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上市協(xié)議書
在社會發(fā)展不斷提速的今天,很多場合都離不了協(xié)議,簽訂協(xié)議能夠較為有效的約束違約行為。一般協(xié)議是怎么起草的呢?下面是小編為大家收集的上市協(xié)議書,希望對大家有所幫助。
上市協(xié)議書1
甲方: 證券交易所法定代表人:
法定地址:
聯(lián)系電話:
乙方:
法定代表人:
法定地址:
聯(lián)系電話:
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為,根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》,簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對乙方提交的全部上市申請文件進行審查,認為符合上市條件的,接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則,包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》,并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排,承諾將其載入公司章程并遵守:
。ㄒ唬┮曳焦善北唤K止上市后,將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
。ǘ┮曳焦蓶|大會如對上述內(nèi)容作出修改,應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi),與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定一旦乙方股票終止上市,該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度,監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定,包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾,作為本協(xié)議不可分割的一部分,應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的.規(guī)定,對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30,000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù),總股本不超過5,000萬的,每月交納500元;超過5,000萬的,每增加1,000萬,月費增加100元,最高不超過2,500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納,最高不超過30,000元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù),可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的,每月交納500元;超過1億元的,每增加2,000萬元,月費增加100元,最高不超過2,000元。
其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。
經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn),甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。
第十條上市初費應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當(dāng)月止,在每月五日前交納,也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費用,甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市,不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后,已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛,甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決,任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(深圳分會)按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決,對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充,經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份,雙方各執(zhí)二份。
甲方: 乙方:
法定代表人: 法定代表人:
年 月 日 年 月 日
上市協(xié)議書2
甲方:___________________
法定代表人:_____________
法定地址:_______________
聯(lián)系電話:_______________
乙方:___________________
法定代表人:_____________
法定地址:_______________
聯(lián)系電話:_______________
第一條 為規(guī)范股票上市行為,根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,簽訂本協(xié)議。
第二條 甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對乙方提交的全部上市申請文件進行審查,認為乙方符合上市條件,批準(zhǔn)其股票上市。
第三條 乙方股票在深圳證券交易所上市,乙方董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定,并履行相關(guān)義務(wù)。
第四條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,對乙方實施日常監(jiān)管。
第五條 乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書,負責(zé)其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。乙方在聘任董事會秘書的同時,應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表,授權(quán)代表在董事會秘書不能履行其職責(zé)時,代行董事會秘書的職責(zé)。
第六條 乙方董事會秘書和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報告甲方,包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。
第七條 乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務(wù)時,乙方董事會應(yīng)當(dāng)向甲方報告并說明理由。同時,乙方董事會應(yīng)當(dāng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定,聘任新的董事會秘書。
第八條 乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實。準(zhǔn)確、完整,沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個別和連帶的責(zé)任。
第九條 乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告,其它報告為臨時報告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露定期報告和臨時報告。
第十條 當(dāng)乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動,或者甲方認為有需要,需向乙方查詢有關(guān)問題時,乙方應(yīng)如實答復(fù)甲方的查詢,并按甲方要求辦理公告事宜。
第十一條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查,對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第十二條 乙方向其他證券市場公開的信息,應(yīng)同時向甲方市場公開。若乙方向境內(nèi)外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異,應(yīng)向甲方說明并公告。
第十三條 乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請,并說明理由、計劃停牌時間和復(fù)牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況,應(yīng)當(dāng)及時報告甲方。甲方根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,亦可根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。
第十四條 甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。
第十五條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費,上市初費為3o,00o元人民幣,上市月費的標(biāo)準(zhǔn)為:以5o0元人民幣為基數(shù)(按5000萬股股本計),每增加100o萬股股本,月費增加100元人民幣,最高不超過2500元人民幣。
第十六條 上市初費應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當(dāng)月止,在每月5日前交納,也可以按季度或年度預(yù)交。逾期交納上市費用,甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。
第十七條 乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易,乙方不再交納上市初費;乙方的上市股票被甲方除牌,已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十八條 乙方如有違反本協(xié)議的.行為,甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關(guān)規(guī)定,給予乙方相應(yīng)的處分。
第十九條 若雙方當(dāng)事人對本協(xié)議的內(nèi)容有爭議,應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的,提請中國證監(jiān)會指定的仲裁機構(gòu)仲裁。
第二十條 本協(xié)議未盡事宜,依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。
第二十一條 本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化,協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。
第二十二條 本協(xié)議一式四份,雙方各執(zhí)二份。
甲方: ___________________
法定代表人: _____________
_______年_______月______日
乙方:____________________
法定代表人: _____________
______年_______月_______日
附件
乙方董事、監(jiān)事和高級管理人員的《承諾書》。乙方應(yīng)確保其董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署本《承諾書》。一旦董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生變化,乙方應(yīng)及時通知甲方,同時應(yīng)告知并督促新任董事、監(jiān)事、高級管理人員簽署《承諾書》。
承諾書
本人向深圳證券交易所承諾如下:
