雖然逐漸掌握了職責之內的工作，但在實際操作中也存在著不少問題。在撰寫文件資料時，語句用詞不夠成熟、欠缺恰當；核對報告中各項數據時，還應提高細心程度；理順各類工作的相關性，增強對工作的敏感度；以及難免出現的其他一些差錯，仍需要導師給予提醒和指引。但前事之鑒、后事之師，這些經歷也讓我不斷成熟，在處理各種問題時考慮得更全面，杜絕類似失誤的發(fā)生。
同時，希望延續(xù)團隊中嚴謹的工作作風，分享工作經驗，在以后類似的事務處理中更加全面、謹慎；完善部門檔案管理制度；積極維護公司的公眾形象，引導各類媒體對公司的正面報道；做好證券市值管理工作。
這段時間以來，我看到了公司在行業(yè)內的實力，更看到了自己的變化與有待提高之處。在此，真心希望自己能夠早日成為一名正式的員工，在以后的工作中，我會帶著更加積極和熱情的態(tài)度做好自己的本職工作，通過努力與勤奮為公司做出更多的貢獻的同時，也逐步實現自己的目標和人生價值，與理邦一起成長，共同走向美好的未來。
證券從業(yè)人員年度總結 15
20xx年就要過去了，回顧這一年來的工作，有得有失。在證券市場行情極度低迷的情況下，客戶的開發(fā)工作遇到的前所未有的挑戰(zhàn)�？蛻舻拈_發(fā)和維護遇到的'相當大的難度，但也是這一年所遇到的困難，也使我對客戶經理這個崗位有了更深認識和了解，維護客戶開發(fā)客戶不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作能夠坦誠地與客戶交流。為客戶提供更專業(yè)，更細致的服務在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務水平�，F結合自身情況做如下總結：
1、多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業(yè)知識。利用我公司的投顧業(yè)務為客戶帶來穩(wěn)定收益的同時也給自己帶來源源不斷的轉介紹
2、多琢磨、以便構建良好的客戶關系。客戶經理只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務！堅持學習和理解公司提供服務營銷管理模式使它真正融入實際的工作中去；
3、多反思、多總結。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今后的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。
盡管有些工作還不盡如人意，雖然前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，盡管總結出一些經驗，但深深的感覺自身的不足，例如：證券知識還須加深了解，需不斷學習。在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強，專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。需要不斷完善、充實自己，使自己成為一名合格客戶經理。展望未來站在新的起點，我相信通過學習“服務營銷管理模式”等，各種優(yōu)秀營銷模式，能為客戶提供全方位的服務，讓自己的客戶群體和資產不斷發(fā)展壯大。
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20xx年已快接近尾聲，在這將近一年的時間中通過努力的工作，灑下汗水帶來收獲；也因為對前途感覺到暗淡而迷茫。今日公司團隊改革，給我?guī)硇碌南Ｍ�。臨近年終，對自己的工作做一下總結。吸取教訓，提高自己，努力把工作做得更好。
一、個人總結
在20xx年初我給自己在xx年定的業(yè)績目標主要是資產增加方面，力爭在20xx年中達到1000萬。在自身提高方面完成證券從業(yè)的5門考試的同時準備CIIA考試。
在20xx年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強達成要求。新增資產因為前期客戶賣出股票暫離股市而較去年末下降300多萬，這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來的傭金整體下滑。
在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動性降低，因為對前途的不樂觀帶來的心理上的壓力。這需要自身的調整，與任何客觀環(huán)境沒有任何關系。
我們雄鷹團隊其實是很有特點的。已婚人士很多，具有更好的家庭感有責任感。這點是和其他團隊不一樣的.地方。
二、20xx年工作計劃
在業(yè)績方面主要目標是1000萬資產，加大對大客戶的跟蹤。 在個人素質方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書，積極上進。
團隊建議方面：針對每位客戶經理進行摸底，了解其家庭情況，工作經歷；密切關注客戶經理的心態(tài)動向，積極引導發(fā)展；對客戶經理的活動量做量化管理，督促其高質量完成；理清客戶經理發(fā)展線路，加強員工的公司歸屬感；制度鮮明，獎懲公正并持續(xù)；重視客戶經理在公司的地位！
合規(guī)方面，保證遵守公司制度，杜絕違規(guī)行為。
證券從業(yè)人員年度總結 17
時光飛逝，歲月如梭！在繁忙的工作中不知不覺又迎來了新的一年，回顧這一年的工作歷程，作為信達證券的一名員工，我深深感到信達證券蓬勃發(fā)展的熱情，營銷團隊每個人拼搏的精神!
在這辭舊迎新之際，回想自己這一年的工作中，有壓力也有動力，有高興也有悲傷。壓力是證券大環(huán)境差，致使營銷困難、任務重！動力是營業(yè)部領導和團隊同事給予的幫助和鼎力支持！悲傷的是自己在工作過程中所付出的努力、辛苦！高興的是自己的努力和辛苦也算沒有白費。對比去年年底的業(yè)績情況，略有增長，但也僅是略有增長。這一年中自己始終以崗位職責為行動標準，從工作中的一點一滴做起，嚴格按照職責中的條款要求自己的行為，在業(yè)務工作中，在日常的事務工作中，自己積極著手，在確保工作質量的前提下盡力完成任務。對潛在客戶方面給予耐心細致的講解理財知識。對公司老客戶積極進行客戶反饋工作，拉近與客戶之間的距離做好溝通。讓客戶能理性投資，很好的樹立了公司的良好形象。
總結一年來的工作，自己的工作仍存在很多問題和不足，在工作方法和技巧上有待于向其他同事學習，在新的一年里自己首先要在去年工作得失的基礎上取長補短，積極做好業(yè)務宣傳工作，同時嚴格執(zhí)行公司的服務規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的.預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護。其次要多學習、學習先進的證券業(yè)務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業(yè)知識。不斷的充實自己提高業(yè)務能力水平!
20XX年是新起點、是新的希望。站在新起點，我會滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向既定目標進發(fā)！ 為更多的精彩加油！
證券從業(yè)人員年度總結 18
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務開拓能力的提高
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的`服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業(yè)心加強了
對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：
1.證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2.在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3.專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路。
4、在今后的日子里，我要這樣做：
1.發(fā)傳單
進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2.有效利用銀行資源
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，要想做出業(yè)績就要不斷的學會總結。
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