公司合規(guī)管理制度完整版（通用14篇）

　　隨著社會一步步向前發(fā)展，制度使用的頻率越來越高，制度具有合理性和合法性分配功能。想學(xué)習(xí)擬定制度卻不知道該請教誰？下面是小編整理的公司合規(guī)管理制度完整版，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　公司合規(guī)管理制度 1

　　第一章總則

　　第一條為促進(jìn)公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，有效識別和主動管理、防范、處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過構(gòu)建合規(guī)管理體系，提高全體員工的合規(guī)意識，建立有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制，確保公司依法經(jīng)營、合規(guī)運(yùn)作，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展。

　　第三條本制度所稱合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則”）。

　　本制度所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司或員工的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四條本制度所稱合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　合規(guī)管理是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。

　　第五條公司樹立“合規(guī)是經(jīng)營底線”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“合規(guī)人人有責(zé)”等合規(guī)理念，倡導(dǎo)并推行誠信和正直的道德行為準(zhǔn)則和

　　公司價(jià)值觀念，提高所有員工的誠信意識與合規(guī)意識，形成良好的合規(guī)文化。

　　第六條公司合規(guī)管理應(yīng)遵循以下原則：

　�。ㄒ唬┤珕T全面合規(guī)原則：公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)上，通過完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機(jī)制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　（二）實(shí)用有效原則：公司合規(guī)管理的實(shí)施應(yīng)從公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展?fàn)顩r、公司文化等實(shí)際出發(fā)，兼顧成本與效率，強(qiáng)化相關(guān)合規(guī)管理制度、流程設(shè)計(jì)的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性。

　�。ㄈ�）獨(dú)立性原則：公司合規(guī)管理從制度、組織和人員安排上保證合規(guī)管理的獨(dú)立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規(guī)管理部門與其他內(nèi)控部門一起積極促進(jìn)與經(jīng)營管理的有效制衡。

　�。ㄋ模┛茖W(xué)創(chuàng)新原則：在公司已形成的管理方法和合規(guī)文化的基礎(chǔ)上，積極借鑒國內(nèi)外同行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)地通過制度性與靈活性的結(jié)合，對公司合規(guī)管理的定位、組織、機(jī)制、方法、手段等進(jìn)行創(chuàng)新，以更好地為公司健康發(fā)展提供支持。

　　第二章合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及合規(guī)職責(zé)

　　第七條公司董事會、監(jiān)事會依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

　　公司高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　公司各部門和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本部門和分支機(jī)構(gòu)員工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)第一責(zé)任；

　　公司的全體員工都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。

　　公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門，對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓(xùn)等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。

　　第一節(jié)董事會和監(jiān)事會

　　第八條公司董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

　　（一）審議批準(zhǔn)公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實(shí)施；

　�。ǘ�）審議批準(zhǔn)公司向中國證監(jiān)會提交的公司半年度、年度合規(guī)報(bào)告；

　　（三）決定合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及報(bào)酬事項(xiàng)；

　　（四）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能；

　　（五）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。董事會授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會履行以下合規(guī)職責(zé)：

　�。ㄒ唬�審查公司的定期合規(guī)報(bào)告；

　�。ǘ�）定期或不定期對公司合規(guī)管理的有效性做出評估；

　�。ㄈ�）聽取合規(guī)總監(jiān)關(guān)于合規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告，并向董事會提出意見和建議等。

　　董事會可授權(quán)其下設(shè)的審計(jì)委員會通過審議內(nèi)外部審計(jì)報(bào)告，對公司合規(guī)管理及內(nèi)部控制的有效性做出評估。

　　第九條公司監(jiān)事會根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定對董事會和高級管理層履行職責(zé)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

　　第二節(jié)高級管理層

　　第十條公司高級管理層負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

　�。ㄒ唬└鶕�(jù)董事會批準(zhǔn)的合規(guī)基本政策，建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，設(shè)立合規(guī)管理部門，并為其履行職責(zé)提供充分條件；

　　（二）制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督其有效執(zhí)行；

　�。ㄈ�）明確合規(guī)部門與其它內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工；

　�。ㄋ模┫蚨�事會（風(fēng)險(xiǎn)控制委員會）提交公司半年度、年度合規(guī)報(bào)告；

　�。ㄎ澹┙M織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問題；評估每年不得少于一次；

　�。�六）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第三節(jié)各部門、分支機(jī)構(gòu)及全體員工

　　第十一條公司各部門及分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“各部門”）負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)：

　　（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，監(jiān)督管理本部門及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任；

　�。ǘ�）自行或根據(jù)合規(guī)管理部的督導(dǎo)，評估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ㄈ�）定期對本部門合規(guī)管理制度及流程的有效性及合規(guī)管理的執(zhí)行情況等進(jìn)行自查和評價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)管理部報(bào)告；

　�。ㄋ模┌l(fā)現(xiàn)本部門違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報(bào)告，并積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，整改完善相關(guān)制度和流程；

　�。ㄎ澹┙M織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；

　�。�六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第十二條公司全體員工的合規(guī)職責(zé)：

　�。ㄒ唬┦熘�并嚴(yán)格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；

　�。ǘ�）主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

　�。ㄈ�）拒絕執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為，并對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，主動、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部報(bào)告。

　�。ㄋ模�對執(zhí)業(yè)過程中遇到的難以判斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)主動尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；

　�。ㄎ澹┕�司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第四節(jié)合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門

　　第十三條合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

　　合規(guī)總監(jiān)為公司高級管理人員，由公司總裁提名，董事會決定聘任，并經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認(rèn)可。合規(guī)總監(jiān)應(yīng)正直誠實(shí)、品行良好、勤勉盡責(zé)，具備中國證監(jiān)會規(guī)定的其他任職條件。

　　第十四條公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。

　　合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，公司董事會應(yīng)當(dāng)指定一名高級管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局做出書面報(bào)告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代行職責(zé)的'時(shí)間不得超過六個月。公司應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)聘請符合任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。

　　第十五條合規(guī)總監(jiān)對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

　　（一）評估法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動后對公司合規(guī)管理的影響，及時(shí)建議公司董事會或高級管理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　　（二）對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查并出具審查意見，對監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求合規(guī)總監(jiān)出具意見的專項(xiàng)報(bào)告或申請材料出具合規(guī)審查意見；

　　（三）組織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢，組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；

　　（四）發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)按公司規(guī)定及時(shí)向公司總裁和董事會報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向自律組織報(bào)告。保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作；

　�。ㄎ澹┓�律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　對公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

　　第十六條公司設(shè)立合規(guī)管理部，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，對合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行以下合規(guī)職責(zé)：

　　（一）組織擬定公司的合規(guī)管理制度，制定并執(zhí)行合規(guī)管理工作計(jì)劃，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、測試和監(jiān)控，對各部門及工作人員的經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查；

　�。ǘ�）根據(jù)法律法規(guī)和準(zhǔn)則的變化督導(dǎo)相關(guān)部門修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程，分析法律法規(guī)和監(jiān)管政策，為公司高級管理人員、各部門及員工提供合規(guī)咨詢和建議；

　　（三）按照規(guī)定對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等出具合規(guī)審查意見，負(fù)責(zé)受理違規(guī)違紀(jì)行為的舉報(bào)和投訴，負(fù)責(zé)組織開展合規(guī)培訓(xùn)工作；

　�。ㄋ模┌凑找�(guī)定向合規(guī)總監(jiān)報(bào)送合規(guī)報(bào)告，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織日常的工作聯(lián)系，跟蹤、評估監(jiān)管意見和報(bào)告監(jiān)管要求的落實(shí)情況；

　�。ㄎ澹┴�(fù)責(zé)公司合同審核、司法訴訟等相關(guān)法律事務(wù)；

　�。�六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第十七條公司在各部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)置專職合規(guī)管理崗，對合規(guī)管理部負(fù)責(zé)，接受合規(guī)管理部的監(jiān)督、指導(dǎo)與管理。具體履行以下合規(guī)職責(zé)：

　�。ㄒ唬┓e極支持和協(xié)助本部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的各項(xiàng)管理制度及流程并予以監(jiān)督，有效管理本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

　�。ǘ�）組織或督導(dǎo)對本部門的管理制度及流程進(jìn)行修訂和完善并對其有效性提出建議，對本部門經(jīng)營管理中涉及到的合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，監(jiān)督、跟蹤本部門有關(guān)違規(guī)事項(xiàng)的整改情況并向合規(guī)管理部匯報(bào)整改效果；

　　（三）對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)按照公司規(guī)定向部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部報(bào)告，必要時(shí)可以越級報(bào)告；

　�。ㄋ模�對本部門提交的定期合規(guī)報(bào)告進(jìn)行審查并簽署明確意見，向合規(guī)管理部定期報(bào)送工作報(bào)告；

　�。ㄎ澹﹨f(xié)助本部門內(nèi)部開展相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)工作，為本部門員工提供合規(guī)咨詢；

　　（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

　　第十八條公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令和干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。

　　公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權(quán)利：

　　（一）為履行合規(guī)管理職責(zé)，有權(quán)通過參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對有關(guān)事項(xiàng)作出說明等方式獲取必要的信息，必要時(shí)有權(quán)對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進(jìn)行調(diào)查；

　　（二）合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作；

　�。ㄈ�）享有通暢的報(bào)告渠道，根據(jù)合規(guī)事項(xiàng)的重要程度，合規(guī)總監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會（風(fēng)險(xiǎn)控制委員會）或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第十九條公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持。保證為合規(guī)管理部配備足夠的具有法律、財(cái)會、計(jì)算機(jī)以及相關(guān)業(yè)務(wù)技能、經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，確保合規(guī)管理部的人員具有專業(yè)勝任能力，并通過定期和系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)人員的專業(yè)技能。

　　第三章合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門的分工與協(xié)調(diào)

　　第二十條合規(guī)管理部與風(fēng)險(xiǎn)控制部門、內(nèi)部稽核部門是公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的重要組成部分，從不同側(cè)面分別行使內(nèi)控管理職責(zé)，工作既有分工，又相互協(xié)作，并建立經(jīng)常性溝通協(xié)作機(jī)制。

　　合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，為各部門和員工提供合規(guī)咨詢，幫助各部門管理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，側(cè)重于事前和實(shí)時(shí)或及時(shí)的參與和預(yù)防。

　　風(fēng)險(xiǎn)控制部門協(xié)助公司各級管理人員對業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中的各類相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和管理控制，主要監(jiān)管市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。

　　內(nèi)部稽核部門負(fù)責(zé)對公司內(nèi)控機(jī)制、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行定期的事后稽核檢查與評價(jià)，提出內(nèi)部控制缺陷的改進(jìn)建議，督促有關(guān)責(zé)任部門及時(shí)改進(jìn)，側(cè)重于事后監(jiān)督。