在本人擔(dān)任__________股份有限公司(職務(wù))期間及有關(guān)法定的期限內(nèi),保證遵守國家現(xiàn)有的和將來公布的有關(guān)法律、深圳證券交易所現(xiàn)有的和將來作出的有關(guān)規(guī)定和本公司章程,督促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》,嚴(yán)格履行有關(guān)法律和遵從證券交易所有關(guān)規(guī)定所明確規(guī)定的與本人有關(guān)職責(zé)和義務(wù),并對本公司尚未公布的信息嚴(yán)格保密,不利用內(nèi)幕信息為自己或為他人(包括自然人和法人)提供內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易,不越權(quán)擅自向新聞媒體披露尚未經(jīng)深圳證券交易所審核并同意發(fā)布的本公司任何信息,對于深圳證券交易所向本人提出的任何詢問,及時如實答復(fù)并提供相關(guān)資料或文件。
本人簽名:________________
日期:______年____月____日
附
姓名:________________
曾用名:______________
住址:________________
身份證號碼:__________
聯(lián)系電話: ___________
手機:________________
傳真號碼:____________
bp機:________________
上市協(xié)議書3
甲方:
住址:
聯(lián)系方式:
乙方:
住址:
聯(lián)系方式:
_____公司制定、實施本股權(quán)激勵計劃的主要目的是完善公司激勵機制,進一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性,促進公司業(yè)績持續(xù)增長,在提升公司價值的同時為員工帶來增值利益,實現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展,據(jù)此,雙方經(jīng)友好協(xié)商,根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定,就甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)、乙方為公司服務(wù)一定期限事宜達成以下協(xié)議,以資共同遵守:
風(fēng)險提示:
股權(quán)激勵方案落地要注意簽訂書面合同,不能僅僅公布實施方案及與激勵對象口頭約定,或以勞動合同替代股權(quán)激勵合同。
中關(guān)村在線就是反面例子:公司與若干技術(shù)骨干簽訂《勞動合同》,約定乙方工作滿12個月后可以獲得甲方分配的股權(quán)8萬股。這所謂“8萬股”的不清晰約定就成了定時炸彈:公司總股本有都少?8萬股占公司總股本的比例?該比例對應(yīng)有多少權(quán)益,權(quán)益價值按凈資產(chǎn)還是市值核定?獲得權(quán)益的對價?凡此種種,均沒有明確約定,以致最后產(chǎn)生糾紛。
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓
出于對公司快速發(fā)展的需要,為激勵人才,甲方授予乙方在符合本協(xié)議約定的條件下以約定的價格認購甲方持有公司的_____%的股權(quán)。
二、激勵對象的資格
1、同時滿足以下人員
(1)為_____公司的正式員工。
。ǎ玻┙刂羅____年_____月_____日,在_____公司連續(xù)司齡滿_____年。
。ǎ常楣綺____等崗位高級管理人員和其他核心員工。
。病㈦m未滿足上述全部條件,但公司股東會認為確有必要進行激勵的其他人員。
。、公司激勵對象的資格認定權(quán)在公司股東會,激勵對象名單須經(jīng)公司股東會審批,并經(jīng)公司監(jiān)事會核實后生效。
三、標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配
1、來源:股權(quán)激勵計劃擬授予給激勵對象的標(biāo)的股權(quán)為_____公司原股東出讓股權(quán)。
2、數(shù)量:_____公司向激勵對象授予公司實際資產(chǎn)總額_____%的股權(quán)。
。、分配
(1)本股權(quán)激勵計劃的具體分配情況如下:
姓名
職務(wù)
獲授股權(quán)(占公司實際資產(chǎn)比例)
占本計劃授予股權(quán)總量的比例
。ǎ玻____公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價格和分配的,公司股東會有權(quán)進行調(diào)整。
四、本股權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期
1、有效期
(1)本股權(quán)激勵計劃的有效期為_____年,自第一次授權(quán)日起計算。有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán),均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。
。ǎ玻┬袡(quán)限制期為_____年。
。ǎ常┬袡(quán)有效期為_____年。
2、授權(quán)日
。ǎ保┍居媱澯行趦(nèi)的_____年_____月_____日。
。ǎ玻____公司將在_____年度、_____年度和_____年度分別按公司實際資產(chǎn)總額的_____%、_____%、_____%比例向符合授予條件的激勵對象授予標(biāo)的股權(quán)。
。场⒖尚袡(quán)日
(1)各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日_____年后,滿足行權(quán)條件的激勵對象方可行權(quán)。
。ǎ玻┍敬问谟璧墓蓹(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定:
在符合規(guī)定的行權(quán)條件下,激勵對象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿_____年(行權(quán)限制期)后,可在_____年(行權(quán)有效期)內(nèi)行權(quán)。在該次授予期權(quán)的_____年行權(quán)有效期內(nèi)激勵對象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來行權(quán)。行權(quán)有效期后,該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利自動失效,不可追溯行使。
。础⒔燮
。ǎ保┘顚ο笤讷@得所授股權(quán)之日起_____年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。
。ǎ玻┙燮跐M,激勵對象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓,也可以按照本計劃約定,由公司回購。
五、股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序
。、授予條件
激勵對象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時滿足如下條件:
(1)業(yè)績考核條件:_____年度凈利潤達到或超過_____萬元。
(2)績效考核條件:根據(jù)《_____公司股份有限公司股權(quán)激勵計劃實施考核辦法》,激勵對象上一年度績效考核合格。
。、授予價格
(1)公司授予激勵對象標(biāo)的股權(quán)的價格:公司實際資產(chǎn)×獲受股權(quán)占公司實際資產(chǎn)的比例。
。ǎ玻┵Y金來源:公司授予激勵對象標(biāo)的股權(quán)所需資金的_____由激勵對象自行籌集,其余由公司發(fā)展基金劃撥。
。场⒐蓹(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書
公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵對象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》,約定雙方的權(quán)利義務(wù),激勵對象未簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》或已簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的,視為該激勵對象放棄參與本次授予。
。、授予股權(quán)期權(quán)的程序
。ǎ保┕九c激勵對象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》,約定雙方的權(quán)利義務(wù)。
。ǎ玻┕居谑跈(quán)日向激勵對象送達《股權(quán)期權(quán)授予通知書》一式_____份。
。ǎ常┘顚ο笤赺____個工作日內(nèi)簽署《股權(quán)期權(quán)授予通知書》,并將_____份送回公司。
(4)公司根據(jù)激勵對象簽署情況制作股權(quán)期權(quán)激勵計劃管理名冊,記載激勵對象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的.金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書編號等內(nèi)容。
。怠⑿袡(quán)條件
風(fēng)險提示:
不管怎么講,激勵只是手段,完成公司的經(jīng)營計劃、達到發(fā)展目標(biāo)才是目的。所以股權(quán)激勵制度和實施方法一定要結(jié)合公司的目標(biāo)達成情況以及激勵對象本人、本部門的業(yè)績指標(biāo)完成情況與考核辦法來制訂和兌現(xiàn)。
離開了這一條,再好的激勵手段也不會產(chǎn)生令人滿意的激勵效果。
激勵對象對已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分_____期行權(quán),行權(quán)時必須滿足以下條件:
(1)激勵對象《_____公司股權(quán)激勵計劃實施考核辦法》考核合格。
(2)在股權(quán)期權(quán)激勵計劃期限內(nèi),行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達到下列財務(wù)指標(biāo)條件方可實施:
序號
項目
1
凈利潤
。
銷售收入
3
銷售毛利率
。
凈資產(chǎn)收益率
5
銷售貨款回籠率
6
銷售費用率
六、本股權(quán)激勵計劃的變更和終止
風(fēng)險提示:
由于人并非機器,其能力水平或者績效成績是隨著環(huán)境等發(fā)生變化的,企業(yè)不同的發(fā)展階段,勢必會營造出不同的環(huán)境,因而員工的績效表現(xiàn)也是不斷變化的。因此企業(yè)在進行股權(quán)激勵時,應(yīng)該設(shè)計合理的退出機制,制定出不合格及出現(xiàn)問題時的標(biāo)準(zhǔn),以便建立合理的淘汰機制,從而淘汰不合格的股權(quán)享受人員。
1、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更
。ǎ保┘顚ο舐殑(wù)發(fā)生變更,仍在公司任職,其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。
。ǎ玻┘顚ο舐殑(wù)發(fā)生變更,仍在公司任職,變更后職務(wù)在本計劃激勵對象范圍內(nèi),按變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。
。ǎ常┘顚ο舐殑(wù)發(fā)生變更,但仍在公司任職,但變更后職務(wù)不在本計劃激勵對象范圍內(nèi),變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。
2、激勵對象離職
指因各種原因?qū)е录顚ο蟛辉诠救温毜那闆r
(1)激勵對象與公司的聘用合同到期,公司不再與之續(xù)約的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予,予以作廢。
。ǎ玻┯邢铝星樾沃坏,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,但需將該股權(quán)以_____價格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵計劃新增的激勵對象,或由公司以_____價格回購,已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予,予以作廢。
a、激勵對象與公司的聘用合同到期,本人不愿與公司續(xù)約的。
。、激勵對象與公司的聘用合同未到期,激勵對象因個人績效等原因被辭退的。
。恪⒓顚ο笈c公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的。
(3)激勵對象與公司的聘用合同未到期,因公司經(jīng)營性原因等原因被辭退的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,并可保留,但未經(jīng)公司股東會一致同意,該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方,已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予,予以作廢。
。ǎ矗┘顚ο笈c公司的聘用合同未到期,未經(jīng)公司同意,擅自離職的,其已行權(quán)的股權(quán)無效,該激勵對象需無條件將已獲得的股權(quán)以_____購買價格回售給公司其他股東,或由公司按該價格回購,已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予,予以作廢。
。场⒓顚ο髥适趧幽芰
。ǎ保┘顚ο笠蚬üぃ﹩适趧幽芰Φ模浩湟研袡(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效;尚未授予的股權(quán)不再授予,予以作廢。
(2)激勵對象非因公(工)喪失勞動能力的:其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)由公司董事會酌情處置;尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
。础⒓顚ο笸诵
激勵對象退休的,其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效,尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
。、激勵對象死亡
激勵對象死亡的,其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
。、特別條款
在任何情況下,激勵對象發(fā)生觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、失職或瀆職等行為嚴(yán)重損害公司利益或聲譽的,公司董事會有權(quán)立即終止其所獲授但尚未行權(quán)的股權(quán),符合本計劃規(guī)定情形的,按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。
七、附則
。、本股權(quán)激勵計劃由公司股東會負責(zé)解釋。
2、公司股東會根據(jù)本股權(quán)激勵計劃的規(guī)定對股權(quán)的數(shù)量和價格進行調(diào)整。
。、本股權(quán)期權(quán)激勵計劃一旦生效,激勵對象同意享有本股權(quán)激勵計劃下的權(quán)利,即可認為其同意接受本股權(quán)激勵計劃的約束并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
八、協(xié)議的生效
1、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。
。、未盡事宜雙方由雙方另行簽訂補充協(xié)議,補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力,本協(xié)議一式兩份,雙方各持一份,均具有同等法律效力。
甲方(簽名或蓋章):
_____年_____月_____日
乙方(簽名或蓋章):
_____年_____月_____日
上市協(xié)議書4
甲方:
地址:
乙方:
身份證號:
甲乙雙方就乙方在任職期間及離職以后的保密及競業(yè)限制事宜,達成以下條款,以共同遵守:風(fēng)險提示:用人單位有權(quán)采取措施保護商業(yè)秘密,但在訂立保密協(xié)議時應(yīng)注意不能侵犯勞動者的合法權(quán)利勞動者有擇業(yè)的自由,但在行使權(quán)利時同樣不得損害用人單位的商業(yè)秘密。保密協(xié)議跟其它協(xié)議一樣,首先必須遵循公平、平等原則,才具有法律效力,否則該協(xié)議無效。
第一條秘密信息甲乙雙方確認:秘密信息是指甲方及其關(guān)聯(lián)公司未曾公開的商業(yè)秘密、技術(shù)信息和財務(wù)信息等,包括但不限于設(shè)計、程序、制作工藝、制作方法、管理訣竅、產(chǎn)品或服務(wù)的銷售網(wǎng)絡(luò)、銷售狀況、客戶名單、市場開發(fā)及售后服務(wù)情況、產(chǎn)銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容。
第二條保密內(nèi)容1、雙方交流的口頭言語信息;2、甲方的'經(jīng)營秘密和技術(shù)秘密;3、向乙方提供的相關(guān)的文字資料;4、關(guān)于產(chǎn)品的全部信息,相互間的代理合同、代理價格。
第三條保密范圍1、乙方從甲方獲得的與項目有關(guān)或項目產(chǎn)生的任何商業(yè)、營銷、技術(shù)、運營數(shù)據(jù)或其他性質(zhì)的資料,無論以何種形式或載于何種載體,無論在披露時是否以口頭、圖像或以書面方式表明其具有保密性;2、乙方在勞動合同期前甲方已有的商業(yè)秘密;3、乙方在勞動合同期內(nèi)甲方所擁有的商業(yè)秘密。
第四條保密期限風(fēng)險提示:很多企業(yè)通常約定保密期限為任職期間及離職后2至________年,這樣的約定會給員工造成誤解即離職后過了2至________年后,可公開或使用商業(yè)秘密了,這樣的約定是不可取的。因此,企業(yè)____區(qū)別約定,對商業(yè)秘密的保密期限應(yīng)約定保密期限做為直至該保密信息通過正常途徑進入公知領(lǐng)域為止,而不做具體的年限約定;對于一般的保密信息宜約定________年或________年保密期限。1、本合同有效期為________年,自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效;2、甲方的專利技術(shù)未被公眾知悉期內(nèi);3、在保密期限內(nèi),乙方無論因何種原因從甲方離職,仍需承擔(dān)如同任職期間一樣的保密義務(wù);乙方認可,甲方在支付工資報酬時,已考慮了乙方離職后需要承擔(dān)的保密義務(wù),故而無須再乙方離職時另外支付保密費。
第五條違約責(zé)任風(fēng)險提示:根據(jù)勞動合同法規(guī)定,除了員工違反培訓(xùn)服務(wù)期約定或違反競業(yè)限制義務(wù)兩種情形之外,企業(yè)不得與員工約定由員工承擔(dān)違約金的條款。因此,保密協(xié)議中不得約定員工泄露企業(yè)商業(yè)秘密時應(yīng)當(dāng)支付違約金,只能要求員工賠償由此給企業(yè)造成的損失。1、乙方違反此協(xié)議,甲方有權(quán)無條件解除聘用合同,并收回有關(guān)待遇;2、如果乙方違反本保密協(xié)議,應(yīng)向甲方支付萬元人民幣的違約金;3、由于乙方泄露、披露甲方公司秘密行為或保密不當(dāng)給甲方造成經(jīng)濟損失或名譽損失的,乙方應(yīng)向甲方賠償;4、以上違約責(zé)任的執(zhí)行,超過法律、法規(guī)、賦予雙方權(quán)限的,申請仲裁機構(gòu)仲裁或向法院提出上訴。
第六條其它事項本協(xié)議如與雙方以前的任何口頭或書面協(xié)議有抵觸,以本協(xié)議的規(guī)定為準(zhǔn)。本協(xié)議的修改必須采用書面形式。本協(xié)議正本一式二份,甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方:________年____月____日
乙方:________年____月____日
上市協(xié)議書5
甲方:____________股份有限公司
地址:________________________
法定代表人:__________________
乙方:________證券有限責(zé)任公司
地址:________________________
法定代表人:__________________
鑒于:
1.甲方是經(jīng)______省人民政府批準(zhǔn)的社會公眾股份有限公司,其股票已向社會公開發(fā)行,并決定向________證券交易所申請上市交易
2.乙方是上海證券交易所會員、具有a、b股票的承銷、交易和推薦異地公司在__________證券交易所上市的資格。
據(jù)此,甲、乙雙方充分協(xié)商,達成以下協(xié)議:
一、甲方?jīng)Q定委托乙方作為其社會公眾持有的人民幣普通股在證券交易所的上市推薦人。
二、乙方接受甲方委托,并嚴(yán)格履行股票上市推薦人的各項職責(zé)及提供以下服務(wù):
1.組織有關(guān)人員實地了解甲方的全面基本情況,包括甲方的經(jīng)營管理狀況、財務(wù)資產(chǎn)狀況、歷次股票和債券發(fā)行及分紅派息狀況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、人事組織結(jié)構(gòu)、各項制度等。同時,必須委派專門人員負責(zé)與甲方聯(lián)系工作,經(jīng)常了解甲方的上市準(zhǔn)備工作情況,協(xié)助甲方解決有關(guān)上市工作的問題。
2.協(xié)助甲方編寫和準(zhǔn)備上市申請及上市所需的其它文件和資料;主持編制符合主管部門和_________證券交易所要求的上市推薦書和公告書。
3.負責(zé)溝通、協(xié)調(diào)甲方與上海證券交易所,上海證券登記結(jié)算公司等的工作聯(lián)系,及時聽取他們對甲方所報材料的意見和要求,進行必要的修改和補充。
4.協(xié)助甲方選擇適當(dāng)?shù)纳鲜袝r機,使甲方股票在證券交易所適時上市。
5.在甲方股票上市前,為甲方制定上市宣傳策劃。
6.從甲方股票獲準(zhǔn)上市之日起的1年內(nèi),繼續(xù)為甲方提供以下咨詢服務(wù):
。1)不定期安排專人向甲方介紹近期上海證券市場動態(tài)情況,包括近期走勢、重大事件等。
。2)隨時答復(fù)甲方提出的有關(guān)股市的.咨詢,并盡可能提供甲方所需的資料。
(3)向甲方提供有關(guān)甲方股票的專題分析報告,包括股票在市場上的表現(xiàn)、走勢等。
。4)協(xié)助甲方選擇適當(dāng)?shù)臅r機和方式發(fā)布必須披露的消息和經(jīng)營業(yè)績報告。
。5)如果證券市場有重大事件發(fā)生,例如新政策法規(guī)、新動向、新股上市、股價劇變等,應(yīng)及時向甲方通報。
三、甲方在其股票上市推薦工作中,應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任和義務(wù):
1.無保留地向乙方提供其股票上市所需的資料和情況,并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。
2.指定專門人員積極配合乙方工作,提供必要的工作條件。
3.保證自最近的審計評估審核報告基準(zhǔn)日至完成上市工作的期間內(nèi),甲方及其附屬公司機構(gòu)的資產(chǎn)財務(wù)、資信狀況不發(fā)生重大不利于上市工作的影響和變化。
4.保證在重大的訴訟或仲裁方面,甲方及其附屬公司機構(gòu)在近期內(nèi)無發(fā)生不利于上市工作的重大不利影響和變化。
四、甲、乙雙方均應(yīng)保證,不得向外界和無關(guān)人員泄露和散布不利于甲方股票上市的信息。
五、本次上市由甲方向乙方支付上市推薦費_________________萬元。
六、本協(xié)議一式五份,由甲、乙雙方各執(zhí)一份,其余存甲方備查。
七、本協(xié)議經(jīng)雙方簽署蓋章后即生效。
八、未盡事宜由雙方協(xié)商,以補充協(xié)議另外約定。
甲方公章:__________________________
法人(授權(quán))代表簽字:______________
乙方公章:__________________________
法人(授權(quán))代表簽字:______________
日期:__________年_______月_______日
上市協(xié)議書6
中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書
甲方: 證券交易所法定代表人:
法定地址:
聯(lián)系電話:
乙方:
法定代表人:
法定地址:
聯(lián)系電話:
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為,根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》,簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定,對乙方提交的全部上市申請文件進行審查,認為符合上市條件的,接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則,包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》,并交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排,承諾將其載入公司章程并遵守:
(一)乙方股票被終止上市后,將進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會如對上述內(nèi)容作出修改,應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi),與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定一旦乙方股票終止上市,該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度,監(jiān)督、核查公司財務(wù)制度的執(zhí)行情況和財務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定,包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾,作為本協(xié)議不可分割的一部分,應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的.規(guī)定,對乙方實施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30,000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù),總股本不超過5,000萬的,每月交納500元;超過5,000萬的,每增加1,000萬,月費增加100元,最高不超過2,500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納,最高不超過30,000元。上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費依據(jù),可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的,每月交納500元;超過1億元的,每增加2,000萬元,月費增加100元,最高不超過2,000元。
其他衍生品種的收費標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn)后予以實施。
經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn),甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。
第十條上市初費應(yīng)當(dāng)在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當(dāng)月止,在每月五日前交納,也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費用,甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市,不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后,已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛,甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決,任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會(深圳分會)按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決,對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充,經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份,雙方各執(zhí)二份。
甲方: 乙方:
法定代表人: 法定代表人:
年 月 日 年 月 日
上市協(xié)議書7
甲方:
法人:
地址:
電話:
傳真:
乙方:
身份證號碼:
身份證地址:
現(xiàn)住址:
電話:
為了體現(xiàn)公司理念,建立科學(xué)的企業(yè)管理機制,有效激發(fā)員工的創(chuàng)業(yè)熱情,不斷提升企業(yè)在市場中的競爭力,經(jīng)公司股東會研究決定,現(xiàn)對公司創(chuàng)業(yè)伙伴___________進行干股激勵與期權(quán)計劃,并以此作為今后行權(quán)的合法書面依據(jù)。
一、干股的激勵標(biāo)準(zhǔn)與期權(quán)的授權(quán)計劃
1、公司贈送________________萬元分紅股權(quán)作為激勵標(biāo)準(zhǔn),____________以此獲得每年公司年稅后利潤(不含政府補貼和關(guān)聯(lián)公司轉(zhuǎn)移利潤)的分紅收益,自________年________月________日起至公司股份制改造完成日為截止日。原則上干股激勵部分收益累積后作為今后個人入股資金,暫時不進行現(xiàn)金分配,在期權(quán)行權(quán)時一次性以稅后現(xiàn)金分紅形式進行購買股份,多退少補。
2、公司授予個人干股,在未行權(quán)前股權(quán)仍屬原股東所有,授予對象只享有干股分紅的收益權(quán)本次確定期權(quán)計劃的期權(quán)數(shù)量為____________萬股,每股為人民幣_______元整。
二、干股的激勵核算辦法與期權(quán)的行權(quán)方式
1、干股分紅按照公司的實際稅后利潤,公司財務(wù)必須嚴(yán)格按照財務(wù)制度,向管理層透明與公開,并指定主要管理人員參與監(jiān)督。每年稅后利潤暫以年度審計報告為準(zhǔn),最終確認在公司股份制改造時以會計師事務(wù)所最終審計報告為準(zhǔn)。
2、期權(quán)行權(quán)在公司改制時進行,并一次性行權(quán),如放棄行權(quán),公司按其所持干股的累積分紅按稅后的現(xiàn)金分紅形式支付其本人。
3、行權(quán)價格按行權(quán)時公司每股凈資產(chǎn)價格確定,出資以其所持干股累積未分配收益沖抵,多退少補。如干股累積分紅收益不足以支付全部行權(quán)金額且本人不予補足,則對應(yīng)不足出資部分視為其本人自愿放棄,原權(quán)益仍屬于原股東,其本人相關(guān)股份數(shù)量根據(jù)其實際出資情況自動調(diào)整,其相關(guān)損失也由其本人承擔(dān);期權(quán)行權(quán)后,公司以增資形式將員工出資轉(zhuǎn)增為公司股本。
4、入股人必須是其本人,同時必須符合公司以下相關(guān)要求。
5、期權(quán)轉(zhuǎn)股手續(xù)與股票流通按照上市公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。如有上市需要,公司進行股份制改造時的增資或引入戰(zhàn)略投資者,則公司在保證其本人現(xiàn)有期權(quán)數(shù)量的基礎(chǔ)上,有權(quán)對公司股權(quán)進行重組,以便保證公司的順利上市。
三、授予對象及條件
1、干股激勵及期權(quán)授予對象經(jīng)管會提名、股東會批準(zhǔn)的核心管理人員及關(guān)鍵崗位的骨干員工;
2、本方案只作為公司內(nèi)部人員的首次激勵計劃;
3、授予對象必須是本公司正式員工,必須遵守國家法律、法規(guī)與公司制度,同時愿意接受本方案有關(guān)規(guī)定。
四、基于干股激勵與期權(quán)計劃的性質(zhì),受益員工必須承諾并保證:
1、承諾絕對不直接或間接擁有管理、經(jīng)營、控制與本公司所從事業(yè)務(wù)相類似或相競爭的業(yè)務(wù)。
2、保證有關(guān)投入公司的資產(chǎn)(包括技術(shù)等無形資產(chǎn))不存在任何類型或性質(zhì)的抵押、質(zhì)押、債務(wù)或其它形式的第三方權(quán)利。
3、保證不存在任何未經(jīng)披露與任何第三方合作投資情形,也未為投資之目的充當(dāng)任何第三方受托人或代理人。
4、為確保公司上市后的持續(xù)經(jīng)營,本人保證在公司上市的______年內(nèi)不離職,并保證在離職后______年內(nèi)不從事與本人在_______________工作期間完全相同的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動,無論何時也不泄露原掌握的商業(yè)秘密。
5、本人同意無論何種原因在公司上市前離職,離職前所持的干股激勵收益根據(jù)賬面實際金額,按照稅后現(xiàn)金分紅形式支付給其本人,原授予的干股激勵由于本人離職自動終止,期權(quán)計劃同時取消。
6、如果在公司上市后未到公司規(guī)定服務(wù)期限內(nèi)離職,本人同意按照(上市收益按______年平攤)的原則,將所持的股權(quán)收益按照上市前雙方約定的有關(guān)規(guī)定退還未服務(wù)年限的收益;
7、在公司上市前如有違法行為被公司開除,本人承諾放棄公司給予的所有干股激勵所產(chǎn)生的一切收益。
8、在公司上市后如有違法行為被公司開除,本人同意按照上述第6條雙方約定的`(退還未服務(wù)年限的收益)規(guī)定處理。
9、任職期間,本人保證維護企業(yè)正當(dāng)權(quán)益,如存在職務(wù)侵占、受賄、從事與本企業(yè)(包括分支機構(gòu))經(jīng)營范圍相同的經(jīng)營活動、泄露商業(yè)秘密的行為的,本人愿意支付_____倍于實際損失的違約金,同時愿意接受公司對于本人的行政處罰甚至開除處理。
10、本人保證所持干股激勵與期權(quán)不存在出售、相互或向第三方轉(zhuǎn)讓、對外擔(dān)保、質(zhì)押或設(shè)置其它第三方權(quán)利等行為,否則,本人愿意由公司無條件無償收回。本人保證不向第三方透露公司對本人激勵的任何情況。
五、股東權(quán)益
1、期權(quán)完成行權(quán)后,按照上市公司法有關(guān)規(guī)定,其以實際出資享受相應(yīng)表決權(quán)和收益權(quán)。其他相關(guān)權(quán)益,由《公司章程》具體規(guī)定。
2、公司根據(jù)其投資企業(yè)實際盈利情況確定分紅,若公司分紅用于轉(zhuǎn)增資本,視同其實際出資,其相關(guān)稅費由股東自己承擔(dān)。
3、今后如因上市股權(quán)增發(fā)需要,公司有權(quán)對股權(quán)進行整合,具體股權(quán)整合方案屆時協(xié)商確定。
六、違約責(zé)任任何一方不得違反本協(xié)議,否則必須承擔(dān)由此造成其它方損失。若因一方違反協(xié)議導(dǎo)致本協(xié)議無法履行,其他方有權(quán)終止本協(xié)議。
七、不可抗力因不能預(yù)見且發(fā)生后果不能防止或不可避免不可抗力,造成一方使本協(xié)議不能履行或不能完全履行時,可以免于承擔(dān)其他方損失賠償責(zé)任。最新員工股權(quán)激勵協(xié)議書范本最新員工股權(quán)激勵協(xié)議書范本。但遇有不可抗力一方,應(yīng)立即書面通知其他方,并出示有效證明文件。
八、其他
1、本協(xié)議變更、修改或補充,必須由各方共同協(xié)商一致并簽訂補充協(xié)議;
2、本協(xié)議未盡事宜由各方友好協(xié)商決定,或以書面形式加以補充。若因協(xié)議履行發(fā)生爭議,應(yīng)通過協(xié)商解決,協(xié)商無法解決的可通過法律途徑解決;
3、考慮到上市的有關(guān)要求,本協(xié)議正本______份,用于公司備案授予對象保留______份副本;
4、協(xié)議自協(xié)議各方簽字后生效。
甲方:
代表簽字:
日期:_____年___月___日
乙方:
日期:_____年___月___日
上市協(xié)議書8
企業(yè)債券上市協(xié)議
甲方:_________
乙方:_________
鑒于乙方申請其債券在甲方上市,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《_________》等業(yè)務(wù)規(guī)則,甲乙雙方協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。
第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下:
債券名稱:_________;
代碼:_________;
債券面額:_________;
期限:_________;
利率:_________;
發(fā)行價格:_________;
實際發(fā)行總量:_________;
已募集資金數(shù)額:_________;
主管機關(guān)批準(zhǔn)文號:_________.