　　第二十一條合規(guī)管理部與風(fēng)險(xiǎn)控制部門在工作中建立以下溝通協(xié)作機(jī)制：

　�。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)識別、評估包括自身合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的公司其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，定期將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息及控制措施抄報(bào)合規(guī)管理部；合規(guī)管理部也應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)告知風(fēng)險(xiǎn)控制部門，并在必要的情況下與其共同制定補(bǔ)救措施；

　�。ǘ�）風(fēng)險(xiǎn)控制部門與合規(guī)管理部協(xié)作，從不同的風(fēng)險(xiǎn)角度向管理層提供相關(guān)信息（例如開發(fā)新產(chǎn)品、開拓新市場等）。

　　第二十二條合規(guī)管理部與內(nèi)部稽核部門在工作中建立以下溝通協(xié)調(diào)機(jī)制：

　�。ㄒ唬﹥�(nèi)部稽核部門對公司各部門的經(jīng)營活動包括合規(guī)管理的有效性進(jìn)行全面的審計(jì)稽核，并將審計(jì)稽核報(bào)告及時(shí)抄報(bào)合規(guī)管理部，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題可提出合規(guī)管理建議；

　�。ǘ�）合規(guī)管理部定期接受內(nèi)部稽核部門的審計(jì)，內(nèi)部稽核部門的風(fēng)險(xiǎn)評估方法應(yīng)包括對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評估；

　　（三）內(nèi)部稽核部門可參與涉及到合規(guī)問題的專題復(fù)查、合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)問題的調(diào)查等。

　　第四章合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制

　　第二十三條公司合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制是指通過對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主動識別與評估、合規(guī)咨詢與審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控、合規(guī)提醒、警示與合規(guī)談話、報(bào)告與反饋等一系列活動來預(yù)防、補(bǔ)救和處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的過程。

　　第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估

　　第二十四條公司應(yīng)當(dāng)全面識別、評估公司所有業(yè)務(wù)活動的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括但不限于以下事項(xiàng)：

　　（一）證券業(yè)務(wù)行為，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、基金代銷、承銷與保薦、資產(chǎn)管理、證券自營、研究咨詢、反洗錢、客戶服務(wù)、投訴與舉報(bào)、廣告宣傳、新業(yè)務(wù)的開展、新業(yè)務(wù)方式的拓展等；

　　（二）重大決策事項(xiàng)，包括對外擔(dān)保、融資、投資、重大資產(chǎn)的購置和處置、機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；

　�。ㄈ�）可能存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的員工執(zhí)業(yè)行為，如是否取得適當(dāng)?shù)膹臉I(yè)資格、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。

　　第二十五條在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評估其對公司運(yùn)營產(chǎn)生影響的程度，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)做出評級和相應(yīng)的控制措施。

　　第二十六條公司的經(jīng)營管理活動涉及到第二十四條所列事項(xiàng)的，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)主動進(jìn)行盡職調(diào)查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別，并提出相應(yīng)的控制措施，對需要咨詢的事項(xiàng)應(yīng)該及時(shí)咨詢合規(guī)管理部。

　　合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對公司及員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性做出判斷的，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織咨詢。

　　第二節(jié)合規(guī)咨詢與合規(guī)審查

　　第二十七條公司各部門及員工應(yīng)對經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中涉及到的合規(guī)事項(xiàng)及時(shí)、主動尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支持。

　　各部門及員工應(yīng)就下列事項(xiàng)在第一時(shí)間及時(shí)向合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員提出咨詢或?qū)彶樾枨螅�合�?guī)管理部或合規(guī)管理人員應(yīng)在合理的時(shí)間內(nèi)作出回復(fù)或組織專項(xiàng)小組提前參與。

　�。ㄒ唬╅_展新業(yè)務(wù)、推出新產(chǎn)品、拓展新的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時(shí)；

　　（二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；

　　（三）所開展的業(yè)務(wù)是現(xiàn)有法律法規(guī)、準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度中沒有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；

　�。ㄋ模﹥�(nèi)部重要管理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查；

　�。ㄎ澹┕�司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查；

　�。�六）監(jiān)管機(jī)構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見的各類事項(xiàng)的審查；

　�。ㄆ撸┕�司制度、流程中規(guī)定必須經(jīng)合規(guī)審查的其他事項(xiàng)等。

　　第二十八條公司重大業(yè)務(wù)做出決策前，應(yīng)經(jīng)合規(guī)審查。對合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員認(rèn)為存在明顯合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改；如合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員與業(yè)務(wù)部門存在重大分歧，無法達(dá)成一致意見時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)實(shí)施，并同時(shí)向上級管理部門報(bào)告，直至上級管理部門出具明確的意見。

　　第二十九條各級合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的最新變動，組織和督促相關(guān)部門對相關(guān)內(nèi)部規(guī)章制度或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行必要的改進(jìn)，確保其合規(guī)性和有效性。

　　第三節(jié)合規(guī)培訓(xùn)

　　第三十條公司合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)與人力資源部門建立協(xié)作機(jī)制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。

　　合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)通過考試檢測培訓(xùn)效果，對測試不合格的，要繼續(xù)參加培訓(xùn)并記入當(dāng)年績效考核。員工新入司、中層干部新聘，應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格不得上崗。

　　第四節(jié)合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控

　　第三十一條合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門遵循法律、法規(guī)及準(zhǔn)則的情況、公司合規(guī)管理機(jī)制實(shí)際運(yùn)行的有效性、違規(guī)事件的整改情況等。

　　第三十二條公司各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本部門合規(guī)管理的有效性進(jìn)行日常和定期的自我檢查和評價(jià)，向合規(guī)管理部提供風(fēng)險(xiǎn)信息和提交定期合規(guī)報(bào)告。

　　第三十三條對在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理部應(yīng)向有關(guān)部門發(fā)出書面整改通知，有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)整改并回復(fù)；對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)管理體系、制度中的重大缺陷等還應(yīng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和公司總裁做出書面匯報(bào)。

　　第三十四條合規(guī)監(jiān)控的重點(diǎn)是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則的情況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監(jiān)督、客戶投訴、內(nèi)部舉報(bào)等。

　　第三十五條根據(jù)公司規(guī)定，合規(guī)管理部及合規(guī)管理人員有權(quán)對公司內(nèi)部的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行調(diào)查，并就調(diào)查情況和調(diào)查結(jié)論作出報(bào)告，報(bào)送公司總裁和董事會。

　　第三十六條公司通過建立合規(guī)督辦機(jī)制，對涉嫌違規(guī)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時(shí)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第五節(jié)合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒

　　第三十七條各級合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、準(zhǔn)則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化，根據(jù)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展情況，及時(shí)提醒各部門及員工注意避免有可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提醒以公告的形式在公司范圍內(nèi)通知。

　　第三十八條合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過合規(guī)檢查、受理投訴舉報(bào)、內(nèi)控平臺及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患向相關(guān)部門進(jìn)行合規(guī)警示提醒。

　　第三十九條各級合規(guī)管理人員發(fā)現(xiàn)公司部門或員工存在以下情形，或認(rèn)為確有必要時(shí)，可以提出合規(guī)談話建議，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或合規(guī)總監(jiān)約請相關(guān)人員進(jìn)行談話：

　�。ㄒ唬┎块T或員工涉嫌違反國家法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的；

　　（二）部門或員工行為可能損害公司聲譽(yù)的；

　　（三）公司規(guī)定的其他情形。

　　部門負(fù)責(zé)人約請相關(guān)責(zé)任人談話時(shí)，合規(guī)管理人員必須在場。

　　第四十條合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對各部門的合規(guī)管理績效考核范圍。

　　第六節(jié)合規(guī)報(bào)告與反饋

　　第四十一條合規(guī)報(bào)告包括定期合規(guī)報(bào)告和不定期合規(guī)報(bào)告。

　　定期合規(guī)報(bào)告包括各部門定期向合規(guī)管理部提交的合規(guī)報(bào)告和公司向中國證監(jiān)會提交的公司中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告。

　　公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司的中期合規(guī)報(bào)告與年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

　　不定期合規(guī)報(bào)告包括一般合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

　　第四十二條定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)告人是公司各部門和負(fù)責(zé)履行合規(guī)管理職責(zé)的歸口部門或崗位。不定期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的報(bào)告人可以是公司所有部門和員工。

　　第四十三條就特定合規(guī)事項(xiàng)，各級合規(guī)管理人員原則上應(yīng)首先向本部門或本層級負(fù)責(zé)人報(bào)告，同時(shí)報(bào)告上級合規(guī)管理部門。

　　根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，也可在同時(shí)報(bào)告的基礎(chǔ)上，向更高層級管理人員或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行跨級報(bào)告，跨級報(bào)告只能向上逐級跨越。

　　第四十四條出現(xiàn)下列情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機(jī)構(gòu)跨級報(bào)告：

　�。ㄒ唬┕�司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患；

　　（二）已報(bào)告的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)沒有得到高級管理層或董事會的有效處理；

　�。ㄈ�）監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要上報(bào)時(shí)。

　　第四十五條出現(xiàn)下列情形之一，各級合規(guī)管理人員可在分級報(bào)告的同時(shí)跨級上報(bào)：

　�。ㄒ唬┌l(fā)現(xiàn)突發(fā)緊急事件，已超出部門處置能力，不同時(shí)跨級上報(bào)可能會造成更嚴(yán)重后果的；

　�。ǘ�）對本部門違規(guī)操作，同級管理人員在規(guī)定期限內(nèi)未及時(shí)糾正；

　　（三）發(fā)生重大有爭議事件，部門內(nèi)部意見存在分歧，需要上級管理部門進(jìn)行決策的；

　　（四）上一級管理層指定要求上報(bào)的；

　�。ㄎ澹﹪�家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度認(rèn)為需跨級報(bào)告的事項(xiàng)。

　　第四十六條定期合規(guī)報(bào)告或不定期合規(guī)報(bào)告應(yīng)按照公司合規(guī)報(bào)告制度的規(guī)定進(jìn)行報(bào)送。

　　第七節(jié)合規(guī)管理的檔案與留痕

　　第四十七條公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部應(yīng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、合規(guī)監(jiān)督文檔、合規(guī)總監(jiān)簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿、投訴舉報(bào)記錄等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄。

　　第五章合規(guī)舉報(bào)、問責(zé)與績效考核

　　第四十八條公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報(bào)違法違規(guī)行為的權(quán)利。

　　第四十九條公司遵循“誰主管，誰負(fù)責(zé)；誰運(yùn)營，誰負(fù)責(zé)”的理念，建立明確的合規(guī)問責(zé)機(jī)制，規(guī)定和落實(shí)公司各級各崗位人員的合規(guī)職責(zé)，明確調(diào)查處理和責(zé)任認(rèn)定的程序，確保發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)行為時(shí)責(zé)任明確、措施及時(shí)有效。

　　合規(guī)問責(zé)的對象包括公司各級合規(guī)管理人員、各級管理人員及公司員工。

　　第五十條公司將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。

　　合規(guī)管理部協(xié)助合規(guī)總監(jiān)，對公司各部門和分支機(jī)構(gòu)日常的合規(guī)管理能力和合規(guī)狀況進(jìn)行跟蹤評價(jià)并計(jì)入考核。

　　第五十一條公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)不低于公司同級別管理人員的平均水平。

　　第六章附則

　　第五十二條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十三條本制度由公司董事會批準(zhǔn)后，自發(fā)布之日起施行。

　　公司合規(guī)管理制度 2

　　第一章總則

　　第一條為加強(qiáng)和規(guī)范XX公司（以下簡稱公司）合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司依法經(jīng)營、健康發(fā)展，依據(jù)《集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法（試行）》，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于公司及所屬單位（含全資子公司）的合規(guī)管理�？毓晒�司按照法定程序貫徹執(zhí)行本辦法。

　　第三條公司和所屬單位開展經(jīng)營管理活動，必須嚴(yán)格遵守所適用的法律法規(guī)、規(guī)章制度以及職業(yè)道德規(guī)范（以下統(tǒng)稱制度規(guī)定），將落實(shí)合規(guī)管理要求作為業(yè)務(wù)開展的前提條件，融入生產(chǎn)建設(shè)和經(jīng)營管理全過程，納入考核、嚴(yán)格兌現(xiàn)，確保依法經(jīng)營管理。

　　第四條合規(guī)是公司對全體員工的基本要求，員工應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)理念，熟知并嚴(yán)格遵守相關(guān)制度規(guī)定，禁止違規(guī)為公司或個人謀取利益。

　　領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)率先垂范，帶頭守法遵規(guī)，全面落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)要求，推動實(shí)現(xiàn)依法決策、依法管理。

　　第五條公司和所屬單位主要領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)管理第一責(zé)任人，對合規(guī)管理負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

　　第六條合規(guī)管理按照公司和員工行為性質(zhì)實(shí)行分類管理。其中，商務(wù)行為合規(guī)管理由合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)綜合管理；非商務(wù)行為合規(guī)管理由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)。

　　本辦法所稱商務(wù)行為，指企業(yè)經(jīng)營管理中與反商業(yè)賄賂、反利益輸送、反壟斷和反不正當(dāng)競爭有關(guān)的行為。

　　第七條公司企管法規(guī)處是商務(wù)行為合規(guī)管理綜合部門，履行以下主要職責(zé)：

　�。ㄒ唬┙M織制（修）訂公司合規(guī)管理制度。

　�。ǘ�）組織公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警、審定合規(guī)流程，組織內(nèi)控測試。

　�。ㄈ�）組織公司機(jī)關(guān)和所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員合規(guī)培訓(xùn)、評價(jià)和檔案管理。

　　（四）組織重要事項(xiàng)合規(guī)審查。

　�。ㄎ澹┙M織反壟斷和反不正當(dāng)競爭方面的違規(guī)案件調(diào)查。

　�。�六）負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理信息平臺的維護(hù)和管理。

　�。ㄆ撸┲笇�(dǎo)所屬單位合規(guī)管理工作。

　　第八條公司有關(guān)部門按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)商務(wù)行為合規(guī)管理相關(guān)工作。

　　組織人事部門負(fù)責(zé)將合規(guī)培訓(xùn)納入培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)評價(jià)結(jié)果作為干部任免、獎懲的依據(jù)之一。

　　紀(jì)委負(fù)責(zé)違規(guī)舉報(bào)受理、反商業(yè)賄賂反利益輸送方面的違規(guī)案件調(diào)查、違規(guī)責(zé)任追究。

　　審計(jì)處負(fù)責(zé)經(jīng)營管理合規(guī)審計(jì)。

　　第九條公司業(yè)務(wù)主管部門按照業(yè)務(wù)分工履行以下職責(zé)：

　�。ㄒ唬┮罁�(jù)公司合規(guī)管理制度修訂相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度及合規(guī)流程。

　　（二）組織制定并落實(shí)本業(yè)務(wù)涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

　�。ㄈ�）組織本業(yè)務(wù)系統(tǒng)員工合規(guī)培訓(xùn)、評價(jià)。

　�。ㄋ模�對相關(guān)對外交易事項(xiàng)組織合規(guī)審查。

　�。ㄎ澹﹨f(xié)助配合合規(guī)調(diào)查。

　　（六）組織或督促本業(yè)務(wù)系統(tǒng)違規(guī)問題的整改。

　　第十條公司所屬單位負(fù)責(zé)本單位合規(guī)管理，明確商務(wù)行為合規(guī)管理部門及職責(zé)。

　　第二章預(yù)防與控制

　　第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估與預(yù)警

　　第十一條公司業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)跟蹤法律法規(guī)變化及監(jiān)管動態(tài)，結(jié)合業(yè)務(wù)管理情況分析識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按不同類別評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和危害大小，分別制定防范措施。

　　第十二條公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)綜合業(yè)務(wù)主管部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評估和監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控測試等情況，對不同領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析評估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　風(fēng)險(xiǎn)警示應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)類別、發(fā)生可能性、危害大小、風(fēng)險(xiǎn)防范措施以及責(zé)任部門等。

　　第十三條業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)警示，嚴(yán)格落實(shí)防范措施，有效防控風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理部門應(yīng)及時(shí)跟蹤業(yè)務(wù)主管部門落實(shí)情況，并給予指導(dǎo)幫助。

　　第十四條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估依據(jù)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范進(jìn)行，并形成書面報(bào)告。

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估分析報(bào)告可與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告同步進(jìn)行。業(yè)務(wù)主管部門和所屬各單位合規(guī)分析報(bào)告提交公司合規(guī)管理部門，公司合規(guī)分析報(bào)告報(bào)總部合規(guī)管理部門。

　　第二節(jié)合規(guī)培訓(xùn)

　　第十五條公司和所屬單位應(yīng)將合規(guī)管理培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃，使其掌握應(yīng)知的合規(guī)知識、制度規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)防控要求。

　　所有員工均應(yīng)接受合規(guī)培訓(xùn)。

　　第十六條員工每年應(yīng)通過合規(guī)管理信息平臺至少進(jìn)行一次在線培訓(xùn)。不具備在線培訓(xùn)條件的，應(yīng)當(dāng)組織線下培訓(xùn)。線下培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、座談溝通或利用各類專業(yè)培訓(xùn)班安排穿插式培訓(xùn)等多種方式進(jìn)行。培訓(xùn)內(nèi)容主要包括合規(guī)基礎(chǔ)知識、基本要求和基本行為規(guī)范。

　　員工所在單位或部門應(yīng)對其培訓(xùn)情況進(jìn)行督促檢查。

　　第十七條公司和所屬單位應(yīng)將合規(guī)知識納入新員工入職培訓(xùn)內(nèi)容，培訓(xùn)不合格的不得上崗。

　　第十八條合規(guī)管理部門可根據(jù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)狀況，對高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的崗位員工有針對性地進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。

　　第十九條領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)通過座談溝通等方式對直接管理的人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。

　　第二十條除在線培訓(xùn)外，其他培訓(xùn)應(yīng)記載培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間和人員，由被培訓(xùn)人員簽字確認(rèn)。

　　第三節(jié)合規(guī)審查

　　第二十一條公司和所屬單位制修訂規(guī)章制度，起草部門應(yīng)在審議前提交合規(guī)管理部門對規(guī)章制度內(nèi)容合法、合規(guī)進(jìn)行審查，未經(jīng)審查不得頒發(fā)實(shí)施。

　　合規(guī)管理部門發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有規(guī)章制度不符合合規(guī)管理要求的，應(yīng)當(dāng)督促業(yè)務(wù)主管部門修訂。

　　第二十二條公司和所屬單位選定外部交易相對方，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對其合規(guī)表現(xiàn)以及是否與公司員工存在利益關(guān)系進(jìn)行審查。交易相對方存在不良合規(guī)表現(xiàn)可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，或者交易相對方交易條件、價(jià)款不當(dāng)可能產(chǎn)生利益輸送的，不得與其簽訂合同。

　　第二十三條公司和所屬單位在選定外部交易相對方或在對外商務(wù)活動過程中，不得采取給予、收受財(cái)物或者其他利益等手段，提供或者獲取交易機(jī)會或者其他經(jīng)濟(jì)利益；經(jīng)營管理人員不得利用其職權(quán)影響力，將公司利益轉(zhuǎn)移給其他企業(yè)或個人。在對外商務(wù)活動中，出現(xiàn)下列情形之一的，屬于商業(yè)賄賂或利益輸送行為，單位或個人均不得組織實(shí)施：

　�。ㄒ唬┯觅V賂方式獲得商業(yè)機(jī)會和利益。

　�。ǘ�）不當(dāng)?shù)亩Y品和接待。

　�。ㄈ�）回扣、傭金等不如實(shí)入賬。

　　（四）以明顯高于或低于市場價(jià)格購買或出售。

　�。ㄎ澹┲付ɑ蚴谝庵付ń灰讓ο�。

　�。�六）向利益關(guān)系人透露內(nèi)幕信息、招標(biāo)標(biāo)底或其他商業(yè)秘密。

　�。ㄆ撸┮跃栀浢�義進(jìn)行利益輸送。

　　（八）其他商業(yè)賄賂或利益輸送情形。第二十四條公司和所屬單位進(jìn)行收購兼并、市場營銷等活動，合規(guī)管理部門應(yīng)參與相關(guān)方案、合同等的研究論證，對其是否符合反壟斷、反不正當(dāng)競爭法律法規(guī)進(jìn)行審查。

　　第二十五條公司和所屬單位進(jìn)行收購兼并、市場營銷等活動，出現(xiàn)下列情形之一的，屬于壟斷或不正當(dāng)競爭行為，不得組織實(shí)施：

　　（一）達(dá)到國家規(guī)定經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的收購兼并未向集團(tuán)公司申報(bào)審查，或?qū)彶闆Q定禁止集中的。

　�。ǘ�）在確定或調(diào)整油氣等商品價(jià)格、限制油氣等商品產(chǎn)（銷）量、分割市場等方面與競爭者協(xié)商、達(dá)成協(xié)議的。

　　（三）操縱價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件等濫用市場支配地位的。

　�。ㄋ模┘倜八�人商標(biāo)標(biāo)識、虛假廣告宣傳、低價(jià)傾銷、詆毀競爭者聲譽(yù)等不正當(dāng)競爭的。

　�。ㄎ澹┢渌麎艛唷⒉徽�當(dāng)競爭情形。

　　第四節(jié)合規(guī)登記報(bào)告

　　第二十六條領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員對下列事項(xiàng)，除依照國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定禁止領(lǐng)導(dǎo)干部從事的事項(xiàng)外，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向合規(guī)管理部門登記報(bào)告：