第二條本協(xié)議簽訂后,甲方向乙方發(fā)出上市通知書,確定上市日期。
第三條甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。
第四條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定,行使權(quán)利、履行義務(wù)。
第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后,須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書,并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
上市公告書必須在明顯位置注明下列文字:本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)。以下資料如有不實之處,本債券發(fā)行人當(dāng)負由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。
_________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查,并不構(gòu)成對本債券信用的保證。
第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告,其它報告為臨時報告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《_________》第五章的規(guī)定及時、準(zhǔn)確地披露定期報告和臨時報告。
第七條乙方對于債券評估機構(gòu)對公司債券信用等級的評定情況,以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的.變動情況應(yīng)及時地報告甲方。
第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并就其保證承擔(dān)個別或連帶責(zé)任。
第九條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查,對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。
第十條乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名,負責(zé)與甲方聯(lián)系,并負責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)B毴藛T發(fā)生變更時,乙方應(yīng)及時通知甲方。
第十一條乙方向甲方繳納債券上市費,上市費分為上市初費和上市月費,上市初費按上市總額的0.01%繳納,最高不超過_________元,上市月費的標(biāo)準(zhǔn)為:以債券上市總額_________元為基數(shù),每月交納_________元,每增加_________元,月費增加_________元,最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費,并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止,按年預(yù)交上市月費,每年在收到交款通知后,劃交甲方指定帳號。
第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券,應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號,同時須向甲方支付兌付費用,具體金額另行商定。
第十三條乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的,無須再交納上市初費;上市債券被除牌的,已經(jīng)交納的上市費不予返還。
第十四條甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。
第十五條乙方違反本協(xié)議的約定,甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施:
1.警告;
2.征收五萬元以下懲罰性違約金;
3.責(zé)令限期改正;
4.停牌或除牌;
5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則授權(quán)甲方采取的其他措施。
第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化,致使本協(xié)議無法履行或完全履行時,甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。
第十七條本協(xié)議未盡事宜,依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則沒有規(guī)定的,當(dāng)事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具同等法律效力。
第十八條本協(xié)議履行過程中,如有爭議,雙方應(yīng)協(xié)商解決,協(xié)商不成時,提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會_________分會仲裁。
第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。
第二十條本協(xié)議文本一式四份,當(dāng)事人各執(zhí)二份,每份文本具有同等法律效力。
甲方(公章):_________
乙方(公章):_________
法定代表人(簽字):_________
法定代表人(簽字):_________
_________年____月____日
_________年____月____日
上市協(xié)議書9
甲 方:深圳證券交易所(以下簡稱甲方)
法定代表人:_________________
法定地址:_________________
聯(lián)系電話:_________________
乙 方(發(fā)行人):_________________(以下簡稱乙方)
法定代表人:_________________
法定地址:_________________
聯(lián)系電話:_________________
第一條 為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為,明確雙方的權(quán)利與義務(wù),甲、乙雙方根據(jù)、《證券法》和甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等的規(guī)定,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。
第二條 甲方依據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定,對乙方提交的可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請文件進行審查,認為乙方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券(代碼:________;簡稱:________)符合上市條件,接受其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
第三條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等的規(guī)定,對乙方實施監(jiān)管,乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條 乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前和上市后作出的各種承諾,作為本協(xié)議不可分割的一部分,應(yīng)當(dāng)履行。
第五條 乙方應(yīng)當(dāng)向甲方繳納可轉(zhuǎn)換公司債券上市費,上市費分為上市初費和上市月費。上市初費按上市總金額的0.01%繳納,最高不超過30,000元人民幣;上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換公司債券總額為收費依據(jù),可轉(zhuǎn)換公司債券總額不超過1億元的,每月交納500元;超過1億元的,每增加2,000萬元,月費增加100元,最高不超過2,000元。
乙方應(yīng)當(dāng)在其發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的三個工作日前向甲方交納上市初費,并自上市日的第二個月起至終止上市當(dāng)月止,按年預(yù)交上市月費,每年在收到甲方交款通知后,劃交甲方指定帳號。
乙方逾期交納上市費用的,每逾期一天,應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方可轉(zhuǎn)換公司債券被終止上市后,已經(jīng)交納的`上市費不予返還。
經(jīng)有關(guān)主管機關(guān)批準(zhǔn),甲方可以對上述收費標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。
第六條 乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求,履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場的需要,對乙方發(fā)行上市的可轉(zhuǎn)換公司債券實施暫停交易。
第七條 乙方對于債券評估機構(gòu)對可轉(zhuǎn)換公司債券信用等級的評定情況,以及可轉(zhuǎn)換公司債券信用跟蹤評級的變動情況應(yīng)及時報告甲方。
第八條 本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。
第九條 凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議,均應(yīng)提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁。
第十條 本協(xié)議未約定的事宜,依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等執(zhí)行。
第十一條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改或補充,經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條 本協(xié)議一式四份,雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章):____________________
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字):______________
____________年_________月_______日
乙方(公章):____________________
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字):______________
____________年_________月_______日
合同簽訂地點______________
上市協(xié)議書10
甲方:地址:
乙方:身份證號:
甲乙雙方就乙方在任職期間及離職以后的保密及競業(yè)限制事宜,達成以下條款,以共同遵守:風(fēng)險提示:
用人單位有權(quán)采取措施保護商業(yè)秘密,但在訂立保密協(xié)議時應(yīng)注意不能侵犯勞動者的合法權(quán)利勞動者有擇業(yè)的自由,但在行使權(quán)利時同樣不得損害用人單位的商業(yè)秘密。保密協(xié)議跟其它協(xié)議一樣,首先必須遵循公平、平等原則,才具有法律效力,否則該協(xié)議無效。
第一條秘密信息甲乙雙方確認:秘密信息是指甲方及其關(guān)聯(lián)公司未曾公開的商業(yè)秘密、技術(shù)信息和財務(wù)信息等,包括但不限于設(shè)計、程序、制作工藝、制作方法、管理訣竅、產(chǎn)品或服務(wù)的銷售網(wǎng)絡(luò)、銷售狀況、客戶名單、市場開發(fā)及售后服務(wù)情況、產(chǎn)銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容。