　�。ㄒ唬┍救嗽诩瘓F(tuán)公司及其控（參）股企業(yè)以外的企業(yè)兼職的。

　�。ǘ�）本人或親友投資（或管理）的`非上市企業(yè)，擬與公司或所屬單位交易的。

　　（三）本人向公司或所屬單位推薦交易對象的（交易承辦人員依照相關(guān)制度履行選商職責(zé)的除外）。

　�。ㄋ模┛赡苌婕袄�益輸送或利益沖突的其他事項(xiàng)。

　　公司機(jī)關(guān)和所屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)向公司合規(guī)管理部門登記報(bào)告；其他人員向所屬單位合規(guī)管理部門登記報(bào)告。

　　合規(guī)管理部門應(yīng)對報(bào)告事項(xiàng)予以保密。

　　第二十七條員工本人在集團(tuán)公司及其控（參）股企業(yè)以外的其他企業(yè)兼職的，應(yīng)當(dāng)自兼職之日起三個工作日內(nèi)，報(bào)告兼職單位成立時(shí)間、性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍，兼任職務(wù)及時(shí)間，是否與集團(tuán)公司及所屬企業(yè)存在競爭關(guān)系或業(yè)務(wù)往來等。

　　第二十八條員工本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)擬與集團(tuán)公司或所屬企業(yè)交易的，應(yīng)當(dāng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道交易意向后三個工作日內(nèi)報(bào)告企業(yè)名稱、本人及其親友所持股份和在該企業(yè)任職情況、擬交易事項(xiàng)等。

　　第二十九條員工向公司或所屬單位推薦交易對象（交易承辦人員依照相關(guān)制度履行選商職責(zé)的除外），應(yīng)當(dāng)報(bào)告推薦理由、與推薦對象的關(guān)系、推薦對象合規(guī)表現(xiàn)情況。

　　第三十條對于涉及交易的登記報(bào)告事項(xiàng)，合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將報(bào)告情況通報(bào)交易承辦部門。交易承辦部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按有關(guān)制度訂立和履行合同，不得給予照顧。

　　報(bào)告人在研究決策或辦理有關(guān)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

　　第五節(jié)合規(guī)評價(jià)

　　第三十一條公司和所屬單位根據(jù)管理權(quán)限分別對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員每年進(jìn)行一次合規(guī)評價(jià)。合規(guī)評價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、客觀公正。合規(guī)評價(jià)與年度考核同步進(jìn)行。

　　第三十二條合規(guī)評價(jià)的主要內(nèi)容：

　�。ㄒ唬�學(xué)習(xí)和掌握合規(guī)知識、制度規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)防控要求等情況。

　�。ǘ�）報(bào)告合規(guī)登記報(bào)告事項(xiàng)情況。

　　（三）遵守制度規(guī)定情況。

　　（四）違規(guī)及整改情況。

　　對領(lǐng)導(dǎo)干部的合規(guī)評價(jià)除前款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)將其落實(shí)合規(guī)管理制度，推進(jìn)合規(guī)管理，防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況作為評價(jià)內(nèi)容。

　　第三十三條合規(guī)評價(jià)按照員工自我評價(jià)、上下級相互評價(jià)和綜合評價(jià)方式進(jìn)行。

　　合規(guī)評價(jià)應(yīng)納入干部年度考核。

　　主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)員工自我評價(jià)和日常表現(xiàn)，對員工進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)意見應(yīng)與員工溝通交流。

　　第三十四條合規(guī)評價(jià)按良好、一般和較差確定評價(jià)結(jié)論。

　�。ㄒ唬﹩T工本人、領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的部門（單位）沒有發(fā)生任何違規(guī)問題，且符合下列條件的，可評定為良好：

　　1、積極參加合規(guī)培訓(xùn)，熟練掌握合規(guī)知識，并幫助、指導(dǎo)其他員工學(xué)習(xí)合規(guī)知識的。

　　2、按規(guī)定及時(shí)、如實(shí)報(bào)告合規(guī)登記報(bào)告事項(xiàng)的。

　　3、認(rèn)真整改違規(guī)問題的。

　　4、及時(shí)制止、舉報(bào)他人違規(guī)問題的。

　　5、領(lǐng)導(dǎo)干部落實(shí)合規(guī)管理制度到位，推進(jìn)合規(guī)管理效果顯著的。

　�。ǘ�）員工本人沒有發(fā)生任何違規(guī)問題、領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的部門（單位）沒有發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問題的，應(yīng)評定為一般。

　　（三）存在下列情形之一的，應(yīng)評定為較差：

　　1、員工本人發(fā)生違規(guī)問題或管轄的部門（單位）發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問題的。

　　2、不按規(guī)定參加合規(guī)培訓(xùn)或報(bào)告合規(guī)登記報(bào)告事項(xiàng)的。

　　3、對違規(guī)問題不整改或整改不到位的。

　　4、不配合合規(guī)調(diào)查，或打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的。

　　5、領(lǐng)導(dǎo)干部未認(rèn)真履行管理職責(zé)，所管轄的部門（單位）存在嚴(yán)重違規(guī)問題的。

　　第三十五條合規(guī)評價(jià)結(jié)果由合規(guī)管理部門抄送組織人事部門作為干部任免、獎懲的依據(jù)之一。對評定為較差的，不得提拔任用，不得安排其參與任何先進(jìn)評選。

　　員工應(yīng)根據(jù)合規(guī)評價(jià)意見持續(xù)改進(jìn)。

　　第六節(jié)合規(guī)檔案

　　第三十六條公司及所屬單位應(yīng)當(dāng)建立員工合規(guī)檔案。下列資料應(yīng)載入員工合規(guī)檔案：

　�。ㄒ唬┖弦�(guī)培訓(xùn)記錄。

　�。ǘ�）合規(guī)登記報(bào)告資料。

　�。ㄈ�）相關(guān)的合規(guī)評價(jià)資料。

　�。ㄋ模┍徽{(diào)查處理資料。

　�。ㄎ澹┢渌�有關(guān)資料。

　　第三十七條對員工任用考察、評先選優(yōu)等，應(yīng)當(dāng)查閱合規(guī)檔案，并將檔案記載情況作為依據(jù)之一。

　　第三十八條合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)對合規(guī)檔案資料信息予以保密，未經(jīng)合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不得對外借閱或披露。

　　第三章監(jiān)督與問責(zé)

　　第一節(jié)舉報(bào)與調(diào)查

　　第三十九條集團(tuán)公司建立統(tǒng)一的舉報(bào)平臺。

　　鼓勵員工、交易相對人及社會人士對公司、員工的違規(guī)問題進(jìn)行舉報(bào)。

　　第四十條紀(jì)委按照公司有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)舉報(bào)的受理和登記。對反商業(yè)賄賂、反利益輸送方面的舉報(bào)，由紀(jì)委負(fù)責(zé)調(diào)查；反壟斷、反不正當(dāng)競爭方面的舉報(bào)調(diào)查，由合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)。

　　紀(jì)委和合規(guī)管理部門應(yīng)相互通報(bào)調(diào)查情況。調(diào)查結(jié)果應(yīng)向舉報(bào)人反饋。

　　第四十一條接受舉報(bào)和進(jìn)行調(diào)查的相關(guān)人員，應(yīng)對舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，不得擅自對外泄露。

　　第四十二條任何單位和個人不得采取任何形式對舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

　　第四十三條對實(shí)名舉報(bào)的事項(xiàng)經(jīng)查證屬實(shí)并及時(shí)糾正違規(guī)，為公司、所屬單位挽回直接經(jīng)濟(jì)損失的，對舉報(bào)人按集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定給予獎勵。

　　第二節(jié)檢查監(jiān)督

　　第四十四條合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)主管部門和所屬單位貫徹落實(shí)合規(guī)管理制度、開展合規(guī)管理工作等進(jìn)行檢查監(jiān)督。

　　對檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門和單位應(yīng)當(dāng)組織整改，并將整改情況反饋合規(guī)管理部門。

　　第四十五條審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理的有效性、商務(wù)行為的合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)，檢查合規(guī)管理制度是否健全完備和有效執(zhí)行、合規(guī)管理責(zé)任是否落實(shí)、商務(wù)行為是否符合有關(guān)制度規(guī)定等。

　　第四十六條內(nèi)控部門應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)主管部門和單位執(zhí)行合規(guī)業(yè)務(wù)流程和控制措施情況組織測試。

　　第四十七條審計(jì)和內(nèi)控測試發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，相關(guān)部門或單位應(yīng)當(dāng)按照審計(jì)和內(nèi)控部門下達(dá)的整改通知組織整改。

　　合規(guī)管理存在缺陷的，由合規(guī)管理部門組織整改。

　　第三節(jié)責(zé)任追究

　　第四十八條對發(fā)生違規(guī)問題的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。違規(guī)情節(jié)較輕的，給予批評教育并責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，按照公司違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定給予相應(yīng)處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第四十九條員工發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問題，應(yīng)追究相關(guān)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理責(zé)任。但有證據(jù)證明同時(shí)具備以下條件的，可減輕或免除其合規(guī)管理責(zé)任：

　　（一）已按要求對違規(guī)員工進(jìn)行了合規(guī)培訓(xùn)，該員工已知悉有關(guān)制度規(guī)定。

　�。ǘ�）公司合規(guī)管理制度已在本部門（單位）落實(shí)到位，并建立和有效實(shí)施了合規(guī)管理制度。

　　第五十條違反本辦法有下列行為之一的，給予批評教育并責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，按照公司違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定給予相應(yīng)處分：

　�。ㄒ唬┪窗匆�(guī)定報(bào)告合規(guī)登記報(bào)告事項(xiàng)的。

　　（二）未對下級進(jìn)行及時(shí)培訓(xùn)的。

　�。ㄈ�）阻撓、干擾合規(guī)調(diào)查的。

　�。ㄋ模┐驌簟�報(bào)復(fù)舉報(bào)人的。

　　（五）拒不整改違規(guī)問題或整改不及時(shí)、不到位的。

　�。�六）其他違反本辦法規(guī)定的。

　　第四章附則

　　第五十一條本辦法由公司企管法規(guī)處負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十二條本辦法自印發(fā)之日起施行。

　　公司合規(guī)管理制度 3

　　第一條：為標(biāo)準(zhǔn)公司的管理，制造文明干凈的展廳環(huán)境，提高銷售業(yè)績，完善日常接待流程，樹立良好的'企業(yè)形象，利用公司各項(xiàng)工作的開展，特制定本制度。

　　第二條：員工應(yīng)嚴(yán)格遵守考勤制度，上午xx點(diǎn)未簽到者即為遲到，未到xx點(diǎn)半早退同上處理。

　　第三條：上班簽到后不得外出吃早點(diǎn)或辦私事，如確有需要須向直屬領(lǐng)導(dǎo)報(bào)備。如遇突發(fā)大事，請假批準(zhǔn)前方可離開，上班時(shí)間不能擅自離崗。

　　第四條：中午休息時(shí)間不得離開展廳，按時(shí)填寫回訪記錄。

　　第五條：請假休息提前一天告知經(jīng)理及行政人事部，不行代人請假，不行電話請假，周六、日、節(jié)假日原則上不得請假，特別情況除外。

　　第六條：員工上班時(shí)必需著裝干凈、得體，進(jìn)入展廳時(shí)，須按要求穿著正裝上班，不準(zhǔn)佩戴夸張、異類、過大的飾物，不得漂染過于艷麗的頭發(fā)。女同事要化淡妝，長發(fā)須梳理成髻或扎起，不行披肩散發(fā)，男同事要勤理發(fā)，勤刮胡須。

　　第七條：上班時(shí)間因私會客需和直管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)備，時(shí)間不得超過30分鐘；因私接打電話須簡短，通話時(shí)不得大聲喧嘩。

　　第八條：上班時(shí)間內(nèi)不行大聲喧嘩、玩耍打鬧、聚堆聊天、玩手機(jī)；任何時(shí)分不得運(yùn)用不文明語言和肢體動作。上班時(shí)間內(nèi)不得私自用餐、吃零食。不得在茶水間以外的地方用餐。

　　第九條：前臺、經(jīng)理辦公室、會客桌、衛(wèi)生間由當(dāng)天值班人員負(fù)責(zé)清潔，保持無灰塵、無雜物、無積水、無蚊蠅、無異味，用品擺放整齊；嚴(yán)禁隨地吐痰、亂丟紙屑；垃圾桶不超過3/4滿。

　　第十條：公司辦公區(qū)域、公共區(qū)域嚴(yán)禁吸煙。

　　第十一條：銷售參謀不得以任何理由與客戶發(fā)生爭吵，有情況，需按時(shí)上報(bào)，知情不報(bào)造成嚴(yán)峻后果者，須擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。

　　第十二條：正常工作時(shí)間前臺必需有值班人員站崗；值班根據(jù)值班表輪崗，如接待客戶或有事離崗時(shí)必需通知下一值班人員，嚴(yán)禁顯現(xiàn)空崗，如顯現(xiàn)空崗追究交、接班兩人責(zé)任；值班表定期更換。

　　第十三條：遵守保密記錄，保存好各種內(nèi)部文件及技術(shù)資料，不得泄露公司機(jī)密。

　　第十四條：文明用廁，留意保潔。

　　第十五條：銷售參謀每天必需總結(jié)好當(dāng)天客戶留檔信息，做好跟蹤回訪工作，并上報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)。

　　第十六條：本制度自發(fā)布之日起試運(yùn)行。由展廳經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查，違反者第一次警告，第二次現(xiàn)金繳納成長基金10元，第三次勸退。

　　公司合規(guī)管理制度 4

　　一、考勤管理

　　1、公司辦公室人員上班時(shí)間不得遲到、早退和不請假離開工作崗位，不得出現(xiàn)曠工現(xiàn)象（包括開會、業(yè)余時(shí)間學(xué)習(xí)、公司安排其他活動等）及擅自離崗。每遲到、早退一次按C類扣罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣罰（A、B、C、D類扣罰標(biāo)準(zhǔn)見本守則第十七條，下同），超過30分鐘作曠工半天處理（無法及時(shí)通知等特殊原因除外）；

　　2、凡上班時(shí)間需要中途離崗、離廠，必須向所屬單位負(fù)責(zé)人請假，否則，半小時(shí)內(nèi)按早退處理，超過半小時(shí)按曠工處理。因離崗、離廠造成損失的視情節(jié)輕重予以相應(yīng)處罰；

　　3、公司員工因病、因事或其他特殊原因不能按時(shí)上下班的應(yīng)請假，未經(jīng)批準(zhǔn)而不按時(shí)上下班的作曠工處理。

　　二、辦公室管理

　　1、員工上班時(shí)間，未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意批準(zhǔn)，不得接待私人探訪，對工作造成嚴(yán)重影響的'視具體情況按A類—C類扣罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣罰；

　　2、工作時(shí)間辦公室內(nèi)不準(zhǔn)吃食物，違者按D類扣罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣罰；

　　3、不準(zhǔn)使用公司辦公電話打私人電話，也不可以用自己與親友長時(shí)間電話聊天，違者視情節(jié)輕重按B類—C類扣罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣罰；

　　4、工作時(shí)間不得閱讀與工作無關(guān)的書報(bào)雜志、買賣保險(xiǎn)以及干與工作無關(guān)的事，違者按C類扣罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣罰；

　　5、不得在上班時(shí)間利用電腦上網(wǎng)玩游戲，上網(wǎng)做與工作無關(guān)的任何事情。凡發(fā)現(xiàn)每次按A類扣罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣罰；不得在上班時(shí)間上網(wǎng)從事非工作范圍活動，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)按B類扣罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣罰；

　　6、不得利用網(wǎng)絡(luò)做自己個人的其它生意。不得向朋友透露公司商業(yè)機(jī)密。凡發(fā)現(xiàn)每次按A類扣罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣罰；不得在上班時(shí)間上網(wǎng)從事非工作范圍活動，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)按B類扣罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣罰；

　　7、上班要自覺樹立企業(yè)形象，時(shí)常保持辦公環(huán)境整潔，辦公臺面文件擺放整齊。不準(zhǔn)躺或坐在辦公臺上，違反者按C類扣罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣罰。

　　8、辦公桌上私人物品不得超過三件（茶具、手機(jī)、其它）

　　9、辦公室內(nèi)一律禁止吸煙，否則一經(jīng)發(fā)現(xiàn)按A類扣罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣罰。

　　10、員工不得在辦公室進(jìn)行午餐，午餐必須到飯?zhí)镁筒汀?/p>

　　11、各辦公室、會議室沒有人工作時(shí)，應(yīng)自覺做到人離熄燈，并關(guān)上空調(diào)（或風(fēng)扇）等電源開關(guān)；關(guān)閉電腦電源、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等辦公設(shè)施在一小時(shí)內(nèi)不使用時(shí)要關(guān)閉電源；

　　12、使用完衛(wèi)生間后，要關(guān)閉水籠頭等水源設(shè)施。凡違反者將視其浪費(fèi)程度按A類—C類扣罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣罰處理；附則

　　公司合規(guī)管理制度 5

　　為使公文的簽收及發(fā)放及時(shí)、準(zhǔn)確，確保公文制作規(guī)范，保存完整、齊備。提高公文處理的工作效率和公文質(zhì)量。特制訂本制度

　　一、企業(yè)常用公文的構(gòu)成

　　企業(yè)常用公文包括請示、報(bào)告、申請、決定、決議、批復(fù)、通告、通知、通報(bào)、函件、會議紀(jì)要、工作總結(jié)、工作計(jì)劃、講話稿等。

　　二、文書收發(fā)管理

　　1、企業(yè)各部門與外界來往公文的收發(fā)由辦公室統(tǒng)一負(fù)責(zé)。辦公室主任指定專門人員負(fù)責(zé)往來公文的收發(fā)、拆封、登記、分發(fā)、制作、核稿、校對、發(fā)文等事宜。以傳真、郵件、郵寄等方式到達(dá)的公文全部由辦公室接收。再按公文按審批程序送至承辦部門。如遇特殊情況無法及時(shí)送達(dá)，應(yīng)提前電話通知知承辦部門。文件傳閱過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守傳閱范圍和保密規(guī)定，任何人不得將有密級的文書帶回家、宿舍及公共場所，也不得傳至權(quán)限范圍之外的人員。

　　2、負(fù)責(zé)人閱讀、批閱公文，當(dāng)天閱讀完后應(yīng)在下班前將公文交至辦公室。閱批公文一般不得超過兩天，閱后應(yīng)簽名，并作擬辦意見，責(zé)成相關(guān)部門辦理。如需備查，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。辦公室對公文負(fù)有催辦、檢查、督促的責(zé)任，承辦部門接到公文后應(yīng)立即指派專人辦理，不得將公文壓放、分散。

　　三、公文的制作

　　公司發(fā)文工作集中在總公司辦公室。凡是以xxxx公司名義發(fā)出的通告、決定、請示、通知、報(bào)告、會議紀(jì)要等均屬于發(fā)文范圍。各部門不得以xxxx的名義擅自對外發(fā)送正式公文。各部門需要向上級反映匯報(bào)重要情況或向下安排重要工作要求發(fā)文的，應(yīng)向辦公室提出發(fā)文申請，并將文字底稿交辦公室審核。發(fā)文經(jīng)辦公室主任、分管經(jīng)理核稿、修改后，交總經(jīng)理會簽后由辦公室統(tǒng)一打印、蓋章和分發(fā)。

　　四、公文歸檔與保管

　　1、全部處理完后的文書，按照一定的分類進(jìn)行整理與編輯，并在文書保存本上做好登記。

　　2、企業(yè)個人不得保存企業(yè)文書、凡參加會議帶回的'文件，應(yīng)及時(shí)交行政部登記保管，調(diào)離企業(yè)的員工應(yīng)將文件記錄本清理移交。

　　3、如果職務(wù)或部門計(jì)劃發(fā)生變更或做出調(diào)整，則必須在有關(guān)登記簿上注明變更與調(diào)整的理由，以及變更與調(diào)整后的結(jié)果。

　　4、當(dāng)年的公文于次年7月份前整理裝訂后編號遞交檔案室存檔。存檔時(shí)應(yīng)列出詳細(xì)地文檔明細(xì)，一式3份。并由檔案管理員、監(jiān)交人確認(rèn)簽字以備查詢調(diào)閱。

　　本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。

　　公司合規(guī)管理制度 6

　　為進(jìn)一步完善公司車隊(duì)內(nèi)部管理制度，增強(qiáng)文明駕駛安全高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)意識，預(yù)防和杜絕交通違章和各類事故的發(fā)生，保障公司生產(chǎn)運(yùn)輸工作的順利完成，特制訂如下規(guī)定：

　　一、 車輛使用規(guī)定

　　1、車輛由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一管理，用車由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一安排，去向由財(cái)務(wù)部開具《派車單》；

　　2、從嚴(yán)控制因私用車和車輛外借，凡本公司遇有特殊情況與財(cái)務(wù)部聯(lián)系，經(jīng)董事長同意后方可照顧派車。

　　二、 車輛管理規(guī)定

　　1、所有車輛必須按規(guī)定停放，沒特殊情況，車輛不準(zhǔn)在外過夜。

　　2、每天對車輛進(jìn)行早例檢工作，每季度車隊(duì)對所有車輛進(jìn)行一次全面安全檢查，并記錄臺帳，杜絕帶故障出車，確保行車安全。

　　三、 駕駛員管理規(guī)定

　　1、嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)車輛保養(yǎng)，保持車況良好，車容整潔。

　　2、全隊(duì)人員應(yīng)積極參加公司組織的各項(xiàng)活動。

　　3、車隊(duì)對車輛統(tǒng)一安排調(diào)度，無出車任務(wù)時(shí)，駕駛員應(yīng)在公司待命，接到出車任務(wù)不得無故推諉，經(jīng)發(fā)現(xiàn)查實(shí)，第一次給予批評教育，屢教不改給予停駛檢查，停駛期間，取消駕駛員享受的一切待遇。