第二條保密內(nèi)容1、雙方交流的口頭言語信息;2、甲方的經(jīng)營秘密和技術(shù)秘密;3、向乙方提供的相關(guān)的文字資料;4、關(guān)于產(chǎn)品的全部信息,相互間的代理合同、代理價格。
第三條保密范圍1、乙方從甲方獲得的與項目有關(guān)或項目產(chǎn)生的任何商業(yè)、營銷、技術(shù)、運營數(shù)據(jù)或其他性質(zhì)的資料,無論以何種形式或載于何種載體,無論在披露時是否以口頭、圖像或以書面方式表明其具有保密性;2、乙方在勞動合同期前甲方已有的'商業(yè)秘密;3、乙方在勞動合同期內(nèi)甲方所擁有的商業(yè)秘密。
第四條保密期限風(fēng)險提示:
很多企業(yè)通常約定保密期限為任職期間及離職后2至________年,這樣的約定會給員工造成誤解即離職后過了2至________年后,可公開或使用商業(yè)秘密了,這樣的約定是不可取的。因此,企業(yè)____區(qū)別約定,對商業(yè)秘密的保密期限應(yīng)約定保密期限做為直至該保密信息通過正常途徑進入公知領(lǐng)域為止,而不做具體的年限約定;對于一般的保密信息宜約定________年或________年保密期限。1、本合同有效期為________年,自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效;2、甲方的專利技術(shù)未被公眾知悉期內(nèi);3、在保密期限內(nèi),乙方無論因何種原因從甲方離職,仍需承擔(dān)如同任職期間一樣的保密義務(wù);乙方認可,甲方在支付工資報酬時,已考慮了乙方離職后需要承擔(dān)的保密義務(wù),故而無須再乙方離職時另外支付保密費。
第五條違約責(zé)任風(fēng)險提示:
根據(jù)勞動合同法規(guī)定,除了員工違反培訓(xùn)服務(wù)期約定或違反競業(yè)限制義務(wù)兩種情形之外,企業(yè)不得與員工約定由員工承擔(dān)違約金的條款。因此,保密協(xié)議中不得約定員工泄露企業(yè)商業(yè)秘密時應(yīng)當(dāng)支付違約金,只能要求員工賠償由此給企業(yè)造成的損失。
。、乙方違反此協(xié)議,甲方有權(quán)無條件解除聘用合同,并收回有關(guān)待遇;
。病⑷绻曳竭`反本保密協(xié)議,應(yīng)向甲方支付 萬元人民幣的違約金;
。场⒂捎谝曳叫孤、披露甲方公司秘密行為或保密不當(dāng)給甲方造成經(jīng)濟損失或名譽損失的,乙方應(yīng)向甲方賠償;
。、以上違約責(zé)任的執(zhí)行,超過法律、法規(guī)、賦予雙方權(quán)限的,申請仲裁機構(gòu)仲裁或向法院提出上訴。
第六條其它事項本協(xié)議如與雙方以前的任何口頭或書面協(xié)議有抵觸,以本協(xié)議的規(guī)定為準(zhǔn)。本協(xié)議的修改必須采用書面形式。本協(xié)議正本一式二份,甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方:________年____月____日
乙方:________年____月____日
上市協(xié)議書11
甲方:
地址:
乙方:
身份證號:
甲乙雙方就乙方在任職期間及離職以后的保密及競業(yè)限制事宜,達成以下條款,以共同遵守:
風(fēng)險提示:
用人單位有權(quán)采取措施保護商業(yè)秘密,但在訂立保密協(xié)議時應(yīng)注意不能侵犯勞動者的合法權(quán)利——勞動者有擇業(yè)的自由,但在行使權(quán)利時同樣不得損害用人單位的商業(yè)秘密。保密協(xié)議跟其它協(xié)議一樣,首先必須遵循公平、平等原則,才具有法律效力,否則該協(xié)議無效。
第一條 秘密信息
甲乙雙方確認:“秘密信息”是指甲方及其關(guān)聯(lián)公司未曾公開的商業(yè)秘密、技術(shù)信息和財務(wù)信息等,包括但不限于設(shè)計、程序、制作工藝、制作方法、管理訣竅、產(chǎn)品或服務(wù)的銷售網(wǎng)絡(luò)、銷售狀況、客戶名單、市場開發(fā)及售后服務(wù)情況、產(chǎn)銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容。
第二條 保密內(nèi)容
。薄㈦p方交流的口頭言語信息;
2、甲方的經(jīng)營秘密和技術(shù)秘密;
3、向乙方提供的相關(guān)的文字資料;
4、關(guān)于產(chǎn)品的全部信息,相互間的代理合同、代理價格。
第三條 保密范圍
。、乙方從甲方獲得的與項目有關(guān)或項目產(chǎn)生的任何商業(yè)、營銷、技術(shù)、運營數(shù)據(jù)或其他性質(zhì)的資料,無論以何種形式或載于何種載體,無論在披露時是否以口頭、圖像或以書面方式表明其具有保密性;
。、乙方在勞動合同期前甲方已有的商業(yè)秘密;
3、乙方在勞動合同期內(nèi)甲方所擁有的商業(yè)秘密。
第四條 保密期限
風(fēng)險提示:
很多企業(yè)通常約定保密期限為任職期間及離職后2至3年,這樣的約定會給員工造成誤解——即離職后過了2至3 年后,可公開或使用商業(yè)秘密了,這樣的約定是不可取的。因此,企業(yè)應(yīng)區(qū)別約定,對商業(yè)秘密的保密期限應(yīng)約定保密期限做為“直至該保密信息通過正常途徑進入公知領(lǐng)域”為止,而不做具體的年限約定;對于一般的'保密信息宜約定2年或3年保密期限。
。、本合同有效期為 年,自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效;
。、甲方的專利技術(shù)未被公眾知悉期內(nèi);
。、在保密期限內(nèi),乙方無論因何種原因從甲方離職,仍需承擔(dān)如同任職期間一樣的保密義務(wù);乙方認可,甲方在支付工資報酬時,已考慮了乙方離職后需要承擔(dān)的保密義務(wù),故而無須再乙方離職時另外支付保密費。
第五條 違約責(zé)任
風(fēng)險提示:
根據(jù)勞動合同法規(guī)定,除了員工違反培訓(xùn)服務(wù)期約定或違反競業(yè)限制義務(wù)兩種情形之外,企業(yè)不得與員工約定由員工承擔(dān)違約金的條款。因此,保密協(xié)議中不得約定員工泄露企業(yè)商業(yè)秘密時應(yīng)當(dāng)支付違約金,只能要求員工賠償由此給企業(yè)造成的損失。
1、乙方違反此協(xié)議,甲方有權(quán)無條件解除聘用合同,并收回有關(guān)待遇;
。病⑷绻曳竭`反本保密協(xié)議,應(yīng)向甲方支付 萬元人民幣的違約金;
。场⒂捎谝曳叫孤、披露甲方公司秘密行為或保密不當(dāng)給甲方造成經(jīng)濟損失或名譽損失的,乙方應(yīng)向甲方賠償;
。、以上違約責(zé)任的執(zhí)行,超過法律、法規(guī)、賦予雙方權(quán)限的,申請仲裁機構(gòu)仲裁或向法院提出上訴。
第六條 其它事項
本協(xié)議如與雙方以前的任何口頭或書面協(xié)議有抵觸,以本協(xié)議的規(guī)定為準(zhǔn)。
本協(xié)議的修改必須采用書面形式。
本協(xié)議正本一式二份,甲乙雙方各執(zhí)一份。
甲方:
______年______月______日
乙方:
______年______月______日
上市協(xié)議書12
甲方:__________營業(yè)執(zhí)照號:____________乙方:_________營業(yè)執(zhí)照號:__________
甲方_________與乙方______原于______年____月____日簽訂的____________的合作協(xié)議,現(xiàn)因甲方單方違約違反合作協(xié)議中第____大項的'第___條,使得雙方無法繼續(xù)合作,故解除之前的合作協(xié)議。
在平等協(xié)商,自愿互諒基礎(chǔ)上,本于誠信,甲乙雙方達成如下協(xié)議:
一:甲乙雙方同意解除_____年___月____日簽訂的《__________》及其它相關(guān)協(xié)議。
自協(xié)議解除之日起,甲乙雙方彼此之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系自行消滅。
甲乙雙方相互不再以任何形式追求對方的違約責(zé)任。
二:甲乙雙方同意對于合同訂立、執(zhí)行過程中各自的任何形式的損失自行負責(zé)擔(dān)。
三:鑒于合同未能正常履行是__由于甲方未能及時提供乙方產(chǎn)品供乙方正常銷售造成的。
甲方同意于本協(xié)議簽訂之日一次性退還乙方已經(jīng)交納給甲方的余款______元。
特此協(xié)議。
四:甲乙雙方都保留通過訴訟解決本合同爭議的權(quán)利,在本協(xié)議生效后,如果任何一方不履行本協(xié)議約定的義務(wù),另一方有權(quán)尋求通過訴訟解決爭議。
在訴訟過程中,本協(xié)議將不利于違約方的解釋。
五:雙方確認:本協(xié)議是雙方共同協(xié)商的結(jié)果,其內(nèi)容是雙方真實意思表示,合法有效,雙方共同遵守。
本協(xié)議由雙方簽字蓋章后生效。
協(xié)議書一式___份,由雙方各收執(zhí)一份,具有同等法律效力。
甲方:____________(蓋章)乙方:____________(蓋章)
代表人:____________(蓋章)代表人:____________(蓋章)
____年___月___日_____年____月____日
上市協(xié)議書13
甲方:
住址:
聯(lián)系方式:
乙方:
住址:
聯(lián)系方式:
_____公司制定、實施本股權(quán)激勵計劃的主要目的是完善公司激勵機制,進一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性,促進公司業(yè)績持續(xù)增長,在提升公司價值的同時為員工帶來增值利益,實現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展,據(jù)此,雙方經(jīng)友好協(xié)商,根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定,就甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)、乙方為公司服務(wù)一定期限事宜達成以下協(xié)議,以資共同遵守:
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓
出于對公司快速發(fā)展的需要,為激勵人才,甲方授予乙方在符合本協(xié)議約定的條件下以約定的價格認購甲方持有公司的_____%的股權(quán)。
二、激勵對象的資格
1、同時滿足以下人員:
為_____公司的正式員工。
截至_____年___月___日,在_____公司連續(xù)司齡滿_____年。
為公司_____等崗位高級管理人員和其他核心員工。
2、雖未滿足上述全部條件,但公司股東會認為確有必要進行激勵的其他人員。
3、公司激勵對象的資格認定權(quán)在公司股東會,激勵對象名單須經(jīng)公司股東會審批,并經(jīng)公司監(jiān)事會核實后生效。
三、標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配
1、來源:股權(quán)激勵計劃擬授予給激勵對象的標(biāo)的股權(quán)為_____公司原股東出讓股權(quán)。
2、數(shù)量:_____公司向激勵對象授予公司實際資產(chǎn)總額_____%的股權(quán)。
3、分配
_____公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價格和分配的,公司股東會有權(quán)進行調(diào)整。
四、本股權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期
1、有效期
本股權(quán)激勵計劃的有效期為_____年,自第一次授權(quán)日起計算。有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán),均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。
行權(quán)限制期為_____年。
行權(quán)有效期為_____年。
2、授權(quán)日
本計劃有效期內(nèi)的_____年___月___日。
_____公司將在_____年度、_____年度和_____年度分別按公司實際資產(chǎn)總額的_____%、_____%、_____%比例向符合授予條件的激勵對象授予標(biāo)的股權(quán)。
3、可行權(quán)日