　　4、嚴(yán)禁出私車（凡未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，駕駛員擅自將車輛開出，均視為出私車），凡發(fā)現(xiàn)出私車，第一次予以批評教育，屢教不改者停駛檢查。因擅自出車，造成一切后果，由駕駛員自負(fù)。

　　5、嚴(yán)禁酒后違章開車，確保行車安全。

　　6、司機(jī)手機(jī)費(fèi)每月報(bào)銷100元。

　　7、嚴(yán)禁虛報(bào)冒領(lǐng)停車費(fèi)、過路費(fèi)，發(fā)現(xiàn)一次全額退賠，發(fā)現(xiàn)二次以上，停駛檢查。

　　8、按照公司安排的車輛駕駛，不得私自更換車輛，不得擅自將車輛以任何方式給其它人員駕駛，違反規(guī)定者，造成的`經(jīng)濟(jì)損失或其他后果，均由駕駛員本人承擔(dān)。

　　9、在公司內(nèi)部，行車要緩慢，倒車要小心，如造成公司財(cái)產(chǎn)損壞者要全額賠償。

　　四、 修理規(guī)定

　　提倡車輛“有病必治，有障即除”的原則，使車輛徹底消除隱患，杜絕帶故障出車，確保行車安全，把事故控制到零。

　　1、車輛維修由車隊(duì)扎口管理，嚴(yán)禁擅自外出維修。

　　2、車輛出現(xiàn)故障，需報(bào)車隊(duì)和公司領(lǐng)導(dǎo)同意后方可按指定地點(diǎn)外出維修。

　　3、車輛出現(xiàn)故障，經(jīng)維修人員檢修后，需調(diào)換配件，應(yīng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

　　4、如發(fā)現(xiàn)在維修保養(yǎng)、領(lǐng)用配件等方面弄虛作假，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理。

　　5、人為造成車輛損壞，造成車輛維修的維修費(fèi)用公司承擔(dān)50%，駕駛員承擔(dān)50%（如發(fā)動機(jī)沒機(jī)油、沒水等）。

　　本規(guī)定自二零零三年十月一日起執(zhí)行。

　　公司合規(guī)管理制度 7

　　一、目的

　　為了規(guī)范公司費(fèi)用的使用、報(bào)銷、控制管理，本著合理使用，有效控制，的原則，規(guī)范公司費(fèi)用報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)。特制本制度。

　　二、報(bào)銷項(xiàng)目

　　日常報(bào)銷費(fèi)用主要包括：差旅費(fèi)、通訊費(fèi)、交通費(fèi)、辦公費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、交通費(fèi)用、培訓(xùn)費(fèi)等。

　　在一個預(yù)算期內(nèi)，各項(xiàng)費(fèi)用的支出原則上不超出預(yù)算。

　　三、費(fèi)用報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)：

　　1、差旅費(fèi)：

　　2、通訊費(fèi)

　　2.1、手機(jī)話費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為月度話費(fèi)上限金額，直接補(bǔ)助到工資中。

　　2.2、享受公司通訊補(bǔ)助的手機(jī)必須保持24小時(shí)開機(jī)。

　　2.3、公司根據(jù)崗位工作需要，設(shè)定不同的月度補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，具體如下：

　　3、辦公費(fèi)用

　　3.1、辦公費(fèi)用主要包括：房租、水電、低值易耗品及備品備件等，原則上辦公用品實(shí)施專人采購、保管、發(fā)放等，負(fù)責(zé)人根據(jù)辦公需要，實(shí)報(bào)實(shí)銷，水電、房租、備品備件由公司財(cái)務(wù)人員統(tǒng)一處理。

　　4、招待費(fèi)

　　4.1、一般工程費(fèi)用在30000元以下的，業(yè)務(wù)招待費(fèi)用不超過300元，30000元以上的。業(yè)務(wù)招待費(fèi)用不超過500元，特殊情況需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。

　　4.2、公司招待費(fèi)報(bào)銷時(shí)憑餐飲、副食等發(fā)票報(bào)銷，寫明時(shí)間、地點(diǎn)、人數(shù)、事由等。

　　5、交通費(fèi)

　　5.1、公司車輛產(chǎn)生費(fèi)用：

　　公司因工所配車輛，實(shí)行專人管理制，責(zé)任人負(fù)責(zé)該車的維護(hù)保養(yǎng)、保險(xiǎn)費(fèi)用交辦、油費(fèi)管理等工作，具體費(fèi)用實(shí)報(bào)實(shí)銷。

　　5.2、公司所配車輛加油，統(tǒng)一實(shí)行充值卡操作，一車一卡，隨車攜帶。原則上不在采取現(xiàn)金加油。

　　5.3、因公產(chǎn)生的過路費(fèi)、停車費(fèi)，報(bào)銷時(shí)須注明時(shí)間、地點(diǎn)，事件等。

　　5.4、其它人員交通費(fèi)用報(bào)銷標(biāo)準(zhǔn)：

　　5.4.1、市場營銷人員因業(yè)務(wù)需求產(chǎn)生的`交通費(fèi)用統(tǒng)一在業(yè)務(wù)提成中體現(xiàn)，不單獨(dú)報(bào)銷。

　　5.4.2、其它崗位人員因公產(chǎn)生的交通費(fèi)用，注明時(shí)間、地點(diǎn)、路線、事由后統(tǒng)一貼票報(bào)銷。

　　6、培訓(xùn)費(fèi)：

　　公司的培訓(xùn)費(fèi)用統(tǒng)一由人事部門根據(jù)公司的發(fā)展需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施，具體費(fèi)用實(shí)行實(shí)報(bào)實(shí)銷。

　　7、其它費(fèi)用

　　7.1、午餐補(bǔ)助：午餐補(bǔ)助統(tǒng)一發(fā)放到工資中，不單獨(dú)報(bào)銷。7.2、公司一般員工午餐補(bǔ)助為100元∕月，在外施工人員為150元∕月。

　　四、本制度從簽字日開始生效，未盡事宜參照公司其它標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　公司合規(guī)管理制度 8

　　1 目的

　　為指導(dǎo)重大危險(xiǎn)源的辨識，規(guī)范本公司的危險(xiǎn)源管理，保證公司的安全生產(chǎn)，保障員工的人身安全，特制定本制度。

　　2 、適用范圍

　　本制度適用于本公司內(nèi)的重大危險(xiǎn)源管理。

　　3 、職責(zé)與分工

　　主管部門：安全部。負(fù)責(zé)指導(dǎo)本公司重大危險(xiǎn)源辨識和對重大危險(xiǎn)源的管理工作。

　　相關(guān)部門：公司各部門、各車間。負(fù)責(zé)本部門重大危險(xiǎn)源的辨識和管理工作。

　　4 、內(nèi)容與要求

　　4.1 、重大危險(xiǎn)源辯識

　　重大危險(xiǎn)源：指長期或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、搬運(yùn)、使用或貯存危險(xiǎn)物質(zhì)，且危險(xiǎn)物質(zhì)的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。

　　臨界量：指對于某種或某類危險(xiǎn)物質(zhì)規(guī)定的數(shù)量，若單元中的物質(zhì)數(shù)量等于或超過該數(shù)量，則該單元定為重大危險(xiǎn)源。

　　4.2、重大危險(xiǎn)源的'管理

　　4.2.1、公司聘請具有資質(zhì)的安全評價(jià)機(jī)構(gòu)對重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評估，并根據(jù)評估結(jié)論、意見進(jìn)行改進(jìn)，保證重大危險(xiǎn)源單元處于良好的安全狀態(tài)。

　　4.2.2、現(xiàn)場配有事故噴淋水源、消防水源、滅火機(jī)防毒面具、空氣呼吸器、防毒衣等消防防護(hù)用品，做為處理事故之用，所屬單位要加強(qiáng)管理，使之處于良好的備用狀態(tài)。

　　4.2.3 、加強(qiáng)重大危險(xiǎn)源的檢查。所屬區(qū)域操作工要做好當(dāng)班的巡回檢查，嚴(yán)格交接班制度；管理人員至少每天巡檢一次；安全環(huán)保部人員至少每周巡檢一次，每月進(jìn)行一次綜合檢查。查靜電跨接，查避雷設(shè)施，查安全附件等。查出問題立即整改，不能整改的，立即上報(bào)。

　　4.2.4 、嚴(yán)格外來人員登記制度

　　無關(guān)人員嚴(yán)禁進(jìn)入庫區(qū)，非本工序、本車間人員確需進(jìn)入的，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并由公司人員陪同，進(jìn)入重大危險(xiǎn)源單元必須嚴(yán)格登記，庫區(qū)操作工交待清注意事項(xiàng)并監(jiān)護(hù)。

　　4.2.5 、重大危險(xiǎn)源應(yīng)急預(yù)案編制及演練

　　公司按應(yīng)急預(yù)案的編寫導(dǎo)則，編制了應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練。公司員工發(fā)現(xiàn)險(xiǎn)情必須迅速啟動事故應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處理并上報(bào)。

　　4.2.6、重大危險(xiǎn)源登記

　　公司對所有重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了登記建檔，并嚴(yán)格進(jìn)行檢查，監(jiān)控，使危害辯識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制成為一個持續(xù)的過程。

　　5 相關(guān)制度

　　《風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)控制程序》

　　6 相關(guān)記錄

　　《重大危險(xiǎn)源清單》

　　《體系運(yùn)行檢查記錄表》

　　《外來人員登記表》

　　《交接班記錄》

　　《應(yīng)急預(yù)案演練記錄》

　　《會議記錄》

　　公司合規(guī)管理制度 9

　　1、為了確保生產(chǎn)秩序，保證農(nóng)場各項(xiàng)工作順利開展，營造良好的工作環(huán)境，促進(jìn)公司發(fā)展，結(jié)合大田生產(chǎn)實(shí)際情況，特制定本制度。

　　2、本制度實(shí)用于公司從事大田生產(chǎn)的全體人員，具體包括田間管理員及作業(yè)員。

　　3、大田生產(chǎn)工作全體人員必須遵守上下班作息時(shí)間，不遲到、不早退，嚴(yán)格按照公司規(guī)定按時(shí)上下班，如因特殊情況需請假，應(yīng)嚴(yán)格按公司請假程序辦理請假手續(xù)，未經(jīng)批準(zhǔn)遲到或早退的`，按曠工處理。

　　4、大田生產(chǎn)田間管理員必須服從公司指派的工作安排，統(tǒng)籌安排，帶領(lǐng)大田生產(chǎn)作業(yè)人員做好田間生產(chǎn)，如無法勝任田間管理工作的，將予以辭退。

　　5、大田生產(chǎn)作業(yè)員必須服從田間管理人員的工作安排，盡職盡責(zé)做好生產(chǎn)工作，不得故意刁難、疏忽或拒絕田間管理員的工作安排，違者每次罰款10-20元，情節(jié)嚴(yán)重的，將予以辭退。

　　6、全體大田生產(chǎn)人員工作時(shí)間必須按公司要求統(tǒng)一著裝，違者罰款5元。

　　7、大田生產(chǎn)工作人員工作期間嚴(yán)禁閑坐聊天、吃東西、打瞌睡、打牌等，嚴(yán)禁偷閑怠工，嚴(yán)禁在有機(jī)區(qū)抽煙、吐痰和大小便，違者視情節(jié)輕重處以10-20元罰款。

　　8、對惡意破壞公司財(cái)產(chǎn)或盜竊行為，不論大小一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，一律嚴(yán)厲處理，涉嫌違法的，一律移交司法部門處理。

　　9、田間管理員必須按公司制定的生產(chǎn)計(jì)劃，根據(jù)作物種植特點(diǎn)，結(jié)合天氣情況和人員組織生產(chǎn)，并盡量控制生產(chǎn)成本。除自然因素外，不得以任何理由拖延生產(chǎn)。

　　10、田間管理員在安排作業(yè)員作業(yè)前，必須制定生產(chǎn)任務(wù)、作業(yè)方法、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，做好示范，在作業(yè)員完成任務(wù)后必須進(jìn)行合格驗(yàn)收，并作好田間生產(chǎn)記錄。

　　11、作業(yè)員必須嚴(yán)格按作業(yè)方法、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，并服從管理員安排，完成規(guī)定的生產(chǎn)任務(wù)，任務(wù)驗(yàn)收合格后，方可登記工分。作業(yè)過程中，應(yīng)盡量保護(hù)好作物，如有損毀，應(yīng)及時(shí)向田間管理員報(bào)告處理。

　　12、作業(yè)員在生產(chǎn)過程中要注意節(jié)約用料，不得隨意亂扔物料、工具，每日完成任務(wù)后，必須對工作區(qū)域進(jìn)行清理，將垃圾放入垃圾桶或臨近垃圾堆里，并將多余的農(nóng)資物質(zhì)及時(shí)交由田間管理員統(tǒng)計(jì)并退回倉庫，不得遺留在大田內(nèi)。

　　13、作業(yè)員完成溫室大棚工作后，要按照田間管理員要求，及時(shí)敞篷或閉棚，如未按要求敞篷或閉棚的，罰款5元。

　　14、本制度自發(fā)布之日實(shí)施，由董事會負(fù)責(zé)解釋。

　　公司合規(guī)管理制度 10

　　隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的逐步擴(kuò)大，出現(xiàn)了以消費(fèi)類產(chǎn)品（包括各種消費(fèi)券、代金券，以下統(tǒng)稱消費(fèi)類實(shí)物）沖抵業(yè)務(wù)款項(xiàng)的情況。由于消費(fèi)類實(shí)物具有特殊性質(zhì)，使之無法用一般的資產(chǎn)增減或收入增減，因此為了規(guī)范這一特殊情況，特制訂如下規(guī)定：

　　一、基本原則：

　　1、一般說來，只有在客戶因自身資金方面原因?qū)е聵I(yè)務(wù)款項(xiàng)無法回收、且該客戶確系只能提供消費(fèi)類實(shí)物用以抵換相應(yīng)業(yè)務(wù)款時(shí)，方可同意客戶用消費(fèi)類實(shí)物進(jìn)行抵換。

　　2、公司要求所有以業(yè)務(wù)抵換的消費(fèi)類實(shí)物明細(xì)報(bào)告必須如實(shí)上報(bào)公司總經(jīng)理/大區(qū)總裁、財(cái)務(wù)經(jīng)理。

　　3、消費(fèi)類實(shí)物的使用必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批，任何人不得未經(jīng)審批自行使用。

　　4、集團(tuán)監(jiān)查審計(jì)中心將不定期對用于沖抵業(yè)務(wù)款的消費(fèi)類實(shí)物的'價(jià)格、數(shù)量、使用情況等進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假現(xiàn)象將對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，直至開除。

　　二、審批流程：

　　1、相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)提前以書面報(bào)告方式詳細(xì)說明業(yè)務(wù)經(jīng)過，經(jīng)直接主管經(jīng)理同意后與客戶就消費(fèi)類實(shí)物的種類、價(jià)格（市場價(jià)格或面值、最低價(jià)或折扣價(jià)等）、數(shù)量等進(jìn)行洽談，消費(fèi)券的實(shí)際抵換價(jià)格應(yīng)低于券面價(jià)格的50%，實(shí)物價(jià)格應(yīng)低于市場批發(fā)價(jià)80%。

　　2、業(yè)務(wù)人員與行政部專人共同對用于沖抵業(yè)務(wù)款的實(shí)物進(jìn)行查驗(yàn)。查驗(yàn)時(shí)應(yīng)認(rèn)真核對實(shí)物價(jià)值、實(shí)物完好程度、使用有效期限等，查驗(yàn)完畢后由業(yè)務(wù)人員及職能部門人員簽字后辦理入庫。

　　3、業(yè)務(wù)部門填寫《實(shí)物抵業(yè)務(wù)款申請表》，詳細(xì)填寫表中各項(xiàng)內(nèi)容（如產(chǎn)品種類較多可附產(chǎn)品明細(xì)），后附購買發(fā)票、入庫單及其它使用說明文件，由總經(jīng)理簽字，上報(bào)公司總經(jīng)理/大區(qū)總裁審批后，報(bào)財(cái)務(wù)備案并確定收入計(jì)算方式。

　　4、行政部負(fù)責(zé)對所有庫存消費(fèi)類實(shí)物的數(shù)量、出庫價(jià)、有效期限等定期統(tǒng)計(jì)匯總并在每月底進(jìn)行公告；同時(shí)行政物業(yè)中心有責(zé)任在有效期限內(nèi)對消費(fèi)類實(shí)物進(jìn)行變現(xiàn)處理或根據(jù)有效期限申報(bào)上級領(lǐng)導(dǎo)安排使用，以減少損失。

　　5、任何部門需要使用抵回的消費(fèi)類實(shí)物時(shí)，如屬送客戶使用，應(yīng)由業(yè)務(wù)人員提出書面申請，經(jīng)直接主管經(jīng)理簽字同意，總經(jīng)理審批即可至行政部辦理出庫手續(xù)，出庫價(jià)格與入庫價(jià)格一致，計(jì)入領(lǐng)取部門當(dāng)月成本；如屬部門內(nèi)部員工自行使用，除按上述手續(xù)辦理外，必須上報(bào)公司總經(jīng)理/大區(qū)總裁總裁批準(zhǔn)同意后方可領(lǐng)用，出庫價(jià)格與入庫價(jià)格一致，計(jì)入領(lǐng)取部門當(dāng)月成本或部門費(fèi)用。

　　公司合規(guī)管理制度 11

　　1.我們設(shè)立這個制度是為了進(jìn)一步強(qiáng)化市區(qū)建筑渣土的處置運(yùn)輸管理，嚴(yán)防渣土亂倒和運(yùn)輸過程中出現(xiàn)"滴漏撒"現(xiàn)象，保證城市的清潔衛(wèi)生。依據(jù)相關(guān)城市規(guī)劃、建設(shè)、管理法規(guī)，結(jié)合我們的實(shí)際需求，制定了這項(xiàng)規(guī)定。

　　2.本規(guī)定適用于福州市的鼓樓區(qū)、臺江區(qū)、倉山區(qū)、晉安區(qū)、馬尾區(qū)等地區(qū)。其中，所謂的建筑渣土指的是建設(shè)工地產(chǎn)生的建筑垃圾和工程渣土。

　　接下來，市市容管理委員會是主管建筑渣土處置運(yùn)輸?shù)牟块T，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部門一起加強(qiáng)管理。下屬的建筑垃圾和工程渣土管理機(jī)構(gòu)則具體負(fù)責(zé)渣土的日常管理工作。

　　此外，要處理運(yùn)輸建筑渣土，必須先向建筑垃圾和工程渣土管理機(jī)構(gòu)申請，并按照指定的時(shí)間、路線和接收地來運(yùn)輸。禁止沒有申請批準(zhǔn)就隨意處理運(yùn)輸建筑渣土的行為。

　　3.市區(qū)建筑渣土的運(yùn)輸實(shí)行集中統(tǒng)一管理。所有的`渣土都由市建筑渣土運(yùn)輸總公司統(tǒng)一調(diào)配和運(yùn)輸。其他單位和個人不得在市區(qū)從事渣土運(yùn)輸。

　　另外，市區(qū)所有建設(shè)工地的渣土都必須委托市建筑渣土運(yùn)輸總公司進(jìn)行運(yùn)輸，并簽訂運(yùn)輸合同，不允許私自雇傭其他單位和個人進(jìn)行渣土運(yùn)輸。

　　需要注意的是，新建、擴(kuò)建、改建的建筑工程需要提供施工許可證，由建筑項(xiàng)目的總承包商協(xié)助業(yè)主向建筑垃圾和工程渣土管理機(jī)構(gòu)申請?jiān)�土處置運(yùn)輸手續(xù)。

　　市區(qū)房屋拆遷和道路建設(shè)也需要持有拆遷許可證和道路施工許可證才能申請?jiān)�土處置運(yùn)輸手續(xù)。

　　同樣重要的是，從事市區(qū)渣土運(yùn)輸?shù)能囕v必須按要求進(jìn)行車體改造，并由公安交通管理部門統(tǒng)一顏色，發(fā)放統(tǒng)一標(biāo)志后才能運(yùn)輸渣土。

　　4.我們要強(qiáng)調(diào)的是，運(yùn)輸渣土的車輛必須保持干凈出場，密封運(yùn)輸。市建筑渣土運(yùn)輸總公司應(yīng)遵守渣土管理法規(guī)，接受建筑垃圾和工程渣土管理機(jī)構(gòu)的調(diào)度和指揮，完成各種渣土運(yùn)輸任務(wù)，不得私下承運(yùn)非建筑垃圾和工程渣土管理機(jī)構(gòu)調(diào)配的渣土運(yùn)輸業(yè)務(wù)。

　　對于違規(guī)行為，我們將給予警告并要求改正。如果建筑工地沒有辦理渣土申報(bào)處置手續(xù)，擅自運(yùn)輸渣土，將被勒令補(bǔ)辦手續(xù)，每立方米渣土罰款50元。如若仍不改正，將被停工整頓；情節(jié)嚴(yán)重者，將被吊銷《施工許可證》。

　　如果您有任何問題，歡迎隨時(shí)咨詢市市容管理委員會。本規(guī)定自xx年6月1日起生效。如果有與市政府以往規(guī)章、通告不一致的地方，將以本規(guī)定為準(zhǔn)。

　　公司合規(guī)管理制度 12

　　1.施工現(xiàn)場危險(xiǎn)源：由于在現(xiàn)場施工活動過程中，可能導(dǎo)致施工現(xiàn)場及周圍社區(qū)人員傷亡、財(cái)產(chǎn)物質(zhì)損壞、環(huán)境破壞等意外的潛在不安全因素。