各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日_____年后,滿足行權(quán)條件的激勵對象方可行權(quán)。
本次授予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定:
在符合規(guī)定的行權(quán)條件下,激勵對象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿_____年(行權(quán)限制期)后,可在_____年(行權(quán)有效期)內(nèi)行權(quán)。在該次授予期權(quán)的_____年行權(quán)有效期內(nèi)激勵對象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來行權(quán)。行權(quán)有效期后,該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利自動失效,不可追溯行使。
4、禁售期
激勵對象在獲得所授股權(quán)之日起_____年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。
禁售期滿,激勵對象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓,也可以按照本計劃約定,由公司回購。
五、股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序
1、授予條件
激勵對象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時滿足如下條件:
業(yè)績考核條件:_____年度凈利潤達到或超過_____萬元。
績效考核條件:根據(jù)《_____公司股份有限公司股權(quán)激勵計劃實施考核辦法》,激勵對象上一年度績效考核合格。
2、授予價格
公司授予激勵對象標(biāo)的股權(quán)的價格;公司實際資產(chǎn)________獲受股權(quán)占公司實際資產(chǎn)的比例。資金來源:公司授予激勵對象標(biāo)的股權(quán)所需資金的1/3由激勵對象自行籌集,其余由公司發(fā)展基金劃撥。
3、股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書
公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵對象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》,約定雙方的權(quán)利義務(wù),激勵對象未簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》或已簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的,視為該激勵對象放棄參與本次授予。
4、授予股權(quán)期權(quán)的程序
公司與激勵對象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》,約定雙方的權(quán)利義務(wù)。
公司于授權(quán)日向激勵對象送達《股權(quán)期權(quán)授予通知書》一式貳份。
激勵對象在三個工作日內(nèi)簽署《股權(quán)期權(quán)授予通知書》,并將一份送回公司。
公司根據(jù)激勵對象簽署情況制作股權(quán)期權(quán)激勵計劃管理名冊,記載激勵對象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書編號等內(nèi)容。
5、行權(quán)條件
激勵對象對已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分_____期行權(quán),行權(quán)時必須滿足以下條件:
激勵對象《_____公司股權(quán)激勵計劃實施考核辦法》考核合格。
在股權(quán)期權(quán)激勵計劃期限內(nèi),行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達到下列財務(wù)指標(biāo)條件方可實施:
六、本股權(quán)激勵計劃的變更和終止
1、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更
激勵對象職務(wù)發(fā)生變更,仍在公司任職,其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。
激勵對象職務(wù)發(fā)生變更,仍在公司任職,變更后職務(wù)在本計劃激勵對象范圍內(nèi),按變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。
激勵對象職務(wù)發(fā)生變更,但仍在公司任職,但變更后職務(wù)不在本計劃激勵對象范圍內(nèi),變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。
2、激勵對象離職
指因各種原因?qū)е录顚ο蟛辉诠救温毜那闆r
激勵對象與公司的聘用合同到期,公司不再與之續(xù)約的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予,予以作廢。
有下列情形之一的,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,但需將該股權(quán)以_____價格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵計劃新增的激勵對象,或由公司以_____價格回購,已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予,予以作廢。
___、激勵對象與公司的聘用合同到期,本人不愿與公司續(xù)約的。
b、激勵對象與公司的聘用合同未到期,激勵對象因個人績效等原因被辭退的。
c、激勵對象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的。
激勵對象與公司的聘用合同未到期,因公司經(jīng)營性原因等原因被辭退的.,其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,并可保留,但未經(jīng)公司股東會一致同意,該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方,已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予,予以作廢。
激勵對象與公司的聘用合同未到期,未經(jīng)公司同意,擅自離職的,其已行權(quán)的股權(quán)無效,該激勵對象需無條件將已獲得的股權(quán)以1/3購買價格回售給公司其他股東,或由公司按該價格回購,已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予,予以作廢。
3、激勵對象喪失勞動能力
激勵對象因公(工)喪失勞動能力的:其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效;尚未授予的股權(quán)不再授予,予以作廢。
激勵對象非因公(工)喪失勞動能力的:其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)由公司董事會酌情處置;尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
4、激勵對象退休
激勵對象退休的,其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效,尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
5、激勵對象死亡
激勵對象死亡的,其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效,尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予,予以作廢。
6、特別條款
在任何情況下,激勵對象發(fā)生觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、失職或瀆職等行為嚴(yán)重損害公司利益或聲譽的,公司董事會有權(quán)立即終止其所獲授但尚未行權(quán)的股權(quán),符合本計劃規(guī)定情形的,按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。
七、附則
1、本股權(quán)激勵計劃由公司股東會負責(zé)解釋。
2、公司股東會根據(jù)本股權(quán)激勵計劃的規(guī)定對股權(quán)的數(shù)量和價格進行調(diào)整。
3、本股權(quán)期權(quán)激勵計劃一旦生效,激勵對象同意享有本股權(quán)激勵計劃下的權(quán)利,即可認為其同意接受本股權(quán)激勵計劃的約束并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
八、協(xié)議的生效
1、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。
2、未盡事宜雙方由雙方另行簽訂補充協(xié)議,補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力,本協(xié)議一式兩份,雙方各持一份,均具有同等法律效力。
甲方(簽名或蓋章)
________年 ________月 ________日
乙方(簽名或蓋章)
________年 ________月 ________日
上市協(xié)議書14
甲方:
乙方:
為充分利用甲方的現(xiàn)有資源優(yōu)勢,加快甲方資產(chǎn)增值步伐,甲、乙雙方本著平等互惠原則經(jīng)友好協(xié)商,就甲方和乙方對公司未來一系列合作如投資管理、資金引進、項目管理、經(jīng)營決策、上市公司上市準(zhǔn)備、全方位金融服務(wù)等合作事宜達成如下協(xié)議:
一、合作內(nèi)容
甲方引進乙方作為項目的唯一投資人及項目投資管理人,包括融資顧問和管理,全權(quán)負責(zé)本項目的資金投入、資金引進、投資顧問、金融服務(wù)、上市等工作,乙方并向甲方提供全方位企業(yè)包裝和上市準(zhǔn)備工作,乙方同意和甲方就本項目進行全方位深層次的長期合作。
二、合作期限
自__________年_____月_____日至__________年_____月_____日。如各方對合作滿意,可于本合同到期前_____個月,協(xié)商繼續(xù)合作事宜。否則,按退股條款處理。經(jīng)協(xié)商,各方同意繼續(xù)合作時,必須另行簽定合作協(xié)議,另行簽定協(xié)議時本協(xié)議自動失效。
三、具體合作方案
1、投資方向和范圍
甲乙雙方協(xié)商一致同意,乙方提供顧問及管理服務(wù)的主要投資范圍包括:
2、乙方提供投資管理的方式和內(nèi)容、投資決策機制
。1)乙方在本協(xié)議約定的投資方向和范圍內(nèi),自主尋找投資機會和投資標(biāo)的項目。
。2)乙方找到認為合適的投資項目,報送甲方投資決策委員會,由甲方投資決策委員會自主決策是否審定通過。甲方?jīng)Q策通過的項目,可以由甲方或甲方的關(guān)聯(lián)企業(yè)具體實施投資,統(tǒng)一納入乙方的后續(xù)管理服務(wù)。
3、甲乙雙方承諾,在就合作事宜舉行的談判、磋商、各種形式的接觸中所獲得的有關(guān)保密信息、資料等商業(yè)秘密采取保密措施。
四、服務(wù)報酬及支付方式
(一)甲方給予乙方的報酬
1、甲方同意對本次委托乙方擔(dān)任投資顧問及管理服務(wù)事宜向乙方支付報酬,包括日常顧問費和委托資產(chǎn)凈收益獎勵分成。
2、日常顧問費:每月_____元,乙方每月提前開具相應(yīng)內(nèi)容的正式發(fā)票。委托資產(chǎn)凈收益獎勵分成:委托資產(chǎn)凈收益(凈收益指投資項目退出時該項目所實現(xiàn)的全部收入金額減去對該項目的原始投資金額和甲方在該項目運作中應(yīng)支付的稅費)的_____%歸乙方所有。
。ǘ﹫蟪曛Ц斗绞