　　2.危險(xiǎn)源辨識：項(xiàng)目部組建的同時(shí)，成立危險(xiǎn)源辨識評價(jià)小組，項(xiàng)目經(jīng)理在組長、由現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理有關(guān)工程技術(shù)、質(zhì)量、安全、材料、設(shè)備等職能人員組成。在工程開工前由危險(xiǎn)源辨識評價(jià)小組對施工現(xiàn)場的主要和關(guān)鍵工序中的危險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識。

　　3.施工現(xiàn)場內(nèi)的危險(xiǎn)源主要與施工部位、分部分項(xiàng)（工序）工程、施工裝置（設(shè)施、機(jī)械）及物質(zhì)有關(guān)。如：基坑（槽）施工，局部結(jié)構(gòu)工程或臨時(shí)建筑（工棚、圍墻等）失穩(wěn)，造成坍塌、倒塌；高度大于2m的'作業(yè)面（包括高空、洞口、臨邊作業(yè)），因安全防護(hù)設(shè)施不符合或無防護(hù)設(shè)施、人員未配備勞動保護(hù)用品造成人員踏空、滑到、失穩(wěn)等意外；焊接、金屬切割、沖擊鉆孔（鑿巖）等施工及各種施工電器設(shè)備的安全保護(hù)（如：漏電、絕緣、接地保護(hù)、不符合，造成人員觸電、局部火災(zāi)等意外；工程材料、構(gòu)件及設(shè)備的堆放與搬（吊）運(yùn)等發(fā)生高空墜落、堆放散落、撞擊人員等意外；仍挖深溝（槽、孔）、管道清掏、室內(nèi)涂料（油漆）及粘貼等因通風(fēng)排氣不暢造成人員窒息或氣體中毒重大危險(xiǎn)源。施工用易燃易爆化學(xué)物品臨時(shí)存放或使用不符合、防護(hù)不到位，造成火災(zāi)或人員中毒意外；工地飲食因衛(wèi)生不符合，造成機(jī)體中毒或疾病。

　　建筑施工企業(yè)的危險(xiǎn)源大概可分為以下幾類；高處墜落、物體打擊、觸電、坍塌、機(jī)械傷害、起重傷害、中毒和窒息、火災(zāi)和爆炸、車輛傷害、粉塵、噪聲、灼燙、其他等。

　　主要從以下作業(yè)活動進(jìn)行辨識：施工準(zhǔn)備、施工階段、關(guān)鍵工序、工地地址、工地內(nèi)平面布局、建筑物構(gòu)造、所使用的機(jī)械設(shè)備裝置、有害作業(yè)部位（粉塵、毒物、噪音、振動、高低溫）、各項(xiàng)制度（女工勞動保護(hù)、體力勞動強(qiáng)度等）、生活設(shè)施和應(yīng)急、外出工作人員和外來工作人員。

　　4.在對危險(xiǎn)源進(jìn)行識別時(shí)應(yīng)充分考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在將來三種時(shí)態(tài)。

　　5.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是評估危險(xiǎn)源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否容許的全過程，根據(jù)評價(jià)的結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級，按不同級別的風(fēng)險(xiǎn)有針對性地采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　安全風(fēng)險(xiǎn)的大小可以采用LEC法；事故后果的嚴(yán)重程序與事故發(fā)生的可能性的乘積來衡量。

　　公司合規(guī)管理制度 13

　　第一條車輛管理

　　公司公務(wù)車的證照及稽核等事務(wù)統(tǒng)由管理部負(fù)責(zé)管理。配屬于營業(yè)所之車輛由主管指派專人調(diào)派，并負(fù)責(zé)維修、檢驗(yàn)、清潔等。

　　本公司人員因公用車須于事前向車管專人申請調(diào)派，車管專人依重要性順序派車。不按規(guī)定辦理申請，不得派車。

　　每車應(yīng)設(shè)置車輛行駛記錄表”，使用前應(yīng)核對車輛里程表與記錄表上前一次用車的記載是否相符。使用后應(yīng)記載行駛里程、時(shí)間、地點(diǎn)、用途等。管理部每月抽查一次。發(fā)現(xiàn)記載不實(shí)、不全或未記載者應(yīng)呈報(bào)主管提出批評，對不聽勸阻屢教屢犯者應(yīng)給以處分，并停止其借用權(quán)利。

　　每車設(shè)置車輛使用記錄表”，由營業(yè)會計(jì)于每次加油及修護(hù)時(shí)記錄，以了解車輛受控狀況。每月初連同行駛記錄表一并轉(zhuǎn)管理部稽核。

　　第二條車輛使用

　　使用人必須具有駕照。

　　公務(wù)車不得借予非本公司人員使用。

　　使用人于駕駛車輛前應(yīng)對車輛做基本檢查（如水箱、油量、機(jī)油、煞車油、電瓶液、輪胎、外觀等）。如發(fā)現(xiàn)故障、配件失竊或損壞等現(xiàn)象，應(yīng)立即報(bào)告，否則最后使用人要對由此引發(fā)的后果負(fù)責(zé)。

　　駕駛?cè)隧殗?yán)守交通規(guī)則。

　　駕駛?cè)瞬坏蒙脤⒐珓?wù)車開回家，或作私用，違者受罰。經(jīng)公司特許或返回時(shí)已逾晚上9時(shí)者例外修改編輯為私人目的'借用公車應(yīng)先填車輛使用申請單”，注明私用”，并經(jīng)主管核準(zhǔn)后轉(zhuǎn)管理部營業(yè)會計(jì)稽核。

　　使用人應(yīng)愛護(hù)車輛，保證機(jī)件、外觀良好，使用后并應(yīng)將車輛清洗干凈。

　　私用時(shí)若發(fā)生事故，而導(dǎo)致違規(guī)、損毀、失竊等，于扣除理賠額后全部由私人負(fù)擔(dān)。

　　第三條車輛保養(yǎng)

　　車輛維修、清洗、打蠟等，應(yīng)先填車輛使用申請單”，注明行駛里程，核準(zhǔn)后方得送修。

　　車輛應(yīng)由車管專人指定各廠牌保養(yǎng)，特約修護(hù)廠維修，否則修護(hù)費(fèi)一律不準(zhǔn)報(bào)銷。可自行修復(fù)者，可報(bào)銷購買材料零件費(fèi)用。

　　車輛于行駛途中發(fā)生故障或其他耗損急需修復(fù)或更換零件時(shí)，可視實(shí)際情況需要進(jìn)行修理，但無迫切需要或修理費(fèi)超過2000元時(shí)，應(yīng)與車管專人聯(lián)系請求批示。

　　如由于駕駛?cè)耸褂貌划?dāng)或車管專人疏于保養(yǎng)，而導(dǎo)致車輛損壞或機(jī)件故障，所需之修護(hù)費(fèi)，應(yīng)依情節(jié)輕重，由公司與駕駛?cè)嘶蜍嚬軐Ｈ素?fù)擔(dān)。

　　第四條違規(guī)與事故處理

　　在下列情形之一的情況下，違反交通規(guī)則或發(fā)生事故，由駕駛?cè)素?fù)擔(dān)，并予以記過或免職處分。

　�。�1）無照駕駛。

　�。�2）無照駕駛。

　　簽發(fā)人：

　　責(zé)任人簽名：

　　制度名：

　　公司車輛管理制度

　　電子文件編碼AWTZD237

　　頁碼3—3

　　公司合規(guī)管理制度 14

　　一、總則

　　為進(jìn)一步開拓市場，做好公司產(chǎn)品的宣傳、推廣、銷售以及公司的形象宣傳，提高工作效率，并加強(qiáng)市場部的管理，嚴(yán)肅紀(jì)律，特制定本制度。所有市場部員工及相關(guān)人員均應(yīng)以本制度為依據(jù)開展工作。

　　二、市場部管理制度

　　1、市場部人員牢固樹立公司、部門與個人之間利益相一致的觀念。堅(jiān)持以質(zhì)量求生存，以信譽(yù)作保證，向市場要效益，充分挖掘、發(fā)揮個人能力，群策群力，薄利多銷，在公司領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　2、市場部人員必須對公司負(fù)責(zé)，嚴(yán)守公司機(jī)密，嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度。

　　3、市場部人員應(yīng)嚴(yán)格遵守合同法，嚴(yán)肅公司的合同使用，施行合同領(lǐng)用登記手續(xù)，采用合同編號。未經(jīng)公司許可，市場部人員不得利用公司合同或公司名譽(yù)開展與公司無關(guān)的業(yè)務(wù)，否則將追究其經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任。

　　4、市場部人員每年進(jìn)行一次書面總結(jié)，將該年度業(yè)務(wù)進(jìn)展情況及合理化建議上報(bào)公司，并交市場部主管人員存檔。

　　5、業(yè)務(wù)人員出差應(yīng)每日應(yīng)1-2次與公司保持聯(lián)系，匯報(bào)業(yè)務(wù)進(jìn)程。

　　6、每次業(yè)務(wù)簽訂之前必須先向公司匯報(bào)業(yè)務(wù)進(jìn)展及具體情況，以便保證供貨等相應(yīng)條件的可行性。合同簽訂后將原件交公司存檔，并及時(shí)將具體要求等反饋給公司及相關(guān)部門。

　　7、打電話時(shí)要使用普通話，用語禮貌、得體。不得因私事?lián)艽蜷L途，不得撥打信息臺等無聊電話。

　　8、業(yè)務(wù)人員如要調(diào)走，須提前一個月書面向公司寫辭職報(bào)告，將本人與公司之間的帳務(wù)清算并將本人業(yè)務(wù)工作進(jìn)行整理、交接后由市場部主管人員簽字方可離開公司。否則作為離職處理，公司將保留追究其經(jīng)濟(jì)責(zé)任與法律責(zé)任的.權(quán)利。

　　9、業(yè)務(wù)人員應(yīng)積極配合公司的現(xiàn)場銷售工作。

　　10、完成公司或部門交辦的其他工作。

　　三、市場部工作制度

　　1、負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品銷售策略的制定、實(shí)施以及市場開拓。

　　2、市場信息、行為的及時(shí)收集與反饋，市場預(yù)測。

　　3、新產(chǎn)品、新市場的策略制定。

　　4、各類項(xiàng)目的承接、組織招投標(biāo)、合同簽訂和款項(xiàng)回收。

　　5、不斷收集客戶的需求信息，建立完善的客戶資料管理體系。

　　6、維護(hù)客戶對公司產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度和忠誠度。

　　7、及時(shí)進(jìn)行款項(xiàng)回收工作，并按期提交回收報(bào)告；承擔(dān)因工作失誤而造成的回款不及時(shí)的責(zé)任。

　　8、銷售工作的監(jiān)察與評估。

　　9、完成公司下達(dá)的年度考核指標(biāo)。

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