甲方支付給乙方的報酬,日常顧問費每月_____日前支付給乙方,委托資產(chǎn)凈收益獎勵分成部分按項目完成退出后結(jié)算。當(dāng)某一投資項目已結(jié)束,則按照該項目凈收益(指本條第一款所規(guī)定的)計算應(yīng)付乙方的業(yè)績報酬,扣除已經(jīng)支付給乙方的顧問費后,在項目結(jié)束日后的_____個工作日內(nèi)且收到乙方開具的正式發(fā)票后一次性支付給乙方。否則,視為甲方違約,甲方需另外支付應(yīng)付金額的_____%給乙方。
。ㄈ┫嚓P(guān)費用
乙方發(fā)生的與投資管理相關(guān)的費用由甲方承擔(dān)。該類費用包括差旅和住宿費,以及為盡職調(diào)查而聘請中介機構(gòu)的費用(如需)。差旅和住宿費由甲方按月予以報銷。聘請中介機構(gòu)由甲方直接支付費用。
五、利潤分配、交付時間及方式
就本協(xié)議約定的服務(wù),甲方確保乙方的年收益30%(記:投資一萬元還一萬三千元。如出現(xiàn)虧損全部又甲方承擔(dān))。期滿后十日內(nèi)以銀行轉(zhuǎn)帳形式向乙方退還本金加30%的收益,其余的收益全部屬于甲方所有。
六、甲方義務(wù)
1、甲方同意乙方作為該項目的`唯一投資人及項目投資管理人,在本項目投資、經(jīng)營、上市等工作實施中,如有重大事項決策乙方有一票否決權(quán)。
2、甲方須及時按照乙方的要求提供該投資項目的詳細資料,包括該項目的商業(yè)計劃書或該項目的說明資料,并如實填報有關(guān)表格內(nèi)容,如為復(fù)印件,甲方須加蓋章證明,全力指導(dǎo)和支持、配合乙方引資或投資工作。
3、甲方須向乙方提供公司的股權(quán)情況、客戶及供應(yīng)商名單、技術(shù)檔案,專利技術(shù)、業(yè)務(wù)資料、財務(wù)狀況等資料供乙方查閱。
4、甲方配合乙方辦理項目公司的股權(quán)質(zhì)押手續(xù),具體股權(quán)質(zhì)押份額由雙方協(xié)商擬定。
5、在該協(xié)議執(zhí)行過程中,甲方及時提供投資或投資所需的真實、有效的各項公司文件資料,及時為乙方工作提供必要的支持和便利條件。
6、甲方在簽訂完協(xié)議后及時辦理投資或融資的相關(guān)手續(xù)。及時付給乙方首次管理費用__________萬元,承擔(dān)約定付款方式及義務(wù)。
7、投資或融資成功后管理費的支付方式:甲方須在第一筆資金到帳當(dāng)天一次性向乙方支付全部管理服務(wù)費用,如有補充協(xié)議按補充協(xié)議之規(guī)定。
七、乙方義務(wù)
1、乙方快速搭建本次融資平臺,成立專項投資和融資小組,指派小組負責(zé)人,全程負責(zé)該項目的實施進展工作,組織資深金融投資及資產(chǎn)管理專家為甲方經(jīng)營管理量身訂做策劃出個性鮮明、切實可行的短期和長期投資管理目標(biāo)、整體資金引進和管理戰(zhàn)略規(guī)劃方案和實施策略。
2、根據(jù)甲方及其項目實際情況進行資料整理、對甲方項目運作進行價值分析、策劃和包裝,根據(jù)實際調(diào)查結(jié)果和財務(wù)數(shù)據(jù)編寫權(quán)威性、規(guī)范化的投資、引資方案。
3、利用多種渠道和方式,有計劃地面向境內(nèi)外銀行、擔(dān)保公司、基金會、風(fēng)險投資商、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)進行多層次的項目引資或融資推介。
4、根據(jù)審慎調(diào)查情況,制定該項目的投資策略與融資實施進度,組織項目投資商或金融機構(gòu)到甲方現(xiàn)場考察。
5、落實招商引資方案,對接項目投資商和金融機構(gòu)進行商務(wù)談判與溝通協(xié)調(diào),包括金融機構(gòu)選定,引資或融資方式確定。
6、負責(zé)與項目投資商和金融機構(gòu)起草、草簽合作協(xié)議和各種相關(guān)的法律文書,維護甲方權(quán)益。
7、當(dāng)投資或融資進入正式程序時,雙方可另行簽署補充協(xié)議或新的融資服務(wù)協(xié)議,經(jīng)甲方核準(zhǔn)后予以實施。
8、協(xié)議簽訂生效后_____個月內(nèi)第一期資金乙方為本項目投資__________元人民幣,_____個月至_____個月為甲方投資__________元人民幣。
八、雙方義務(wù)
1、甲方應(yīng)保證所提供資料的真實性、完整性、合法性,不得向乙方和有關(guān)機構(gòu)提供虛假、有誤導(dǎo)或重大遺漏的信息或資料,如因甲方提供虛假財務(wù)信息等行為而引起的一系列法律問題,由甲方自己承擔(dān)。
2、甲方全力配合乙方(投資方)成立項目新公司,對公司進行董事會重組、股權(quán)重組、股權(quán)質(zhì)押手續(xù)、完善公司整體機制。
3、甲方全力配合乙方起草投資合作方案,如。乙方在項目公司的管理權(quán)、人事權(quán)、財務(wù)權(quán)、重大事項的一票否決權(quán)等事項。
4、甲方應(yīng)全力支持、配合乙方與本項目有關(guān)的工作,起草投資進入和乙方退出機制文件,盡可能為乙方提供必要的支持和便利條件。
5、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定向及時向乙方支付相應(yīng)融資顧問服務(wù)費用。
6、乙方在項目投資或融資過程中書面提出的問題和要求,甲方應(yīng)在_____個工作日內(nèi)作出書面回復(fù)。
7、乙方應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的執(zhí)業(yè)精神,依照法律規(guī)定并按照本協(xié)議約定向甲方進行全額投資和管理。
8、乙方在項目投資前、投資中、投資后以及退出機制方面為甲方提供優(yōu)質(zhì)的金融顧問服務(wù)工作。
九、乙方管理費用
1、乙方首次管理費用按_____萬元(含新項目公司成立、平臺搭建、策劃啟動、專家聘請、擬定投資或融資方案、項目調(diào)研、盡職調(diào)查、項目考察等)計算。
2、乙方為本項目投資或融資成功,甲方保證按投資或融資的實際資金到帳額的一定比例在資金到帳當(dāng)日支付乙方管理費(乙方為本該項目的投資人及管理人)。
十、保密約定
1、甲方保證并承諾,對于在本協(xié)議簽訂過程中及執(zhí)行中,向乙方提供本協(xié)議所及之服務(wù)的過程中知悉的乙方財務(wù)狀況、商業(yè)秘密及其它情況,負有嚴(yán)格保密的義務(wù)。
2、乙方保證并承諾,未經(jīng)甲方書面同意,不得將甲方依據(jù)本協(xié)議所提供的中國大陸A股股票投資研究分析或操作之內(nèi)容向任何第三方泄漏或者透露
十一、違約責(zé)任
1、雙方中的任何一方除遇不可抗力,不得擅自毀約,擅自毀約作違約論。違約方需向守約方賠償損失。
2、乙方在_____個月內(nèi)為本項目投資發(fā)生變化,沒有按合同中注明的資金進行投資和服務(wù),乙方將退還甲方首次投資服務(wù)管理費。
十二、爭議處理
1、對于執(zhí)行本合同發(fā)生的與本合同有關(guān)的爭議應(yīng)本著友好協(xié)商的原則解決。
2、如果雙方通過協(xié)商不能達成一致,則提交仲裁委員會進行仲裁。
3、在爭議處理過程中,除正在協(xié)商或仲裁的部分外,協(xié)議的其他部分應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行。
十三、其它
1、本協(xié)議書一式_____份,各執(zhí)_____份,具有同等法律效力。
2、本協(xié)議書內(nèi)容雙方均有義務(wù)保守機密,不得擅自對外泄露。
3、本協(xié)議書實施過程中如有爭議雙方應(yīng)本著平等、互惠互利的原則進行友好協(xié)商解決。
4、本協(xié)議書未盡事宜雙方協(xié)商簽署補充協(xié)議,補充協(xié)議具備同等法律效益。
甲方:
甲方蓋章:
日期:_________年_____月_____日
乙方:
乙方蓋章:
日期:_________年_____月_____日
上市協(xié)議書15
_________市民政局領(lǐng)導(dǎo):
股權(quán)投資就是在符合我國法律規(guī)定的前提下,集合特定投資者的資金,通過專業(yè)團隊的運作,以股權(quán)的方式,投資于準(zhǔn)上市公司,為其注入資金并提供“咨詢+管理”的增值服務(wù),在提升企業(yè)價值、實現(xiàn)投資收益后,通過不同的手段和方式,退出被投資企業(yè)。股權(quán)投資行業(yè)是一種集投資、管理與服務(wù)為一體的新興行業(yè),同時更是一種高風(fēng)險、高收益的特殊行業(yè)。
近幾年,股權(quán)投資在_________得到了長足發(fā)展。目前,_________就有近6000億的民間資金,目前有超過30家的專業(yè)創(chuàng)投、股權(quán)投資、金融機構(gòu)、公司,加上在外_________人辦的專業(yè)股權(quán)投資機構(gòu)、公司以及各上市公司和大型企業(yè)的投資部,外省市專業(yè)股權(quán)投資機構(gòu)、公司駐_________事處等,估計_________的股權(quán)投資機構(gòu)、公司超過60家,管理和控制的投資資金超過100億人民幣,是_________經(jīng)濟中一支不可忽視的重要力量,在推進_________企業(yè),尤其是中小企業(yè)的上市、并購和重組發(fā)展壯大發(fā)揮著重要作用。
雖然_________的股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展很快,但與北京、上海、深圳、天津等地區(qū)相比,也存在一些問題,例如:對政策了解和理解不夠;各股權(quán)投資機構(gòu)、公司之間信息交流不夠,有時會為一些投資項目競爭而盲目抬高價格;部分股權(quán)投資機構(gòu)、公司的投資管理人員不夠?qū)I(yè);沒有合理的渠道,反映行業(yè)的訴求;需要資金的企業(yè)找不到投資者;外省來溫的機構(gòu)找不到好的企業(yè)或者合作機構(gòu)等。
為促進_________經(jīng)濟的`持續(xù)健康發(fā)展,支持中小企業(yè)的壯大,規(guī)范股權(quán)投資機構(gòu)的投資行為,提升股權(quán)投資機構(gòu)的專業(yè)能力,促進股權(quán)投資行業(yè)的健康發(fā)展,加強股權(quán)投資機構(gòu)與政府、企業(yè)的聯(lián)系,我們擬作為發(fā)起人(發(fā)起人名單附后),聯(lián)合本地以及外地的股權(quán)投資機構(gòu)、基金、保險、證券、信托、擔(dān)保、法律、會計等行業(yè)單位以及創(chuàng)新企業(yè)發(fā)起成立_________市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會。_________市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會是一家專業(yè)性、地方性、非營利性的股權(quán)投資行業(yè)的自律管理組織。
成立_________市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會的宗旨為:認真貫徹執(zhí)行國家的有關(guān)法律法規(guī),建立行業(yè)自律監(jiān)管機制;協(xié)調(diào)組織股權(quán)投資機構(gòu)行為,實現(xiàn)行業(yè)資源共享;維護會員的合法權(quán)益,提高會員素質(zhì);加強會員與國內(nèi)各省市和國際股權(quán)投資管理行業(yè)的合作與交流;壯大投資公司隊伍,幫助創(chuàng)新企業(yè)成長,促進_________地方經(jīng)濟又好又快發(fā)展。
_________市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會主要業(yè)務(wù)范圍為:探索解決股權(quán)投資行業(yè)運作的深層次問題,促進股權(quán)投資行業(yè)新體制、新機制的建立和完善;調(diào)查研究,交流經(jīng)驗,溝通信息;培訓(xùn)人員,開展咨詢服務(wù);為本會會員提供的其他各種服務(wù)。
_________市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會擬請_________市金融工作辦公室作為業(yè)務(wù)主管部門。
懇請貴局批準(zhǔn)同意籌備成立_________市股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會。
申請人:_______________
申請日期:_______________